LY/T 2282-2022 中国森林认证 产销监管链认证操作指南

ICS6502040

CCSB.64.

中华人民共和国林业行业标准

LY/T2282—2022

代替LY/T2282—2014

中国森林认证

产销监管链认证操作指南

ForestcertificationinChina—

Operationguidelineonchainofcustodycertification

2022-11-30发布2023-04-01实施

国家林业和草原局发布

中国标准出版社出版

LY/T2282—2022

目次

前言

…………………………Ⅲ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

认证启动

4…………………1

操作准备

4.1……………1

基础培训

4.2……………1

管理体系建立及运行

5……………………1

管理体系建立

5.1………………………1

管理体系运行

5.2………………………2

内部审核

5.3……………2

审核实施

6…………………2

提交认证申请

6.1………………………2

签订认证合同

6.2………………………2

确认审核计划

6.3………………………2

文件审核

6.4……………2

现场审核

6.5……………3

确认审核报告

6.6………………………3

整改不符合项及观察项

6.7……………3

接受认证证书

6.8………………………3

监督审核

6.9……………3

再认证审核

6.10…………………………3

获得认证证书后的信息通报

6.11………………………4

认证标识

7…………………4

认证标识申请

7.1………………………4

认证标识使用

7.2………………………4

产销监管链实施要点

8……………………4

原料类别的判定

8.1……………………4

尽职调查体系最低要求

8.2(DDS)……………………5

产销监管链方法

8.3……………………8

产品的销售和信息传递

8.4……………10

管理体系的最低要求

8.5………………11

产销监管链的劳动者权益以及社会健康和安全要求

8.6、…………13

Ⅰ

LY/T2282—2022

声明规范

8.7CFCC……………………14

中国森林认证标识

8.8…………………16

多场所企业实施产销监管链

8.9………………………16

附录资料性产销监管链认证需提供资料清单

A()……………………20

管理手册及程序文件或制度

A.1()…………………20

证据

A.2………………20

记录

A.3………………20

附录资料性管理手册及程序文件编制

B()《》…………22

介绍

B.1…………………22

管理手册参考大纲

B.2《》………………22

产销监管链职责分配表参考样式

B.3…………………23

程序文件的编写

B.4……………………24

Ⅱ

LY/T2282—2022

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件代替中国森林认证产销监管链操作指南与相

LY/T2282—2014《》,LY/T2282—2014

比除结构调整和编辑性改动外主要技术变化如下

,,:

增加了管理体系建立及运行的指南见第章

———“”(5);

删除了有关预评估阶段适用时的指南见年版的

———“()”(20144.2);

增加了有关获得认证证书后的信息通报的指南见

———“”(6.11);

更改了产销监管链实施要点内容见第章年版的第章

———“”(8,20145);

增加了有关中国森林认证标识的指南见

———“”(8.8);

更改了资料性附录对附录附录进行了合并见附录年版的附录附录

———,B、C(B,2014B、C)。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由国家林业和草原局科技发展中心提出

。

本文件由全国森林可持续经营与森林认证标准化技术委员会归口

(SAC/TC360)。

本文件起草单位吉林省林业勘察设计研究院国家林业和草原局科技发展中心中国林业科学研

:、、

究院林业科技信息研究所吉林松柏森林认证有限公司江苏致远森林认证中心有限公司凯新认证北

、、、

京有限公司中林天合北京森林认证中心有限公司北京中设认证服务有限公司江西省百源木业有

、()、、

限公司山东万家园木业有限公司禹城福润德木业有限公司红木枋家居科技湖州有限公司

、、、()。

本文件主要起草人李晟孙守意于玲李屹峰张传俊焦为屹李兴东宫向东赵劼齐桂红

:、、、、、、、、、、

李欣儒杨有和宋宇付博王金鑫翟大才李鹏睿金国君金荣炜张超徐平生李明毕金忠

、、、、、、、、、、、、、

徐子棋罗也

、。

本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为

:

———LY/T2282—2014。

Ⅲ

LY/T2282—2022

中国森林认证

产销监管链认证操作指南

1范围

本文件提供了产销监管链认证启动管理体系建立与运行审核实施认证标识申请与使用的指南

、、、。

本文件适用于企业开展产销监管链认证亦可用于产销监管链认证咨询或培训

,。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

质量管理体系要求

GB/T19001

管理体系审核指南

GB/T19011—2021

环境管理体系要求及使用指南

GB/T24001

环境管理环境标志和声明自我环境声明型环境标志

GB/T24021—2001(Ⅱ)

中国森林认证产销监管链

GB/T28952—2018

中国森林认证标识

LY/T3118—2019

3术语和定义

界定的术语和定义适用于本文件

GB/T28952—2018。

4认证启动

41操作准备

.

411企业决策层宜根据企业实际需要决定是否开展产销监管链认证并确认认证类别认证范围场

..,、[

所产品种类组产量等等信息

、()、]。

412企业宜成立领导机构任命专人负责产销监管链管理并组建工作组落实职责分工制定工作计

..,,,

划选择认证机构必要时选择相关机构开展认证培训或咨询活动

、,。

42基础培训

.

421企业宜开展认证基础培训培训按不同层次范围开展内容一般包括森林认证知识

..,、,:、

内部审核技术相关法律法规及我国签署的国际公约等

GB/T28952—2018、、。

422企业宜保留培训活动的相关证据包括培训计划培训记录考核及评价记录等

,、、。

..

5管理体系建立及运行

51管理体系建立

.

511企业宜了解和掌握相关要求编制或修订产销监管链管理体系文件以下简

..GB/T28952—2018,(

1

LY/T2282—2022

称体系文件作出遵守的承诺并发布实施

“”),GB/T28952—2018。

体系文件宜包括管理手册程序文件作业文件记录等覆盖产销监管链管理体系以下简称管理

、、、,(“

体系的全部活动可采取纸质或电子媒介等方式记载见附录附录

”),(A、B)。

512如企业已根据标准分别建立了质量管理体系或环境管理体系宜按

..GB/T19001、GB/T24001,

照中规定的要求进行完善

GB/T28952—20188.3、8.4。

513企业宜开展体系文件培训确保相关人员了解所在岗位的职责要求如企业的产销监管链涉及

..,。

分场所则分场所也执行与总部一致的体系文件见

,(8.10)。

52管理体系运行

.

521企业宜根据确定的体系文件要求开展产销监管链活动一般包括

..5.1,:

原料及原料供应商的控制

———;

尽职调查

———;

生产过程中的产销监管链控制

———;

产品销售及认证标识的控制

———;

基础设施设备的完善

———、;

人力资源配备职业健康安全保障措施的完善及技能培训

———、。

522企业宜收集上述产销监管链活动的证据记录见对管理体系运行情况进行检查发

..、(A.2、A.3),,

现问题及时整改并保存记录

。

53内部审核

.

企业宜组织内部审核并整改审核发现的问题内部审核范围包括产销监管链运行涉及的所有部门

,、

岗位及过程如涉及分包方还应审核分包方的产销监管链活动

;,。

参加内部审核的内审员宜具备相应能力并获得企业的认可

。

6审核实施

61提交认证申请

.

企业宜向认证机构提出认证申请按其要求提供基础资料包括申请书企业概况营业执照产品

,,、、、

组信息体系文件等

、。

62签订认证合同

.

621企业宜与认证机构签署认证合同确认认证类型范围地点费用进度审核阶段双方责权等

..,、、、、、、

事宜并明确允许认证机构在所有产销监管链场所开展审核活动

,。

622认证合同的委托方可以是企业或其他法人约定的初次审核时机宜确保管理体系已具备接受审

..,

核的条件即能提供完整有效的文件及记录供现场取证查验

,、。

63确认审核计划

.

企业宜对认证机构提交的审核计划进行评审确认审核目标类别范围准则场所方法日程及

,、、、、、、

审核组成员安排等信息核实无误后加盖公章确认

,。

64文件审核

.

现场审核前企业宜向认证机构提供必要的资料以便开展文件审核内容包括体系文件重要的运行

,、

记录等

。

2

LY/T2282—2022

65现场审核

.

651现场审核包括首次会议现场查验领导层沟通末次会议等该阶段所有活动均由审核组组长

..、、、,

主持

。

652现场审核阶段企业的主要工作包括组织首次末次会议安排向导配合审核组现场查验并提

..:、,,

供审核证据确认审核发现与审核组沟通审核结论等

,,。

653必要时认证机构在征得企业同意后可进行预审以便为正式审核做准备

..,,。

66确认审核报告

.

现场审核结束后企业宜及时组织审阅认证机构提交的审核报告初稿确认其内容是否属实并在

,,,

认证机构要求的期限内反馈意见

。

67整改不符合项及观察项

.

671企业宜在规定期限内整改审核发现的不符合项或观察项并将证据报送审核组验证整改宜针

..,。

对问题发生的原因开展以确保其不再发生一般包括现场纠正修订体系文件必要的人员培训或基础

,、、

设施完善等

。

672整改期限以不影响认证机构作出认证决定为准对不符合项的验证方式可以是现场验证书面

..,、

验证或在下一次监督审核时验证

。

68接受认证证书

.

符合审核准则要求的企业将收到认证机构颁发的产销监管链认证证书企业宜事先对证书内容进

,

行确认认证证书有效期为年在特殊情况下证书有效期最多可延长个月

。5,6。

69监督审核

.

691监督审核频次

..

第一次监督审核在企业获得认证证书证书颁发日期起个月内进行之后每个月至少进行

()12,12

一次认证机构可不预先通知企业即实施监督审核或增加审核频次

。。

692监督审核要求

..

6921监督审核重点是企业的变化及上一次审核发现不符合项的整改情况内容包括

...,:

管理体系包括组织机构产品组原料生产及销售体系文件的变化

———(、、、、);

适当时发生的申诉投诉和争议的处理情况

———,、;

适当时上次不符合项的改进措施及效果

———,;

适当时发生的重大事故及其处理情况

———,。

6922监督审核流程及要求与初次审核相同见如企业未按要求完成不符合项的整改审

...(6.3~6.7),,

核组将向认证机构作出暂停企业认证资格的建议

。

693年度确认通知

..

认证机构向符合监督审核准则要求的企业颁发年度确认通知认证证书与有效的年度确认通知一

,

并使用方为有效

。

610再认证审核

.

企业如希望继续保持认证注册资格宜在认证证书有效期满前个月或依认证合同约定向认证

,6()

机构提出再认证申请再认证过程及要求同初次审核

,。

3

LY/T2282—2022

611获得认证证书后的信息通报

.

为确保认证证书的有效性企业如发生经营范围管理模式产品组生产方式等可能影响认证符合

,、、、

性的变化宜按认证合同约定及时向认证机构通报

,。

7认证标识

71认证标识申请

.

711获得认证证书后日内企业宜登录中国森林认证信息系统网址

..60,“”(/certi-

向中国森林认证委员会以下简称提出标识使用申请注册账户并按其要求

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