LY/T 2282-2014 中国森林认证 产销监管链操作指南

ICS65.020.40

B64

中华人民共和国林业行业标准

/—

LYT22822014

中国森林认证产销监管链操作指南

—

ForestcertificationinChinaOerationuidelineonthechainofcustod

pgy

ㅤㅤㅤㅤ

2014-08-21发布2014-12-01实施

国家林业局发布

/—

LYT22822014

目次

前言…………………………Ⅰ

引言…………………………Ⅱ

1范围………………………1

2规范性引用文件…………………………1

3术语和定义………………1

4产销监管链认证操作程序………………1

4.1准备阶段……………1

()………………

4.2预评估阶段适用时2

4.3主评估阶段…………………………2

4.4标识申请及使用……………………3

4.5监督审核阶段………………………3

4.6再认证阶段…………………………3

《》…………

中国森林认证产销监管链企业操作指南

53

5.1产销监管链过程要求———物理分离法……………3

ㅤㅤㅤㅤ

5.2产销监管链过程要求———百分比法………………7

5.3管理体系的最低要求………………12

“”……………………

5.4CFCC认证原料的声明规范16

5.5实施避免采购争议来源原料的CFCC尽职调查系统()……

DDS17

5.6多地点实施产销监管链……………22

………………

、、

5.7产销监管链的社会健康安全要求25

()…………………

附录资料性附录企业开展产销监管链认证应提供的资料清单

A27

()()………………

附录资料性附录产销监管链认证管理手册提纲

B29

()……………………

附录资料性附录产销监管链程序文件的编写

C32

()、……………

附录资料性附录认证原料认证产品百分比计算和信用账户示例

D35

/—

LYT22822014

引言

,。

完善产销监管链管理体系和规范操作程序和内容是企业开展产销监管链认证的重要工作为使

、、,,。

企业能够准确理解标准高效有针对性地实施认证准备进而满足认证标准的要求特制定本标准

/—。

本标准主要由产销监管链认证操作程序和对应GBT289522012要求的企业操作指南构成附

,,

录提出了企业开展产销监管链认证应提供的资料清单附录提出了管理手册的编制提纲附录

ABC

,、。

提出了产销监管链程序文件编写模板附录提供了认证原料认证产品百分比计算和信用账户示例

D

,,

本标准可辅助咨询机构开展产销监管链咨询也可辅助认证机构进行产销监管链认证但不作为认

证机构实施认证审核的依据。

ㅤㅤㅤㅤ

Ⅱ

/—

LYT22822014

中国森林认证产销监管链操作指南

1范围

本标准提出了企业开展产销监管链认证的程序和企业对应/—的要求开展产销监

GBT289522012

管链认证的操作程序和内容。

,。

本标准作为一个指导性文件适用于准备开展产销监管链认证的企业

2规范性引用文件

。,

下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅注日期的版本适用于本文

。,()。

件凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于本文件

/—中国森林认证森林经营

GBT289512012

/—中国森林认证产销监管链

GBT289522012

3术语和定义

/—、/—界定的术语和定义适用于本文件。

GBT289522012GBT289512012

ㅤㅤㅤㅤ

4产销监管链认证操作程序

4.1准备阶段

4.1.1设立机构

,,、

企业开展产销监管链认证宜首先设立一个内部机构作为负责产销监管链的部门由其负责组织

,、、

协调和实施产销监管链认证工作如制定工作方案确立岗位职责及分工初步选择认证机构或咨询机

构等。

4.1.2培训

/—,。

企业应根据GBT289522012的要求在内部开展培训培训内容涵盖该企业产销监管链认证

。,。

涉及的所有要求为便于体系文件的贯彻应在完成体系文件编制后及时开展相关人员的培训

4.1.3编制体系文件

、,/—,

结合企业生产经营的具体特点按GBT289522012要求编制产销监管链认证体系文件主要

、()、。、

包括管理手册程序文件或管理文件及相关的作业指导书记录表格等相关文件可参照附录附

A

、,。

录附录体系文件应覆盖企业产销监管链的全部活动

BC

4.1.4运行产销监管链管理体系

,、、、、、

根据产销监管链管理体系文件企业应在其原料采购接收储存加工运输销售等各环节全面执

行产销监管链的要求。

1

/—

LYT22822014

4.1.5内部审核

,。

应组织有资格的内审员或聘请相关咨询机构或专家进行内部审核内部审核应按

/—、、、,

GBT289522012体系文件相关法律法规国际公约及技术规程规范等要求对所有生产经营活

,、、。

动包括对认证原料来源储存运输生产加工及其产品运输和销售等进行现场检查对发现的不符合

,。

项进行确认并组织整改保留有关记录并形成内审报告

()

4.2预评估阶段适用时

4.2.1提出预评估申请

,,。

如企业希望开展预评估可在认证申请中提出进行预评估的要求并在认证合同中予以确认

4.2.2预评估

,、、、

企业应配合认证机构开展预评估包括组织并参加首次会议末次会议提供相关文件安排相关人

,,。

员解答审核员提出的相关问题并提供证据确认审核事实等

4.2.3确认预评估报告

,,,(

收到认证机构的预评估报告初稿后及时组织审阅确认其是否符合实际情况并在规定期限内10

),。

个工作日内反馈意见逾期不报将被视为同意

4.2.4整改不符合项

ㅤㅤㅤㅤ()。

在限期内完成预评估报告中发现并确认的不符合项的整改不超过个月

6

4.3主评估阶段

4.3.1提出主评估申请

),,、、

a向认证机构提出主评估申请并按要求提供相关资料包括企业概况营业执照管理体系文件

。,;

等已经进行预评估的还应包括对预评估报告中提出的不符合项整改报告

),、、、。

b与认证机构签订主评估合同确认评估地点范围费用进度等事宜

4.3.2主评估

,、、

配合认证机构开展产销监管链认证主评估活动包括组织并参加首次会议末次会议提供文件供

、,、。

审核陪同现场审核解答审核员提出的问题并提供相关证据确认审核事实等

4.3.3确认主评估报告

,,,

收到认证机构的主评估报告初稿后及时组织审阅确认主评估报告是否符合实际并在规定期限

(),。

内个工作日内反馈意见逾期不报视为同意

10

4.3.4整改不符合项

,,

在限期内完成主评估报告中提出的不符合项的整改满足认证机构对整改的要求并按期将整改结

果报送认证机构。

4.3.5接收认证证书

。

符合主评估要求的企业将收到认证机构颁发的产销监管链认证证书企业应该实证书上的信息是

2

/—

LYT22822014

否准确。

4.4标识申请及使用

4.4.1标识申请

,()

企业应在获得认证证书后日内向中国森林认证管理委员会或的授权单位提交

60CFCCCFCC

标识使用申请和相关资料。

4.4.2接收标识资料

,、

接收或的授权单位发放的有关标识使用资料包括标识使用许可证和编码标

CFCCCFCCCFCC

、。

识复制工具包标识使用手册

4.4.3标识使用

,。

按照CFCC和认证机构的要求制作使用标识包括在产品上和在产品外使用

4.5监督审核阶段

4.5.1监督审核周期

),;

企业在获证后的个月内应接受第一次监督审核之后每个月至少实施一次

a1212

)认证机构考虑有关因素可增加监督审核的频次。

b

4.5.2监督审核

ㅤㅤㅤㅤ

,。:,

应配合认证机构开展监督审核工作审核实施过程同主评估审核的重点包括管理体系的变化

、,,,。

申诉投诉和争议的处理上次不符合项整改情况发生的事故产品组的变化和原料来源的变化等

4.5.3整改不符合项

,,()。

监督审核完成后审核组如提出不符合项应在规定限期60日内完成整改的要求未按要求完

,。

成整改的认证机构将做出暂停认证资格的决定

4.5.4接收年度确认通知书

,。

如符合监督审核要求企业将收到认证机构颁发的确认通知书

4.6再认证阶段

),,

企业认证证书有效期满后如继续保持认证资格应在证书有效期满前个月提出再认证

a3

申请;

)再认证过程及要求同初次认证;

b

),,

c因不可抗拒的特殊原因不能按期进行再认证时企业应在证书有效期内提出书面延期申请证

书有效期最多可延长个月。

6

《》

中国森林认证产销监管链企业操作指南

5

5.1产销监管链过程要求———物理分离法

,、,、、、

采取物理分离法的企业应对认证非认证原料或产品进行有效区分在原料进场储存加工销售等

3

/—

LYT22822014

,。。

环节采取有效措施实现全过程的物理隔离防止其出现与非认证原料或产品的混淆操作指南见表1

“———”

表1产销监管链过程要求物理分离法操作指南

/—企业操作指南

GBT289522012

4.1物理分离法的总体要求

,

4.1.1对于那些认证原料或产品不会与其他原料或产企业如具备隔离条件能够将认证原料和产品从物理

,(),

品混合或者在整个过程中能够明确区分认证原料或产上与其他原料和产品进行有效分离隔离应优先采取物

,。、。

品的企业应优先采用物理分离法理分离法进行加工销售

,

4.1.2采用物理分离法的企业应确保在生产或交易过

、

应确保在生产销售的任何阶段都能将认证原料及产

程中的任何阶段都对认证原料进行分离或使其可以被

品在物理上与非认证原料及产品的隔离。

清晰地辨别。

4.1.3物理分离法也适用于含有多种认证原料的认证

,

多种认证原料也可采用物理分离法进行控制前提是

产品。

,

认证产品要按相同百分比成分声明进行分别堆放并与其

:,

注企业可以将含有相同百分比成分声明的产品

()

他具有或不具有不同百分比成分声明的产品进行有效

()

与其他具有或不具有不同百分比成分声明的

的物理分离。

产品进行物理分离。

4.2认证原料或认证产品来源的判定

()

企业应在认证原料接收或产品交付进货阶段即对

()

4.2.1产品交付进货阶段的判定

ㅤㅤㅤㅤ

其有明确的判定。

,,

每次货品交付时企业均应从供应商处获得认应要求供货商提供认证原料或产品的相关信息信息

,。、。

证原料或产品的必要信息以核实其认证状况应可追溯可核实

,

随附在每次交付的认证原料或产品的文件应

至少包含下列内容:

)收货方的企业名称;

a

)供应商的身份信息;应要求原料供应商随货提供详细的原料或产品的信

b

);,“”,

产品的识别信息息文件其内容应至少包括的个方面确保信息

c7

);。、()。

d每种产品的交付数量准确可靠可采用记录表格标签含电子标签的形式

),,;、/

e交货日期或交货周期或核算周期建立并提供原料产品接收和储存控制程序及入出

)每次交货文件所列的产品原料来源的正式声库台账。

f

();“”、“”“”、

明包括认证原料的比例注注和注进一步明确了文件及其标识

123

),:

供应商产销监管链认证证书或森林经营认证可追溯性的要求

g

,)/—附录、《中国森林认证实施

证书或其他可以确认其认证状况的文件与材aGBT289522012A

。()》

料的证明规则试行等相关文件也对上述原料信息文件

:内容做了规范性要求;

注措辞准确的正式声明和确认认证状态的文件

1

,)证书编号可作为原料信息识别方法之一;

在本标准附录有详细规定在森林认证体b

A

。)()

系或标识使用的相关文件也有相应规定c有效发票或其他交付货文件也可作为有效

:证据。

注证书的识别方法可以是数字或字母和数字的

2

,“”。

组合通常是指证书编号

:

注交货文件可以是符合要求的发票或其

3

他交货凭证。

4

/—

LYT22822014

()

表续

1

/—企业操作指南

GBT289522012

,

每次货品交付时企业都应根据产销监管链认

证的声明内容对原料或产品的认证状况进行核实。

,

核实的措施包括原料或产品到货时与供货商提供的

:,

注认证原料定义声明的解释见本标准附录A也

、、、。

信息文件的批次数量的核对入账隔离堆放等

可参考其他相关的森林认证体系或标识使用等

文件。

4.2.2供应商阶段的判定企业应对原料供应及供应商有明确的判定。

企业应要求所有提供认证原料的供应商提供

、,

应建立采购控制程序原料合格供应商清单并及时

森林经营认证证书的复印件或产销监管链认证证书的

,、、

更新供应商清单内容包括供应商名称认证证书编号提

,。

复印件或其他可以确认其认证状况的文件

,、

供原料类别及数量并保留有效森林认证证书产销监管

:

注本标准附录或相关的森林认证体系或标识

A

、(

链证书复印件销售单据及相关的运输文件或其复印

,

使用文件对认证原料供应商的要求进行了详

件)。

细说明。

企业应根据按要求所收到的文件的有

,

效性和范围以及认证原料供应商的要求来评估供应商

、、

对供应商进行评估的方式包括现场查验索取证书

的认证状况。

利用CFCC和其认可的机构或与CFCC互认的森林认证体

:,

注除了中说明的文件之外企业还宜充分

、,

系及其认可的机构发布的公开信息进行核实查询等并

利用由CFCC和其认可的机构或与CFCC互认

根据评估结果建立合格供应商评估表。

的森林认证体系和其认可的机构发布的有关认

ㅤㅤㅤㅤ

证原料供应商的公开登记信息。

4.3认证原料或产品的分离

(),

在整个生产或交易包括贮存过程中应能够清晰企业应确保在整个生产或交易过程中认证原料或产

。,:

地辨认含有不同认证成分的认证原料或产品这应通品始终得到有效物理分离提供的证据可包括

过下列方式实现:),

a采用不同的生产线或设备加工并保留有效生产

);;

a在生产和贮存场地进行物理分离或加工记录

);)

b按照时间进行物理分离或b采取不同生产班次等时间区分方式区分认证原料

)在整个生产或交易过程中对认证原料进行明,;

c或产品并保留有效生产加工记录

确的区分。)、。

c对认证原料产品进行分别存放及标识

4.4认证产品的销售和信息传递

企业应确保在产品流通全过程可追踪销售信息的传

4.4.1产品的销售和运输文件

,。

递并保留有效的销售票据和运输文件

,

在向客户销售或为客户运输认证产品时企业

,

应提供产销监管链认证证书的复印件或提供可以获得

,

应向客户提供认证证书复印件或电子文件公开发布

。

该复印件的途径当产销监管链认证的范围发生变化

。

认证状况及获得认证证书途径的信息严格按认证机构

,,

时企业应告知其客户同时禁止滥用产销监管链认证

,

要求使用并指导客户正确使用认证证书及认证标志如认

证书。

,。

证证书内容发生变更应及时通知有关客户

:,

注对于多地点认证由于不同的地点可分别获得

,

多地点认证的企业须将所有相关认证证书的信息提

(),

单独的证书即子证书以证明其认证状态此

()。

供给客户提供子证书和母证书的复印件

()

时企业多地点须将子证书和母证书的复印件

一并提供给客户。

5

/—

LYT22822014

()

表续

1

/—企业操作指南

GBT289522012

,

为了传递产销监管链认证的声明信息企业应

(,

确定一种单一形式的文件随附于所交付的售出或运应制定产品销售交付控制程序并确定向客户提供认

)。