RB/T 198-2021 司法鉴定/法庭科学机构能力通用要求

ICS03.120.20

CCSA00

中华人民共和国认证认可行业标准

RB/T198—2021

代替RB/T198—2015

司法鉴定/法庭科学机构能力

通用要求

Generalrequirementsforthecompetenceofforensicunits

2021-11-04发布2022-01-01实施

国家认证认可监督管理委员会发布

RB/T198—2021

目次

前言

…………………………Ⅰ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

基本要求

4…………………2

结构要求

5…………………3

资源要求

6…………………4

过程要求

7…………………7

管理体系要求

8……………15

参考文献

……………………19

RB/T198—2021

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件代替司法鉴定法庭科学机构能力认可通用要求与

RB/T198—2015《/》,RB/T198—2015

相比除编辑性改动外主要技术变化如下

,,:

修改了标准名称

———;

修改了术语和定义见

———(3.1、3.2、3.3、3.4、3.6、3.10);

调整了标准的框架结构将管理要求和技术要求重新划分为结构要求资源要求过程

———,“”“”“”“”“

要求和管理体系要求见

”“”(5、6、7、8);

增加了应对风险和机遇的措施见

———“”(8.5);

分包条款合并和修改见

———“”(6.6);

拓宽了设备的范围见将原的相关要求并入本文件中

———(6.4.1),6.6.36.4;

增加了数据控制和信息管理见

———“”(7.11)。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由中国国家认证认可监督管理委员会提出并归口

。

本文件起草单位中国合格评定国家认可中心司法鉴定科学研究院公安部物证鉴定中心北京市

:、、、

公安局刑事侦查总队八支队

。

本文件主要起草人王彦斌唐丹舟高俊薇鹿阳陈云华白庆华冯涛方建新花锋刘力陈霞

:、、、、、、、、、、、

赵炳南侯君钊孙晓辰焦琳

、、、。

Ⅰ

RB/T198—2021

司法鉴定/法庭科学机构能力

通用要求

1范围

本文件规定了鉴定机构的基本要求结构要求资源要求过程要求和管理体系要求

、、、。

本文件适用于所有从事司法鉴定法庭科学领域鉴定活动的鉴定机构

/。

鉴定机构的客户法定管理机构认可机构等可采用本文件证实或承认鉴定机构的能力

、、。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

合格评定词汇和通用原则

GB/T27000—2006

检测和校准实验室能力的通用要求

GB/T27025—2019

通用计量术语及定义

JJF1001—2011

3术语和定义

和界定的以及下列术语和定义适用于本

GB/T27000—2006、GB/T27025—2019JJF1001—2011

文件

。

31

.

鉴定forensicidentification

在诉讼活动中鉴定人运用科学技术或专门知识对所涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提供鉴

,

定意见的活动

。

注包含抽样或取样检测检验结果分析或对比结果说明和符合性判断等过程

:()、()、、。

32

.

鉴定人forensicexpert

经过行政管理部门审核登记并取得相关执业证从事司法鉴定法庭科学领域鉴定业务的人员

,/。

33

.

鉴定机构forensicunit

经过行政管理部门审核登记并取得相关许可证从事司法鉴定法庭科学领域鉴定业务的法人或其

,/

他组织

。

注鉴定机构可以是一个组织或是一个组织中的一部分

:,。

34

.

检材exhibit

样本sample

用于证明案事件事实的所有物品

()。

注如毛发血液分泌物人体组织毒物毒品文书材料足印手印等以及存在于各种载体上用于分析判断的

:、、、、、、、、,、

1

RB/T198—2021

相关信息或记录

。

35

.

检测test

检验examination

对检材样本进行观察分析比对解释和说明的活动

()、、、。

36

.

抽样sampling

取出具有整体代表性的检材样本的过程

()。

37

.

取样sampling

依据专业能力获取部分或全部检材样本的过程

,()。

注取样过程一般不涉及统计学方法

:。

38

.

外部信息additionalorbackgroundinformation

由客户提供的鉴定机构作为鉴定依据的外部检测检验信息或者其他与鉴定相关的信息

、(),。

39

.

委托受理contractreview

鉴定机构与客户签订鉴定服务书面协议的过程

。

310

.

授权签字人authorizedreportissuer

由鉴定机构管理层任命并经认可评审考核合格负责授权范围内鉴定文书技术性审核和签发的鉴

,,

定人

。

4基本要求

41公正性

.

411鉴定机构应公正地实施鉴定活动并通过组织结构和管理运行保证公正性

..,。

412鉴定机构的管理层应对公正性作出承诺性声明

..。

413鉴定机构应对其鉴定活动的公正性负责应有政策和程序以避免卷入任何会降低其公正性的活

..,

动不允许来自商业财务或其他方面的压力影响其公正性

,、。

414鉴定机构应持续识别可能影响其公正性的风险包括鉴定机构的相关活动互联关系或人员关

..,、

系所产生的此类风险

。

注危及鉴定机构公正性的关系可能基于所有权控制权管理人事共享资源财务合同业务拓展以及其相应

:、、、、、、、

产生的奖酬等

。

对于已识别的影响其公正性的风险鉴定机构应能证明该风险如何被消除或降至最低程度

415

..,。

42保密性

.

421鉴定机构应对在鉴定活动中获得或产生的所有信息承担管理责任应作出具有法律效力的承

..,

诺对于拟在公开场合发布的相关信息鉴定机构应事先告知客户除了客户公开提供的信息或鉴定

。,。,

机构与客户达成约定的例如用于投诉回复其他所有信息都应视为专属信息并应予保密

(:),,。

422鉴定机构依据法律规定或约定授权发布保密信息时除法律禁止外客户或相关人员应被告知

..,,

发布的信息内容

。

423从客户以外渠道例如投诉人监管机构获得有关客户的信息时鉴定机构应为信息提供者保

..(:、),

2

RB/T198—2021

密除非提供者同意不得告知客户

,,。

424人员包括鉴定机构法人管理层协议方外部机构或鉴定机构代表应对在鉴定活动中获得或

..,、、、,

产生的所有信息保密

。

43独立性

.

431如果鉴定机构所在母体组织还从事鉴定以外的活动为识别潜在的利益冲突应规定母体组织

..,,

中参与或影响鉴定活动的关键人员的职责

。

432鉴定机构在母体组织中至少是可被识别或被明确界定的应采用组织机构图等方式表明其在母

..,

体组织中的地位及各部门之间的关系应提供母体组织保证鉴定机构独立性公正性的声明

,、。

5结构要求

51鉴定机构应具有法律实体资格或是在法律实体中被明确界定的一部分并对其开展的鉴定活动

.,,

承担法律责任

。

52鉴定机构应确定对鉴定机构全权负责的管理层

.。

53鉴定机构应明确符合本文件要求的鉴定活动范围并仅对此范围的鉴定活动发布符合性声明该

.,。

符合性声明不应包含持续从外部获得的鉴定活动

。

54鉴定机构开展的鉴定活动应符合本文件客户法定管理机构和认可组织的要求包括在所有固定

.、、,

设施固定设施以外的地点临时或移动设施中以及在客户设施中所实施的鉴定活动

、、,。

55鉴定机构应

.:

确定鉴定机构的组织和管理结构其在母体组织中的地位以及管理技术运作和支持服务之

a)、,、

间的关系

;

对影响鉴定结果的所有管理操作验证人员的岗位职责权力和相互关系作出文件化规定

b)、、、;

将程序制定成文件的程度以确保鉴定活动实施的一致性和结果有效性为原则

c)。

56鉴定机构应确保其人员具有履行岗位职责所需的权力和资源无论其职责如何包括

.(),:

实施保持和改进管理体系

a)、;

识别与管理体系或鉴定活动程序要求的偏离

b);

采取措施以预防或最大程度减少这类偏离

c);

向鉴定机构管理层报告管理体系运行状况和改进需求

d);

确保鉴定活动的有效性

e)。

技术负责人全面负责技术运作和提供确保鉴定机构运作质量所需的资源其应是鉴定机构的长期

,

雇员当技术负责人不能履行职责时鉴定机构应指定代理人当鉴定机构的业务范围涉及不同专业领

;,;

域时每个专业技术领域宜有本领域技术负责人

,。

鉴定机构应指定一名质量负责人并赋予其在任何时候都能确保与鉴定质量有关的管理体系得到

,

实施和遵循的职责和权力质量负责人应有直接渠道接触管理层

。。

57鉴定机构管理层应确保

.:

就管理体系有效性满足客户和其他要求的重要性等事宜进行沟通

a)、;

当策划和实施管理体系的变更时保持管理体系的完整性

b),。

58鉴定机构应有保证其足以承担鉴定活动产生的责任风险的措施以及描述其职能措施可为多种方

.,

式如保险风险储备金母体组织承担和国家承担等

,:、、。

3

RB/T198—2021

6资源要求

61总要求

.

鉴定机构应配备管理运行和实施鉴定活动所必需的人员设施设备系统和服务支持

、、、。

62人员

.

621对所有可能影响鉴定活动的人员无论是内部或外部人员包括在培人员临时聘用人员外部

..,(、、

专家等鉴定机构都应确保其行为公正确保其有能力并按照鉴定机构管理体系要求实施相关工作

),,。

鉴定机构应向其人员提供行为指导可以采取行为准则的形式内容可包括职业道德和执业纪律

,,、

公正性人员安全与客户关系本机构规章制度和其他确保人员行为适当的要求

、、、。

622鉴定机构应对所有影响鉴定结果的人员岗位规定相应的能力要求包括教育资质培训专业

..,、、、

知识技能和经验等要求

、。

623鉴定机构应确保人员具有相应能力实施其负责的鉴定活动并有能力评价偏离的程度鉴定人

..,。

的能力应包括鉴定方案策划和专业判断能力以及与其所承担的鉴定工作类型范围和工作量相适应的

,、

能力

。

注具备教育培训资格条件并不能保证具备专业技术能力能力评价或确认的方式可以依据岗位工作性质而采

:、、。

用不同的方式如书面或口头考试技能操作人员观察和符合性评价等在许多情况下采取组合方式可能

(、、)。,

是最有效的

。

624鉴定机构管理层应向实验室人员传达其职责和权限

..。

625鉴定机构应建立以下程序并保留相关记录

..:

确定能力要求

a);

人员选择

b);

人员培训

c);

人员监督

d);

人员授权

e);

人员能力监控

f)。

626鉴定机构应对从事特定鉴定活动的人员进行授权范围包括但不限于

..,:

方法的建立修改验证和确认

a)、、;

鉴定和结果分析包括结果的判断分析说明和解释

b),、;

结果报告报告审核和批准

c)、;

关键性技术支持

d);

重要管理岗位如检材样本管理设备管理档案管理等

e),/、、。

627鉴定机构应建立和保持确定培训需求和实施人员培训的政策和程序并制定和实施培训计划

..,。

应确保针对鉴定人的技术性培训计划是适宜的并与本机构当前和预期的鉴定活动相适应鉴定机构

,。

宜评价这些培训活动的有效性

。

培训计划应分为以下几个阶段

:

上岗前培训阶段

a);

在资深鉴定人指导下的工作阶段

b);

与鉴定技术和方法的发展保持同步的继续培训阶段

c)。

可以根据不同的技术水平或工作阶段对人员类别进行划分培训计划至少能依据不同类别人员体

,

现培训的针对性个体培训需求的评价应基于该鉴定人的能力资质经验和监督结果

。,、、。

对于涉及鉴定活动的临时聘用人员和提供技术支持的外部专家至少应在上岗前实施充分和有效

,

4

RB/T198—2021

的培训

。

628鉴定机构应根据鉴定方法和要求对鉴定人及其他参与鉴定工作的人员进行监控以评价其鉴定

..,

工作的符合性和满意程度监督是监控的一种方式监督应包括对所有鉴定人进行现场见证除非有足

。,,

够支持性证据表明该鉴定人是持续胜任的监督的结果应作为培训需求评价的依据之一

。。

监督方式应与鉴定工作的性质相适应监督的频率程度和范围应与鉴定人员的资格经验培

。、,、、

训能力表现和承担鉴定的内容相适应

、。

注除了现场见证监督还可采取结果审核询问和模拟鉴定等方式

:,、。

63设施和环境条件

.

631设施和环境条件应适合鉴定活动不应对结果有效性产生不利影响

..,。

注对结果有效性有不利影响的因素包括但不限于微生物污染粉尘电磁干扰辐射湿度供电温度声音和

:、、、、、、、

振动

。

632应将开展鉴定活动所必需的设施和环境条件的要求制定成文件

..。

633当相关的规范方法和程序有要求时或环境条件影响结果的有效性时鉴定机构应监测控制

..、,,、

和记录相关环境条件

。

634应实施监控并定期评审设施控制的措施这些措施包括但不限于

..、,:

对进入和使用影响鉴定活动的区域的控制

a);

对鉴定活动中的污染干扰或不利影响的预防

b)、;

对不相容鉴定活动区域的有效隔离

c);

满足个人防护要求

d)。

对涉及痕量级检测法医物证检验的工作区域鉴定机