DB4403/T 268-2022 供应链金融行业示范基地评价指引

ICS03.060

CCSA11

DB4403

深圳市地方标准

DB4403/T268—2022

供应链金融行业示范基地评价指引

Guidelinesonevaluationofsupplychainfinanceindustrydemonstration

base

2022-11-02发布2022-12-01实施

深圳市市场监督管理局发布

DB4403/T268—2022

目次

前言....................................................................................................................................................................III

引言......................................................................................................................................................................IV

1范围..................................................................................................................................................................1

2规范性引用文件..............................................................................................................................................1

3术语和定义......................................................................................................................................................1

4评价原则..........................................................................................................................................................1

4.1独立性原则..............................................................................................................................................1

4.2客观公正性原则......................................................................................................................................1

4.3保密性原则..............................................................................................................................................1

4.4自愿性原则..............................................................................................................................................2

5评价对象类型..................................................................................................................................................2

5.1供应链核心企业......................................................................................................................................2

5.2供应链金融机构......................................................................................................................................2

5.3供应链金融科技机构..............................................................................................................................2

5.4供应链金融服务机构..............................................................................................................................2

6入围条件..........................................................................................................................................................2

6.1基本条件..................................................................................................................................................2

6.2供应链核心企业......................................................................................................................................3

6.3供应链金融机构......................................................................................................................................3

6.4供应链金融科技机构..............................................................................................................................3

6.5供应链金融服务机构..............................................................................................................................3

7评价指标..........................................................................................................................................................4

7.1供应链核心企业......................................................................................................................................4

7.2供应链金融机构......................................................................................................................................5

7.3供应链金融科技机构..............................................................................................................................5

7.4供应链金融服务机构..............................................................................................................................6

8评价方法..........................................................................................................................................................7

9评价程序..........................................................................................................................................................8

附录A（规范性）供应链核心企业评分表.....................................................................................................9

附录B（规范性）供应链金融机构评分表...................................................................................................13

附录C（规范性）供应链金融科技机构评分表...........................................................................................17

附录D（规范性）供应链金融服务机构评分表...........................................................................................22

附录E（规范性）供应链金融行业示范基地评价结论表..........................................................................35

I

DB4403/T268—2022

参考文献.............................................................................................................................................................36

II

DB4403/T268—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由深圳市地方金融监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：深圳市供应链金融协会、深圳中核集团有限公司、广联达数字科技（深圳）有限

公司、平安银行股份有限公司、深圳市腾讯计算机系统有限公司、深圳市先行供应链金融研究院。

本文件主要起草人：高婉宁、黄方、邬宇进、侯颖娜、黄紫蓝、周晖、钟苑。

I

III

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引言

近几年，为精准服务供应链产业链完整稳定，提升整体运行效率，促进经济良性循环和优化布局，

国家、省、市等相关部门不断出台供应链金融发展支持政策，并将供应链金融提升到国家战略发展高度。

为支持相关供应链金融政策有效落地，本文件通过对供应链金融生态圈各类参与主体分类、评价，

为供应链金融生态内具有先进性、示范性、前瞻性和创新性的组织或机构提供评价指引，以提升产业链

整体金融服务水平，提高供应链产业链运行效率，推动供应链产业链的稳定升级，引领供应链金融行业

的良好有序发展。

IV

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供应链金融行业示范基地评价指引

1范围

本文件提供了供应链金融行业示范基地的评价原则、评价对象、入围条件、评价指标、评价方法以

及评价程序。

本文件适用于供应链金融行业示范基地的评价，为供应链金融生态圈各类参与主体创建供应链金融

行业示范基地提供指引。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

供应链金融supplychainfinance

一种系统性的金融解决方案和服务，是运用金融科技手段，从供应链产业链整体出发，整合商流、

物流、资金流、信息流等信息，在真实交易背景下，构建供应链中占主导地位的核心企业与上下游企业

一体化的金融供给体系和风险评估体系。

3.2

供应链金融生态圈supplychainfinanceecosystem

供应链和产业链的各类参与主体、客体借助金融与非金融手段，以提升供应链产业链运作效率为目

的，而共同构建的相互作用、相互影响的生态系统圈。

3.3

供应链金融行业示范基地supplychainfinancedemonstrationbase

在供应链金融生态圈内具有先进性、示范性、前瞻性和创新性的核心企业、金融机构、服务机构或

科技机构。

4评价原则

4.1独立性原则

评价主体应与评价对象相互独立，不应与评价对象存在利益关系。

4.2客观公正性原则

评价主体应根据评价对象的实际情况，客观、公正的评价企业的各项指标。

4.3保密性原则

1

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评价主体应严格保守评价对象提供的信息，未经相关部门及评价对象的书面许可，不应擅自发布评

价结果及与评价对象有关的任何信息。

4.4自愿性原则

企业自愿参与供应链金融行业示范基地的评价活动。

5评价对象类型

5.1供应链核心企业

在供应链上拥有供应链关键资源、能力和信用价值转移支持体系，具有相对较强实力，对其供应链

上下游企业群体有较大影响和支配能力的企业。

5.2供应链金融机构

经国家金融监管部门或地方金融监管部门批准设立，或其主营业务应经国家金融监管部门或地方金

融监管部门批准，围绕实体经济供应链提供各类供应链金融产品和服务的机构。机构包括但不限于：

a)商业银行；

b)保险公司；

c)小额贷款公司；

d)融资担保公司；

e)商业保理公司；

f)融资租赁公司。

5.3供应链金融科技机构

利用大数据、云计算、人工智能、区块链等一系列技术以及平台化运营的能力，通过与核心企业、

金融机构等供应链生态圈的参与主体合作，提供安全且便捷的第三方科技服务的机构。提供的第三方科

技服务包括但不限于供应金融产品设计、供应链金融平台技术输出、供应链金融平台运营等服务。

5.4供应链金融服务机构

5.4.1综合物流型服务机构

围绕金融机构的供应链金融业务，提供运输、配送、仓储等供应链物流一体化服务的机构。

5.4.2综合管理型服务机构

围绕金融机构的供应链金融业务，提供采购执行、分销执行以及配套的报关进口、出口退税、物流

管理、资金融通等一站式服务的机构。

5.4.3综合咨询型服务机构

围绕金融机构的供应链金融业务，利用自身专业和经验，提供供应链金融方案设计、供应链金融资

产融资前尽职调查、融资中审核、融资后管理等一系列服务的机构。

6入围条件

6.1基本条件

2

DB4403/T268—2022

参与深圳市供应链金融行业示范基地评价的所有主体，应具备以下基本条件：

a)具有独立法人资格，经营年限在三年（含）以上；

b)信用记录良好，企业及其主要高级管理人员近三年内无重大违法违规行为；

c)具有持续经营能力；

d)具备健全的经营管理体系；

e)具备与供应链金融业务相关的内部控制制度以及配套岗位；

f)对供应链生态建设、生态协同具有引领作用。

6.2供应链核心企业

参与评价活动的供应链核心企业，除满足6.1外，应同时具备以下条件：

a)递交申请前三个完整会计年度的年营业收入均不低于50亿元人民币；

b)规模达到《统计上大中小微型企业划分办法》中大型企业标准；

c)拥有其所在行业供应链上的关键资源和能力，在行业内占据领先和主导地位，具备较宽的市场

容量；

d)符合国家产业政策和环保政策，所处行业具有持续性和稳定性；

e)积极承担相应的社会责任，主动履行上下游企业的支付结算义务；

f)具备较高的行业贡献度；

g)近一年服务的上下游企业数量不低于100家。

6.3供应链金融机构

参与评价活动的供应链金融机构，除满足6.1外，应同时具备以下条件：

a)注册资本在人民币1亿元以上；

b)具备至少2名拥有供应链金融高级管理经验的从业人员；

c)设有供应链金融业务管理部门及风险管理部门；

d)具备较强的风险管理能力；

e)具有较宽的服务广度；

f)具有良好的社会声誉；

g)近一年服务的企业数量不低于100家。

6.4供应链金融科技机构

参与评价活动的供应链金融科技机构，除满足6.1外，应同时具备以下条件：

a)具有为供应链金融生态圈提供技术服务的能力，且金融科技服务业务收入占比不低于年度主营

业务收入的30%；

b)具有提升供应链金融生态圈内企业的系统韧性、重构业务流程和组织流程等方面的技术能力；

c)金融科技水平领先，创新能力和市场应用能力强；

d)具备较强的风险管理能力；

e)具备较强的信息安全基础设施能力；

f)具有较强的金融技术赋能和价值延伸能力；

g)近一年服务的企业数量不低于50家。

6.5供应链金融服务机构

参与评价活动的供应链金融服务机构，除满足6.1外，应同时具备以下条件：

a)具备完善的供应链与供应链金融管理机制和制度；

3

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b)在相关行业或生态内具有良好声誉；

c)配备相应的供应链业务与供应链金融相关专业管理人才；

d)具备相应的数字化供应链管理能力；

e)具有较强的供应链服务能力；

f)具有良好的社会声誉；

g)近一年服务的上下游企业数量不低于50家。

7评价指标

7.1供应链核心企业

7.1.1基本面

包括下列评价指标：

a)成立年限；

b)注册资本；

c)资质背景；

d)税收贡献。

7.1.2供应链能力

包括下列评价指标：

a)业务规模；

b)行业地位；

c)服务广度；

d)服务企业。

7.1.3供应链金融支持度

包括下列评价指标：

a)服务产品；

b)信息系统；

c)生态协同；

d)创新产品或专利。

7.1.4管理体系

包括下列评价指标：

a)组织架构；

b)管理制度；

c)管理流程；

d)风险管理；

e)从业人员。

7.1.5社会责任

包括下列评价指标：

a)社会责任报告；

4

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b)行业活动；

c)生态建设；

d)绿色供应链。

7.2供应链金融机构

7.2.1基本面

包括下列评价指标：

a)成立年限；

b)注册资本；

c)资质背景；

d)税收贡献。

7.2.2金融服务能力

包括下列评价指标：

a)业务规模；

b)行业地位；

c)服务广度；

d)服务产品；

e)服务企业；

f)信息系统；

g)创新产品或专利；

h)生态协同。

7.2.3管理体系

包括下列评价指标：

a)组织架构；

b)管理制度；

c)管理流程；

d)风险管理；

e)从业人员。

7.2.4社会责任

包括下列评价指标：

a)社会责任报告；

b)行业活动；

c)生态建设；

d)绿色金融；

e)服务声誉。

7.3供应链金融科技机构

7.3.1基本面

包括下列评价指标：

5

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a)成立年限；

b)注册资本；

c)资质背景；

d)税收贡献。

7.3.2科技服务能力

包括下列评价指标：

a)业务规模；

b)行业地位；

c)服务广度；

d)服务产品；

e)服务企业；

f)创新产品或专利；

g)研发支出；

h)信息系统；

i)金融技术赋能；

j)生态协同。

7.3.3管理体系

包括下列评价指标：

a)组织架构；

b)管理制度；

c)管理流程；

d)风险管理；

e)从业人员。

7.3.4社会责任

包括下列评价指标：

a)社会责任报告；

b)行业活动；

c)生态建设；

d)服务声誉。

7.4供应链金融服务机构

7.4.1基本面

包括下列评价指标：

a)成立年限；

b)注册资本；

c)资质背景；

d)税收贡献。

7.4.2服务能力

6

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包括下列评价指标：

a)业务规模；

b)行业地位；

c)自有或租用仓储面积；

d)服务广度；

e)服务产品；

f)服务企业；

g)信息系统；

h)创新产品或专利；

i)生态协同。

7.4.3管理体系

包括下列评价指标：

a)组织架构；

b)管理制度；

c)管理流程；

d)风险管理；

e)从业人员。

7.4.4社会责任

包括下列评价指标：

a)社会责任报告；

b)行业活动；

c)生态建设；

d)绿色物流；

e)服务声誉。

8评价方法

8.1评价主体组织评价专家组，评价专家组根据评价对象类型，按照下列对应的评分表评分：

a)供应链核心企业评分表（见表A.1）；

b)供应链金融机构评分表（见表B.1）；

c)供应链金融科技机构评分表（见表C.1）；

d)供应链金融服务机构评分表，分为：

1)综合物流型服务机构评分表（见表D.1）；

2)综合管理型服务机构评分表（见表D.2）；

3)综合咨询型服务机构评分表（见表D.3）。

8.2评价对象总得分按照公式（1）和公式（2）进行核算。

………………（1）

FEi

………………（2）

EiDiCi

式中：

F总得分；

7

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第i项一级指标得分；

Ei

第i项二级指标得分；

Di

第i项二级指标权重。

Ci

8.3各评价专家评分的平均分为评价对象的最终得分。评审主体应形成评价结论，并将评价结论填写

在表E.1中。

8.4供应链金融行业示范基地评价满分为100分，得分90分（含）以上推荐为“供应链金融行业示范

基地”。

9评价程序

评价程序为：

a)评价对象向评价主体提出申请；

b)评价主体接受申请，并判断是否符合入围条件；

c)评价主体组织专家组进行评价；

d)评价主体按照表E.1出具评价结论；

e)地方金融监管部门或其指定的机构对符合标准的评价对象授予供应链金融行业示范基地证书。

8

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AA

附录A

（规范性）

供应链核心企业评分表

表A.1给出了供应链核心企业的评分表。

表A.1供应链核心企业评分表

一级指标二级指标权重评分说明得分

（A）（B）（C）（D）（E）

＜3年：0分

[3年,5年）：70分

成立年限1%[5年,8年）：80分-

[8年,10年）：90分

≥10年：100分

＜1000万：0分

[1000万,5000万）：60分

[5000万,1亿）：70分

注册资本1%-

[1亿,2亿）：80分

[2亿,3亿)：90分

≥3亿：100分

基本面属于最近一年度美国财富杂志公布的世界500强企业、国务院国有资产监督

（5%）部门直属中央企业或者近一年度中国民营企业前100强：100分；属于上述

三类企业的控股子公司：90分

属于公开上市企业（在全国中小企业股份转让系统、区域性股权交易市场挂

资质背景1%牌以及类似板块挂牌、股票代码ST、*ST或者类似ST的除外）：90分；属-

于上述公开上市企业的控股子公司：80分

属于省、市（县）级国有资产监督部门直属企业及其控股子公司：90分

属于近一年度中国民营企业第101-500名：80分

以上之外的其他类型：60分

纳税额（营业税、增值税、企业所得税）合计：

达到1000万元：60分，每增加100万元，可加2分，最高不超过100分

1%≥3000万元：100分-

[500万,1000万）：50分

税收贡献

＜500万：40分

近2年纳税额变动情况：

1%不变为80分，每增加1%，加2分，最高不超过100分；每降低1%，扣1-

分

9

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表A.1供应链核心企业评分表（续）

一级指标二级指标权重评分说明得分

（A）（B）（C）（D）（E）

近一个会计年度营业收入：

50亿：60分，每增加1亿，加1分，最高不超过100分

业务规模6%-

≥90亿：100分

＜50亿：0分

行业地位：

一般：0分-60分

行业地位6%-

较高：60分-80分

高：80分-100分

采购或销售业务范围：

跨省：80分-100分

服务广度5%-

供应链省内：60分-80分

能力单一市内：0分-60分

（25%）近两年服务并产生交易的上下游企业数量：

100家：60分，每增加10家，加1分，最高不超过100分

4%-

≥500家：100分

＜100家：0分

近两年服务并产生交易的上下游企业规模：

服务企业＜20亿：0分

[20亿,50亿）：60分

4%[50亿,100亿）：70分-

[100亿,200亿）：80分

[200亿,400亿）：90分

≥400亿：100分

现有供应链金融服务配套的业务模式或者与金融机构合作的产品数量：

服务产品3%1个：50分-

≥2个：100分

供应链或者供应链金融业务信息支持系统完善情况：

一般：0分-60分

3%-

较完善：60分-80分

供应链金完善：80分-100分

信息系统

融支持度数字化、标准化、线上化程度：

（15%）一般：0分-60分

2%-

较高：60分-80分

高：80分-100分

供应链业务运行过程中对金融机构、上下游企业、第三方的配合度：

一般：0分-60分

生态协同5%-

较好：60分-80分

好：80分-100分

10

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表A.1供应链核心企业评分表（续）

一级指标二级指标权重评分说明得分

（A）（B）（C）（D）（E）

近两年获得供应链或供应链金融的创新产品表彰或者证书数量：

1%-

创新产品每个20分，≥5个：100分

/专利近两年拥有的供应链金融软件著作、系统专利等数量：

1%-

每个20分，≥5个：100分

专门的供应链管理相关部门及岗位，部门及人员配置情况:

未配置：0分

组织架构5%一般：0分-60分