DB36/T 1860-2023 稀土产品链的可追溯性体系设计与实施指南

ICS03.080.01

CCSH60

DB36

江西省地方标准

DB36/T1860—2023

稀土产品链的可追溯性体系设计与实施

指南

Traceabilityintherareearthproductchainguidelineforsystemdesignand

implementation

2023-11-08发布2024-05-01实施

江西省市场监督管理局发布

DB36/T1860—2023

目  次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4可追溯体系建设原则和目标...........................................................3

5可追溯体系设计.....................................................................4

6追溯体系实施.......................................................................8

7内部审核和评价.....................................................................9

8追溯体系改进......................................................................10

附录A（资料性附录）稀土产品链追溯体系设计简图.......................................11

附录B（资料性附录）稀土产品链追溯关系示意图.........................................12

附录C（资料性附录）追溯信息记录表...................................................13

附录D（资料性附录）追溯请求和响应示意图.............................................14

参考文献.............................................................................15

I

DB36/T1860—2023

前  言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件由江西省稀土标准化技术委员会（JX/TC005）提出并归口。

本文件起草单位：江西省钨与稀土产品质量监督检验中心（江西省钨与稀土研究院）、赣州稀土矿

业有限公司、江西省质量和标准化研究院、赣州晨光稀土新材料有限公司、国瑞科创稀土功能材料（赣

州）有限公司、江西理工大学、赣州富尔特电子股份有限公司、定南大华新材料资源有限公司、赣州国

创稀金智能科技有限公司、赣州市综合检验检测院(国家钨与稀土产业计量测试中心）、吉安鑫泰科技

有限公司、江西群鑫强磁新材料股份有限公司。

本文件主要起草人：李平、卢博、陈燕、吴玉春、缪延晖、周峻、彭志伟、王伟生、叶信宇、刘和

连、钟长传、王寿虹、吴晓东、曾纪平、刘莺、曾领菁。

II

DB36/T1860—2023

稀土产品链的可追溯性体系设计与实施指南

1范围

本文件规定了稀土产品链可追溯体系的建设原则和目标、体系设计、体系实施、内部审核和评价、

体系改进等要求，为稀土产品链可追溯性体系的设计和实施提供指南。

本文件适用于稀土产品链上的各方组织。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T15676-2015稀土术语

GB/T38155-2019重要产品追溯追溯术语

GB/T38159-2019重要产品追溯追溯体系通用要求

GB39176-2020稀土产品的包装、标志、运输和贮存

3术语和定义

GB/T15676-2015和GB/T38155-2019界定的以及下列术语和定义适用于本指导性技术文件。

3.1

稀土rareearth

元素周期表中原子序数从57到71的镧系元素，即镧（La）、铈（Ce）、镨（Pr）、钕（Nd）、钷（Pm）、

钐（Sm）、铕（Eu）、钆（Gd）、铽（Tb）、镝（Dy）、钬（Ho）、铒（Er）、铥（Tm）、镱（Yb）、

镥（Lu）及原子序数为21的钪（Sc）、39的钇（Y）共17种元素的总称。通常用符号RE表示，是化学性

质相似的一组元素。目前在稀土工业及产品标准中，稀土一般指的是除钷（Pm）、钪（Sc）以外的15

个元素。

[来源：GB/T15676-2015,2.1]

3.2

稀土产品rareearthproducts

包括稀土矿产品与富集物、分离与冶炼产品、合金、功能材料及应用产品等。

3.3

稀土产品链rareearthproductschain

稀土产品在生产、贸易、消费、循环回收直至最终处理的各阶段上下游关系构成的链条。

1

DB36/T1860—2023

3.4

可追溯性traceability

追溯稀土产品来源、相关资质、质量、批次和包装、去向等信息的能力。

3.5

追溯体系traceabiIitysystem

支撑维护产品及其成分在整个供应链或部分生产和使用环节所期望获取包括产品历史、应用情况或

所处位置等信息的交互关联或相互作用的一组连续性要素。

[来源：GB/T38155-2019,2.9]

3.6

追溯管理平台traceabiIitymanagementplatform

由政府（或政府授权的机构）管理，具备追溯信息汇总、处理与综合分析利用等功能，支持对接入

的追溯系统运行情况进行监测评价，用于落实生产经营主体责任和产品质量安全监管的信息系统集合。

[来源：GB/T38155-2019,2.8]

3.7

追溯服务平台traceabiIityserviceplatform

向政府、行业、企业和消费者提供产品和追溯主体基本信息、产品追溯码服务等追溯服务的信息系

统集合。

[来源：GB/T38155-2019,2.7]

3.8

追溯系统traceabiIitysystem

基于追溯码、文件记录、相关软硬件设备和通信网络，实现现代信息化管理并可获取产品追溯过程

中相关数据的集成。

[来源：GB/T38155-2019,2.6]

3.9

组织organization

稀土产品链上利益相关方。

3.10

追溯单元traceabilityunit

需要对其来源、去向或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个稀土产品或同一批次稀

土产品。

注1：追溯包括追踪(tracking)和溯源(tracing)两个方面。

注2：追踪是指从产品链的上游至下游，跟随追溯单元运行路径的能力。

注3：溯源是指从产品链的下游至上游，识别追溯单元来源的能力。

2

DB36/T1860—2023

3.11

外部追溯externaltraceability

对追溯单元（3.10）从一个组织转交到另一个组织时进行追踪和（或）溯源的行为。外部追溯是稀

土产品链上各组织之间的协作行为。

3.12

内部追溯internaltraceability

一个组织在自身业务操作范围内对追溯单元（3.10）进行追踪和（或）溯源的行为。内部追溯主要

针对稀土产品链上某一个组织内部各环节之间的联系。

3.13

位置location

稀土产品在生产、加工、包装、仓储、销售、配送、消费（使用）等环节所处的场所。

3.14

物料materials

稀土产品及所需原辅料、半成品、成品、包装材料等。

3.15

物料流向flowofmaterials

在稀土产品链任一点上物料的流向。

3.16

基本追溯信息basictraceabiIitydata

能够实现组织间和组织内各环节间有效链接的必需信息。

[来源：GB/T38155-2019,3.1]

3.17

扩展追溯信息extendedtraceabilitydata

除基