DB64/T 1833-2022 化工企业安全生产风险分级管控体系建设指南

ICS71.020

CCSG09

64

宁夏回族自治区地方标准

DB64/T1833—2022

化工企业安全生产风险分级管控体系建设

指南

Constructionguidelinestothesystemofriskclassificationmanagementandcontrol

ofsafetyproductioninchemicalenterprises

2022-12-06发布2023-03-06实施

宁夏回族自治区市场监督管理厅发布

DB64/T1833—2022

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4风险管控体系建设目标和原则.........................................................2

风险管控目标...................................................................2

风险管控原则...................................................................2

5风险管控体系建设程序...............................................................3

体系策划.......................................................................3

体系建设.......................................................................4

体系运行.......................................................................8

持续改进......................................................................11

6运行效果评审......................................................................12

附录A（资料性）体系建设流程图......................................................13

附录B（资料性）风险分析评估记录....................................................14

附录C（资料性）风险分级管控清单....................................................16

附录D（资料性）风险告知样例........................................................17

I

DB64/T1833—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件由宁夏回族自治区安全生产标准化技术委员会提出并归口。

本文件起草单位：宁夏石化银骏安全技术咨询有限公司、宁夏回族自治区标准化研究院。

本文件主要起草人：马莹、华龙、马楠、王林涛、马会涛、刘雪东、靳勇涛。

II

DB64/T1833—2022

化工企业安全生产风险分级管控体系建设指南

1范围

本文件规定了宁夏回族自治区化工企业生产安全风险防控体系建设的基本要求、工作程序、文件管

理、信息化建设、持续改进和运行效果。

本文件适用于宁夏回族自治区石油加工业，化学原料和化学制品制造业（炸药、火工及焰火产品制

造除外），危险化学品生产企业和构成危险化学品重大危险源的储存、经营企业。其他化工企业可参照

执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB6441-86企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB18218危险化学品重大危险源辨识

GB/T23694风险管理术语

GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

危害因素hazardfactor

可能导致人员伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响的根源、状态或

行为，或其组合。

危害因素辨识hazardfactoridentification

识别健康、安全与环境危害因素的存在并确定其危害特性的过程。

风险risk

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概

率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性

×严重性。

[来源：GB/T23694-2013，定义2.1]

风险分析riskanalysis

在识别和确定危害特性的基础上，确定风险来源，了解风险性质，采用定性或定量方法分析生产作

业活动和生产管理活动存在风险的过程。

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DB64/T1833—2022

风险评估riskassessment

对照风险划分标准评估风险等级，以及确定风险是否可接受的过程。

风险控制riskcontrol

针对生产安全风险采取消除、替代、工程控制、管理控制和个体防护等防控措施，以及实施风险监

测、跟踪与记录的过程。

生产作业活动productionactivity

班组、岗位员工为完成日常生产任务进行的全部操作活动。

生产管理活动productionmanagementactivity

企业机关、专业管理部门、车间等管理层级的各职能部门，在生产经营过程中按流程所开展的业务

活动。

4风险管控体系建设目标和原则

风险管控目标

4.1.1企业针对化工企业类型和特点，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识；采用相应的

评估方法确定安全风险等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控，

突出风险预控、关口前移，建立统一、规范、高效安全风险受控的预防机制和运行模式。

4.1.2企业全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制安全风险，提升

化工企业安全生产整体预控能力，遏制安全生产事故。

风险管控原则

4.2.1全员参与

企业从基层人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定

落实管控措施责任单位的层级；确保风险管控措施持续有效。

4.2.2融合深化

企业安全生产风险防控体系是企业安全管理体系、安全生产标准化体系中风险管理的深化、细化，

是安全管理体系有效运行的重要措施，风险防控工作与安全生产标准化建设、基层单位岗位培训、全员

安全生产责任履职、风险警示和告知等工作相结合，将风险防控要求落实到日常工作中，做到关口前移、

预防为主。

4.2.3系统性

运用系统的风险分析方法，识别和分析企业生产经营全过程的物的不安全状态、人的不安全行为、

管理缺陷、环境缺陷的各类风险及相互间影响，科学评定风险等级。

4.2.4闭环管理

企业应实现安全生产风险分级管控体系建设工作中危险源辨识、风险分析、风险评估、风险分级管

控、风险告知、文件管理、持续改进和运行效果的全闭环管理。

2

DB64/T1833—2022

4.2.5监督考核

企业应建立安全生产风险分级管控体系建设工作的目标责任考核、奖惩机制，并严格执行，目标责

任考核和奖惩情况应记录并归档。

4.2.6持续改进

每年对风险分级管控体系进行系统性评审或更新，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或

设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价工作。

5风险管控体系建设程序

化工企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括：体系策划、体系建设、体系运行、持续改进。

体系建设流程参见附录A。

体系策划

5.1.1建立风险防控机制

企业按照组织管理架构，梳理各个层级的生产安全风险防控流程，确定机关和专业部门、二级单位、

车间、基层岗位等各个层级的生产安全风险防控重点，落实各级生产安全风险防控责任，建立健全生产

安全风险防控机制。

5.1.2设置组织机构

企业应遵循“管工作管安全、管业务管安全”的原则，对生产安全风险防控工作进行策划、组织，

作为日常工作内容定期开展，并确定机构、人员、职责和工作任务等，满足以下要求：

——生产安全风险防控工作应由主要负责人组织开展；

——企业及所属单位规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、物资采购、工程建

设、安全管理等职能部门应按照负责业务范围，依照直线责任和属地管理原则，组织开展生

产安全风险防控工作；

——各基层单位主要负责人组织工艺、设备、生产、安全等专业技术人员，以及班组长、属地负

责人和岗位员工代表，参加危害因素辨识、风险分析与风险评估，必要时邀请外部专家或相

关方人员参加；

——工程技术、工程建设、检维修等施工作业活动负责人应组织危害因素辨识、风险分析与风险

评估，必要时邀请相关方人员参加；

——非常规作业活动负责人应按作业许可规定组织危害因素辨识、风险分析与风险评估，必要时

邀请相关方承包商或其他相关专业人员参加。

5.1.3健全制度

企业应结合安全生产标准化体系的相关要求，制定其风险分级管控理制度，形成一体化的安全管理

体系，使风险分级管控机制贯彻于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作中的组成部

分。制度包括但不限于：

——风险分级管控责任制度；

——风险点辨识、评估制度；

——安全风险分级管控制度；

——重大安全风险公告制度。

3

DB64/T1833—2022

5.1.4制定建设实施方案

企业依据产安全风险防控机制制定安全生产风险分级管控体系建设实施方案，应明确工作目标、实

施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。

5.1.5人员培训

对企业管理人员、专业技术人员、全体员工开展关于风险管控理论、风险辨识评估方法和安全生产

风险分级管控体系预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使其具备参与风险辨识、评估和管控的能

力。组织对全体员工开展有针对性的培训，包括但不限于：

——安全生产风险分级管控体系建设相关法律法规、文件、标准；

——安全生产风险分级管控体系建设的方法；

——风险管理理论、风险辨识评估方法；

——风险点分级管控原则、方法；

——重大风险管理措施。

体系建设

5.2.1风险点确定

企业应组织开展生产作业活动和生产管理活动的辨识危害因素、分析与评估风险、制定和完善风险

控制措施、落实管理责任的工作，并提供必要的资源，包括人员、物资、资金、技能和信息等，确保满

足风险防控的需要。

5.2.2生产作业活动风险

企业应组织开展定期和动态生产作业活动风险防控工作，以车间、班组、岗位员工为核心，按照生

产作业活动分解、辨识危害因素、分析与评估风险、制定和完善风险控制措施、落实安全管理责任，持

续完善开展但不限于以下工作内容：

——进行生产作业活动分解、危害因素辨识、风险分析和风险评估；

——依据风险评估结果，完善岗位操作规程；

——完善基层岗位安全检查表；

——编制、完善现场应急处置预案和岗位应急处置程序（处置卡）；

——完善岗位培训矩阵的培训内容；

——制定和落实岗位安全生产责任。

5.2.3生产管理活动风险

企业应组织开展生产管理活动风险防控工作，以各管理层级规划计划、人事培训、生产组织、工艺

技术、设备设施、物资采购、工程建设、安全管理等职能部门为核心，根据业务流程，按照生产管理活

动梳理、分析与评估风险、制定风险管控流程、落实分级防控责任的程序，持续开展但不限于以下工作

内容：