DB37/T 4697-2024 溶剂型涂料生产企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南

ICS13.100

CCSG09

37

山东省地方标准

DB37/T4697—2024

溶剂型涂料生产企业安全生产风险管控和

隐患排查治理体系建设实施指南

Implementationguidelinesforthemanagementandcontrolsystemofriskandthe

systemofscreeningforandeliminationofhiddenrisksforworksafetyofsolvent

coatingenterprise

2024-01-29发布2024-02-29实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T4697—2024

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本程序...........................................................................2

4.1明确职责.......................................................................2

4.2制定方案.......................................................................2

4.3建立制度.......................................................................2

4.4全员培训.......................................................................3

5风险管控...........................................................................3

5.1总体原则.......................................................................3

5.2风险点划分.....................................................................3

5.3风险点排查.....................................................................3

5.4风险管控措施...................................................................3

6隐患排查治理.......................................................................4

6.1隐患排查.......................................................................4

6.2隐患治理.......................................................................4

6.3隐患排查治理效果...............................................................4

7文件管理...........................................................................5

8持续改进...........................................................................5

9信息化管理.........................................................................5

附录A（资料性）风险点清单示例.......................................................6

附录B（资料性）设备设施风险管控清单示例.............................................8

附录C（资料性）作业活动风险管控清单示例............................................11

附录D（资料性）作业活动风险管控要素示例............................................15

附录E（资料性）风险管控和隐患排查治理表（岗位检查）示例............................16

附录F（资料性）风险管控和隐患排查治理表（专业检查）示例............................22

附录G（资料性）隐患排查治理台账示例................................................26

参考文献.............................................................................27

I

DB37/T4697—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。

本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。

II

DB37/T4697—2024

溶剂型涂料生产企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实

施指南

1范围

本文件给出了溶剂型涂料生产企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系（以下简称“双重预防体

系”）建设的基本程序、风险管控、隐患排查治理、文件管理、持续改进和信息化管理等。

本文件适用于指导溶剂型涂料生产小微企业（不含树脂生产）安全生产双重预防体系的建设、运行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

DB37/T2882安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2883生产安全事故隐患排查治理体系通则

DB37/T2971化工企业安全生产风险分级管控体系细则

3术语和定义

DB37/T2882、DB37/T2883界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

溶剂型涂料生产企业solventcoatingenterprise

按照不同用途的生产技术配方，将树脂、颜料、填料、有机溶剂、助剂等原辅材料，通过配料、研

磨、调漆等物理加工过程生产溶剂型涂料（俗称油漆），且已具备相关法律、法规要求的基本条件，取

得《安全生产许可证》的企业。

3.2

小微企业smallandmicroenterprise

直接从事生产、储存等作业活动的从业人员20人以下或营业收入300万元以下的企业。

注：包含本数。

3.3

风险辨识riskidentification

识别风险的存在并确定其分布和特性、以及可能造成的事故后果。

3.4

风险管控措施riskcontrolmeasure

为将风险降低至可接受程度而采取的相应控制方法和手段。

3.5

隐患hiddenrisks

违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动

中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

注：事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。本文件所称“隐患”是指生产现场类隐患，即在生产经营现

场存在的设备设施、作业场所、从业人员操作行为等方面的问题或缺陷。

1

DB37/T4697—2024

4基本程序

4.1明确职责

4.1.1负责人职责

4.1.1.1主要负责人职责

组织本单位双重预防体系建设、运行工作，组织制定体系责任制和相关制度，确保体系建设、运行

所需人力资源、资金投入、物资保障，监督领导各有关岗位和人员履行职责，对体系建设、运行的有效

性全面负责。

4.1.1.2其他负责人职责

协助主要负责人，在分管工作范围内履行双重预防体系建设、运行工作，对分管工作范围内双重预

防体系建设、运行的有效性负责。

4.1.2管理人员职责

4.1.2.1安全管理人员职责

组织或者参与拟订实施方案和相关制度，负责实施方案和制度的培训，负责风险管控清单、风险管

控和隐患排查治理表的编制及更新，负责对隐患排查治理情况进行统计分析和报送。

4.1.2.2其他管理人员职责

履行安全生产“一岗双责”，落实本岗位双重预防体系建设、运行职责。

4.1.3操作人员职责

参与风险辨识，熟知并掌握所在岗位的风险信息，按照风险管控清单、风险管控和隐患排查治理表

的要求，落实风险管控措施，进行隐患排查和治理。

4.2制定方案

制定双重预防体系建设工作实施方案。明确双重预防体系建设的工作目标、实施步骤、进度安排、

保障措施等。保障措施从加强组织协调、保障资金投入、强化教育培训、实施督查考核等方面进行制定，

以保证工作任务切实落实到位。

4.3建立制度

4.3.1风险管控制度

规定安全生产风险管控体系建设、运行工作流程，明确各岗位风险管控职责；明确风险点、风险管

控措施、安全风险告知等内容，保证风险管控体系建设、运行的规范化。

4.3.2隐患排查制度

规定生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各岗位隐患排查治理职责；规定生产安全

事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整

改、验收工作流程等。

4.3.3奖惩考核制度

2

DB37/T4697—2024

将双重预防体系运行情况，与各岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩。

4.4全员培训

4.4.1制定全员教育培训计划，明确教育培训职责，指定专人负责培训工作。充分利用班前会、安全

活动日、培训班、员工日常学习等方式开展培训。

4.4.2培训内容包括双重预防体系建设职责、实施方案、运行制度、相关概念、风险辨识、管控措施

制定、隐患排查等。

4.4.3加强培训督促考核，并根据考核结果实施奖惩。

5风险管控

5.1总体原则

风险点排查、风险分析以及管控措施的制定，宜参照DB37/T2971，参考同行业及相近行业取得的

成果，全员参与、总结经验、提炼做法，可聘请行业内专家进行指导。

5.2风险点划分

5.2.1风险点的划分，遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

5.2.2风险点划分为设备设施风险点、作业活动风险点两大类。

5.2.3作业活动分为常规作业活动和非常规作业活动。常规作业活动是指正常生产经营过程中的作业

活动；非常规作业活动是指正常生产经营过程之外的其他作业活动，如动火作业、受限空间作业等。

5.3风险点排查

5.3.1组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可能导致的事故类型、

区域位置等内容的基本信息，建立《风险点清单》（参见附录A），为下一步进行风险分析、制定管控

措施做好准备。

5.3.2设备设施风险点的排查，包括风险区域内的主要设备设施。

5.3.3常规作业活动风险点的排查，按生产经营过程的主要作业活动进行。小微溶剂型涂料生产企业

的设备设施相对较少，非常规作业活动较少，非常规作业活动参照GB30871管理，不作为本次双重预

防体系建设的风险点进行单独管理。

5.3.4根据GB6441、GB/T13861列出的事故类型和危险有害因素，结合企业具体涉及的生产经营活

动进行识别。溶剂型涂料生产企业可能导致的事故类型及后果，包括火灾、机械伤害、物体打击、触电、

灼烫、车辆伤害以及中毒和窒息等。

5.4风险管控措施

5.4.1制定管控措施

在风险点排查的基础上进行风险辨识和危害后果识别，针对企业各风险点可能存在的风险，制定切

实可行、便于操作、风险可控的管控措施。

5.4.2编制管控清单

按照风险点类别明确管控措施，分别编制《设备设施风险管控清单》（参见附录B）、《作业活动

风险管控清单》（参见附录C）。

5.4.3明确风险管控要素

3

DB37/T4697—2024

将各生产岗位作业活动中可能存在的风险及其管控措施进行高度概括和提炼，形成作业活动风险管

控要素（参见附录D）。企业分别制作成警示牌，悬挂或张贴在相关作业岗位，随时警示和约束岗位操

作人员的作业行为。

5.4.4非常规作业风险管控

对于在生产经营现场实施的动火作业、受限空间作业、高处作业、临时用电作业等特殊作业以及其

它检维修作业等非常规作业，按照GB30871等标准的要求，制定完善的作业管理制度并严格执行（或监

督外来施工单位执行），实行作业许可，实施全过程监管。

6隐患排查治理

6.1隐患排查

6.1.1对于设备设施、作业场所、从业人员操作行为等存在的隐患，根据风险点排查情况，将风险管

控清单中确定的风险管控措施作为隐患排查的内容。依据DB37/T2882、DB37/T2883、DB37/T2971、

DB37/T3010的相关规定，根据《设备设施风险管控清单》、《作业活动风险管控清单》，将其中方便

岗位检查、且需要每班检查的内容编制成《风险管控和隐患排查治理表（岗位检查）》（参见附录E）；

将其中专业性较强且不需要每班检查的内容编制成《风险管控和隐患排查治理表（专业检查）》（参见

附录F）。治理表的检查条款，涵盖AQ5204、AQ3040、AQ4254、GB15603、GB12158的相关强制性

条款。

6.1.2岗位员工按照《风险管控和隐患排查治理表（岗位检查）》的内容要求进行排查，及时发现和

消除隐患，并做好记录。

6.1.3企业安全管理人员或聘请专业人员，按照《风险管控和隐患排查治理表（专业检查）》的内容

要求，制定隐患排查计划，按计划进行排查，及时发现和消除隐患，并做好记录。

6.2隐患治理

6.2.1隐患治理流程包括下发隐患整改通知（或填制隐患排查治理台账）、实施隐患治理、整改、验

收等环节，实现闭环管理并建立台账。

6.2.2每次隐患排查结束后，能够立即整改的隐患立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难

以立即排除的及时进行分析，制定整改措施并限期整改。岗位检查发现的不能及时消除的隐患，岗位员

工及时向带班人员汇报；专业检查发现的不能及时消除的隐患，及时向负责人汇报。

6.2.3制发隐患整改通知书或填制隐患排查治理台账（参见附录G），将隐患内容、存在岗位、隐患

形成原因、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报，明确整改责任人、措施要求、完成期

限等。隐患存在岗位在实施隐患治理前对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理方案。

6.2.4隐患治理验收。隐患治理完成后，企业组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重

大隐患治理工作结束后，企业组织对治理情况进行评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。

6.3隐患排查治理效果

通过隐患排查治理体系的建设，企业宜至少在以下方面有所改进：

——风险管控措施全面持续有效；

——风险管控能力得到加强和提升；

——隐患排查治理制度进一步完善；

——各级排查责任得到进一步落实；

——隐患排查治理水平进一步提高。

4

DB37/T4697—2024

7文件管理

企业完整保存体现记录资料，并分类建档管理。宜包括：

——法律法规、标准规程及资料性文件变化或更新；

——组织机构及安全管理机制发生变化；

——工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；

——风险管控制度、风险管控清单等内容的文件成果；

——隐患排查制度、隐患排查清单等内容的文件成果；

——制度文件发放记录、培训记录、考核奖惩记录、隐患排查和治理记录。

8持续改进

企业主动根据以下情况对双重预防体系的影响，及时针对变化范围开展分析，更新相关信息：

——法律法规、标准规程及资料性文件变化或更新；

——组织机构及安全管理机制发生变化；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识；

——补充辨识出新的危险源、风险点；

——风险程度发生变化后，需要对风险管控措施进行调整；

——每年至少要对双重预防体系进行一次系统性评审或更新。

9信息化管理

利用信息化技术，建立双重预防体系建设运行管理信息系统，并与当地主管部门相关监管信息系统

相连接。

5

A

A

附录A

（资料性）

风险点清单示例

风险点清单见表A.1。

表A.1风险点清单

单位：××××有限公司

序号风险点名称类型风险点信息可能导致的事故类型区域位置备注

型号：FL-15

机架升降：900mm

分散轴转速：0rpm～1460rpm

型号：FL-11

机架升降：900mm

共4台

分散轴转速：0rpm～1460rpm

1高速分散机设备设施机械伤害、触电车间附设：防爆配电箱、控制箱，

型号：FL-7.5

防爆电机

机架升降：900mm分

散轴转速：0rpm～1460rpm

型号：FL-4

机架升降：800mm

分散轴转速：0rpm～1460rpm

型号：WM30A

容量：30L共3台

DB37/T4697

型号：SW15-3附设：防爆电机、防爆操作

2卧式砂磨机设备设施触电、火灾、灼烫、中毒和窒息车间

容量：15L面板，配套一台空气压缩机

型号：SW5-3（型号：V-0.17/7）

容量：5L—

2024

6

表A.1风险点清单（续）

单位：××××有限公司

序号风险点名称类型风险点信息可能导致的事故类型区域位置备注

容量：1500L共3台

外形尺寸：Φ1250mm×1300mm；附设：防爆配电箱

3固定式调漆罐设备设施材质：不锈钢机械伤害、触电、火灾、中毒和窒息车间

工作参数：常温、常压防爆电机

搅拌转速：0r/min～1460r/min防爆加热器

型号：CTY

手动液压

4设备设施起升高度：1.5m物体打击、机械伤害车间共3台

装卸车

额定起重量：0.5T

5配料/调漆罐设备设施容量50L～1000L火灾、中毒和窒息车间若干

箱式变压器，功率：100KVA室外共1台

6供配电设施设备设施火灾、触电

总配电箱配电室共1台

将原辅料按配方精确称量后，投入到配料罐

7配料作业作业活动火灾、机械伤害、中毒和窒息车间

中，搅拌均匀。

将配料罐中已分散均匀的物料，泵入砂磨机，

8研磨作业作业活动火灾、灼烫、机械伤害、中毒和窒息车间

研磨至要求细度，流入调漆罐。

将调漆罐中的物料按配方加入其它所需原辅

9调漆作业作业活动火灾、机械伤害、中毒和窒息车间

料，调制成合格的涂料。

10包装作业作业活动将检验合格的涂料经过滤、包装后入库。火灾、物体打击、机械伤害、中毒和窒息车间

DB37/T4697

将原辅料卸车后进入原料库存放。

11出入库作业作业活动将成品搬运到成品库中存放。火灾、物体打击、车辆伤害、中毒和窒息仓库

将产品按客户需求出库装车。

—

2024

7

B

B

附录B

（资料性）

设备设施风险管控清单示例

设备设施风险管控清单见表B.1。

表B.1设备设施风险管控清单

单位：×××××××有限公司

风险点检查项目潜在风险主要危害后果现有控制措施建议新增或改进措施备注

每年进行电检，确保设施完好；

防爆电机、控制电线破损漏电、接地装置连接不

触电每半年检测一次接地电阻；

箱、配电箱良、控制箱按钮失灵

设置“当心触电”等安全警示标志。

高速分

升降系统行程限位开关失效机械伤害每月检查升降系统有效性。

散机

分散盘加防护罩；

搅拌系统分散盘裸露，固定螺栓松动机械伤害检查分散盘固定螺栓是否齐全、紧固良好；

设置“机械伤人”“禁止伸入”等安全警示标志。

每年进行电检，确保设施完好；

防爆电机、防爆操

电线破损漏电、接地装置连接不良触电每半年检测一次接地电阻；

作面板

设置“当心触电”等安全警示标志。

作业时巡回检查泵体有无渗漏，发现有渗漏立即停止进料，及时

输料泵泵体渗漏火灾、中毒和窒息

卧式砂维修。

磨机