DB15/T 3703.2-2024 特种设备双重预防机制 第2部分：特种设备风险分级管控通则

1ICS13.100

CCSJ09

15

内蒙古自治区地方标准

DB15/T3703.2—2024

特种设备双重预防机制

第2部分：特种设备风险分级管控通则

Dualpreventionmechanismforspecialequipment——

Part2：Generalrulesforriskclassificationandcontrolofspecial

equipment

2024-10-25发布2024-11-25实施

内蒙古自治区市场监督管理局发布

DB15/T3703.2—2024

目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4基本要求............................................................................1

5工作程序............................................................................2

6特种设备分级管控....................................................................3

附录A（规范性）特种设备基本信息汇总表...............................................6

附录B（资料性）安全风险管控清单.....................................................7

附录C（资料性）特种设备安全管理分级评价表...........................................72

I

DB15/T3703.2—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

本文件是DB15/T3703《特种设备双重预防机制》的第2部分。DB15/T3703已经发布了以下部分：

——第1部分：基本要求；

——第2部分：特种设备风险分级管控通则；

——第3部分：特种设备隐患排查通则。

本文件由内蒙古自治区市场监督管理局提出。

本文件由内蒙古自治区特种设备标准化技术委员会（SAM/TC12）归口。

本文件起草单位：内蒙古自治区特种设备检验研究院、内蒙古西部天然气管道运行有限责任公司。

本文件主要起草人：韩继鹏、张东宏、李文官、范晓东、徐光、吉春生、杨鸣远、王海忠、尤海珍、

张永胜、门嗣睿、马振玉、冯叶、李斌、刘斌、魏浩鹏、武静成、苏磊、徐洪涛、马玉华、贾晓东、田斌、

邱丽、周波、张国杰、游道宇、刘彬、王玮佳。

II

DB15/T3703.2—2024

引言

构建特种设备安全风险分级管控和事故隐患排查治理的双重预防机制是有效防范遏制特种设备安全

生产事故的关键途径。特种设备双重预防机制建设是通过全员参与、全岗位覆盖、全过程监管、全时段落

实来完善企业内部安全管理及应急处理机制，使企业能够对自身存在的风险有深刻的认识，促使企业提升

自身安全生产水平。双重预防机制的有效实施将使得安全管理体系更加具有系统性、针对性。经“特种设

备双重预防机制”项目部署会及内蒙古自治区煤化工用压力容器压力管道标准体系建设项目专家论证，特

制定《特种设备双重预防机制》，由三个部分构成。

——第1部分：基本要求。目的在于规范本文件特种设备使用单位、电梯维护保养单位双重预防机制

建设的基本要求、工作程序、制度建设、风险分级管控、隐患排查治理、文件管理、持续改进等

内容。指导内蒙古自治区内各行业领域特种设备使用单位双重预防机制的建设、实施和持续改进。

——第2部分：特种设备风险分级管控通则。目的在于规范特种设备使用单位、电梯维护保养单位双

重预防机制建设的特种设备风险分级管控的术语和定义、基本要求、评价方法、工作程序、特种

设备分级管控、特种设备使用单位分级管控等内容。

——第3部分：特种设备隐患排查通则。目的在于规范内蒙古自治区特种设备使用单位、电梯维护保

养单位对在用特种设备的隐患排查和治理。

III

DB15/T3703.2—2024

特种设备双重预防机制

第2部分:特种设备风险分级管控通则

1范围

本文件规定了特种设备使用单位双重预防机制建设的基本要求、工作程序、制度建设、风险分级管控、

文件管理、持续改进等内容，具体包括特种设备风险分级管控的术语和定义、基本要求、评价方法、工作

程序、特种设备分级管控等内容。

本文件适用于特种设备使用单位安全风险分级管控机制的构建。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文

件。

GB2894安全标志及其使用导则

GB/T5226.1机械电气安全机械电气设备第1部分:通用技术条件

GB50016建筑设计防火规范

GB50041锅炉房设计标准

TSG08-2017特种设备使用管理规则

TSG81场(厂)内专用机动车辆安全技术规程

DB15/T3703.1-2024特种设备双重预防机制第1部分：基本要求

3术语和定义

DB15/T3703.1界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

4.1组织和实施

4.1.1特种设备使用单位为安全风险分级管控机制构建的责任主体和实施者。

4.1.2特种设备使用单位应建立健全安全风险分级管控制度，对本单位的安全风险实行自评、自控、自

查、自改、自报及差异化、动态化、标准化管理。

4.1.3特种设备使用单位所属的行业或领域已建立企业双重预防机制、安全生产标准化体系或职业安全

监控管理体系的，应在现行安全生产体系的基础上，按本文件进一步完善特种设备风险分级管控工作。

4.2分级负责

4.2.1特种设备使用单位主要负责人是第一责任人，应保证人力、物力和财力资源的投入，全面负责本

单位风险分级管控和有效运行。

1

DB15/T3703.2—2024

4.2.2特种设备使用单位安全管理负责人、安全总监负责组织本单位特种设备安全风险辨识、评估、分

级、管控工作。

4.2.3特种设备安全管理员和作业人员负责督促和落实职责范围内的特种设备安全风险辨识、评估、分

级、管控工作，发现安全隐患，应立即采取紧急措施，并及时向上级人员汇报。

5工作程序

5.1基本程序

特种设备使用单位安全风险分级管控机制构建基本程序按照DB15/T3703.1-2024中附录A的规定执行。

5.2机构设置

5.2.1特种设备使用单位应明确特种设备安全风险辨识、评估、分级、管控的具体实施部门，并制定完

善本单位安全风险分级管控机制构建的相关工作制度和工作方案。其成员至少应包括使用单位主要负责

人、特种设备安全管理负责人、安全总监、特种设备安全管理员和特种设备作业人员。

5.2.2特种设备使用单位也可聘请第三方专业技术服务机构协助开展安全风险分级管控机制的建设工

作，受聘单位应有与在用特种设备相关的高级工程师或检验师参与，其资质应与在用特种设备的种类相匹

配。

5.3培训

特种设备使用单位应制定特种设备安全风险分级管控工作安全培训计划，并纳入本单位年度安全培训

计划。分层次、有针对性地定期组织员工培训学习，宣传特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范，

介绍常见的特种设备风险因素、安全风险评估、风险管控措施的内容、方法和要求，并保留培训记录。

5.4资料收集

开展风险辨识前应准备的基础资料如下：

——国家现行相关法律、法规、标准、特种设备安全技术规范；

——特种设备基本信息汇总表，按照附录A执行；

——特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等；

——特种设备安全技术档案；

——特种设备安全管理制度；

——特种设备操作规程；

——特种设备定期自行检查记录（报告）；

——特种设备隐患排查治理情况；

——特种设备应急预案及演练情况；

——自然环境和作业条件；

——特种设备相关事故案例；

——相关风险管理资料。

5.5安全风险辨识

5.5.1特种设备使用单位应当以在用的单台（套）特种设备及其作业活动进行安全风险辨识。

5.5.2安全风险辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，其中：

——人的因素应包括作业人员持证情况、安全培训情况、人员配置情况等；

2

DB15/T3703.2—2024

——物的因素应包括设备状况、安全附件或安全保护装置、设备附带装置及工具、设备检验情况、

事故及运行情况等；

——环境因素应包括使用环境和自然条件等；

——管理因素应包括特种设备安全管理机构、安全管理制度、安全技术档案、操作规程、应急预案

及演练情况等。

5.5.3特种设备常见安全风险可参考附录B，其中：

——锅炉，参考附录B中表B.1；

——压力容器，参考附录B中表B.2；

——气瓶充装，参考附录B中表B.3；

——压力管道，参考附录B中表B.4；

——电梯，参考附录B中表B.5；

——起重机械，参考附录B中表B.6；

——客运索道，参考附录B中表B.7；

——大型游乐设施，参考附录B中表B.8；

——场（厂）内专用机动车辆，参考附录B中表B.9。

6特种设备分级管控

6.1特种设备风险分级评分方法

特种设备使用单位宜选用适用的安全风险评估方法，也可参考附录C，采用安全检查表法确定安全风

险等级。

6.2设备风险级别划分

6.2.1通用要求

实际使用中，应综合考虑特种设备种类、技术参数、人员密集程度和发生事故可能造成危害严重性。

根据特种设备风险大小，将特种设备从高到低划分为：高风险特种设备、中风险特种设备和低风险特种设

备。

6.2.2高风险特种设备

高风险特种设备（代号：H）包括：

——公众聚集场所使用的曳引驱动乘客电梯、自动扶梯、自动人行道、锅炉、居民住宅小区供气瓶组、

医用氧舱特种设备；

——额定工作压力≧3.8MPa的蒸汽锅炉；

——盛装第一组介质，毒性危害程度为极度、高度危害的化学介质，易爆介质液化气体的第Ⅲ类压力

容器、快开门式压力容器和移动式压力容器；

——长输（油气）管道、燃气管道（次高压及以上）和工业管道（GC1）；

——安装安全监控管理系统的大型起重机械、吊运剧毒、易燃易爆等危险品的起重机，以及额定载荷

大于80t的起重机；

——大型游乐设施；

——客运索道（除拖牵式索道外）；

——其他涉及易燃易爆、剧毒等危险品的；

——其他涉及熔融和炽热金属等危险物品的；

3

DB15/T3703.2—2024

——除以上设备外，其他评分低于60分（不含）以下的特种设备。

6.2.3中风险特种设备

中风险特种设备(代号：M)包括：

——0.8MPa小于额定蒸汽压力﹤3.8MPa的蒸汽锅炉和额定热功率Q﹥4.2MW液相有机热载体锅炉；

——盛装危险化学品、易燃易爆及有毒介质的第Ⅱ类压力容器和除纳入高风险设备之外的第Ⅲ类压力

容器；

——燃气管道（中压）、热力管道（GB2）和工业管道（GC2）；

——非道路旅游观光车；

——除纳入高风险设备之外的公众聚集场所等使用的电梯；

——额定载荷在50t～80t之间的起重机械；

——拖牵式索道；

——除以上设备外，其评分介于60分至80分（不含）的特种设备。

6.2.4低风险特种设备

低风险特种设备（代号：L）为除纳入6.2.2和6.2.3范围之外的特种设备。

6.3特种设备安全风险分级管控

6.3.1安全风险管控清单

作为安全风险管控的主体，特种设备使用单位应建立特种设备安全风险管控清单，清单的主要项目包

括设备种类、设备类别、设备名称/品种、产品编号/单位内编号、风险因素、管控措施、责任部门、责任

人、设备位置等，表格参见附录B。

6.3.2安全风险分级管控原则

安全风险分级管控应遵循以下原则：

——分类、分级、分层、分设备，逐一明确层级和岗位的管控重点、管控责任和管控措施；

——安全风险越高管控层级越高，高风险设备应由特种设备安全管理负责人组织进行专项管控；

——安全风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据安全风险等级确定优先

等级；

——按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序控制和降低风险。

6.3.3安全风险分级管控工作制度

特种设备使用单位应建立安全风险分级管控工作制度，制定工作方案，分别落实各层级的风险管控职

责和管控清单，确保风险分级管控各项措施落实到位。

6.3.4安全风险评估

特种设备使用单位应高度关注特种设备运行过程中的风险变化，确保安全风险始终处于受控范围内。

6.3.5安全风险管控措施

6.3.5.1一般安全风险管控措施

特种设备使用单位应结合设备特点和特种设备相关法律、法规、规章、标准、规程的规定制定风险管

控措施，包括以下方面的内容：

4

DB15/T3703.2—2024

——工程技术；

——安全管理；

——人员培训；

——个体防护；

——应急处置。

6.3.5.2高风险设备风险管控措施

列为高风险设备进行管控的，应制定风险管控措施，至少包括以下内容：

——建立完善安全管理制度和操作规程，并采取有效措施保证其得到执行；

——明确高风险设备管控措施的责任人或责任机构，并定期对设备状况进行检查，及时消除事故隐患；

——制定高风险设备的事故应急预案，建立应急救援组织或配备应急救援人员，配备必要的防护装备

及应急救援器材、设备、物资，并保障其完好和方便使用；

——制定高风险设备的事故应急预案演练计划，并进行事故应急预案演练。

5

DB15/T3703.2—2024

附录A

（规范性）

特种设备基本信息汇总表

特种设备基本信息汇总表见表A.1。

表A.1特种设备基本信息汇总表（适用于按台套进行登记）

设备最近一次检下次检验单位内编设备风险

序号设备种类设备类别产品编号型号规格制造单位注册代码

品种／名称验日期日期号位置等级

6

DB15/T3703.2—2024

附录B

（资料性）

安全风险管控清单

B.1锅炉安全风险管控清单

B.1.1本单位风险管控清单按照锅炉使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、

管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。

B.1.2人员类风险至少包括以下几个方面：

a)未按规定配备安全管理人员和作业人员；

b)作业人员未持有相应资格证件；

c)未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；

d)作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。

B.1.3管理类风险至少包括以下几个方面：

a)未按有关规定设置安全管理机构；

b)未按规定建立锅炉使用安全节能管理制度；

c)未按规定建立安全技术档案；

d)未按规定及时办理使用登记和变更登记；

e)未按规定制定应急预案并定期演练；

f)锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养。

B.1.4设备类风险至少包括以下几个方面：

a)选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品；

b)未按规定调试、检查和启动锅炉；

c)锅炉膨胀异常；

d)锅炉本体（含辅机附件）和锅炉范围内管道出现异常等情况；

e)未按规定进行维护保养、自行检查和定期检验。

B.1.5安全附件、仪表和安全保护装置类风险至少包括以下内容：

a)安全阀、压力表、液位计、温度测量装等未按规定定期试验、校验或校准；

b)压力、液位、温度测量装置示值误差不正常；

c)水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求。

B.1.6环境类风险至少包括以下内容：锅炉操作空间、锅炉安置环境、安全警示标志等存在不符合要求的情

况。

B.1.7热水锅炉、有机热载体锅炉的风险包括以下内容：

a)热水锅炉系统、有机热载体锅炉系统不符合要求；

b)自动补给水装置、循环泵停泵联锁装置不符合要求；

c)膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。

B.1.8D级锅炉风险还包括以下内容：

a)未对作业人员进行培训；

b)未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护；

c)擅自对锅炉进行改造；

d)锅炉使用年限超过8年。

7

DB15/T3703.2—2024

B.1.9还包括其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

B.1.10本单位根据上述规定制定锅炉安全风险管控清单（见表B.1），当风险指标发生变化时，需对清单及时

进行调整。

8

DB15/T3703.2—2024

表B.1锅炉安全风险管控清单

序号风险类别风险指标风险清单管控形式责任人备注

1.建立特种设备安全管理人员与作业人员管理制

1未按规定配备安全管理人员和作业人员度；

2.按规定配备相关人员。

配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的

2作业人员未持有相应资格证件

人员换证管理

未按规定对安全管理人员和作业人员开展

3按规定开展安全培训教育

安全教育培训

作业人员违章作业或到岗值守情况不符合检查锅炉作业人员到岗值守情况，纠正和制止违章

4

要求作业行为

根据使用的特种设备种类和数量，设置专门的安全

5未按规定设置安全管理机构

管理机构。

1．制定锅炉安全管理机构和相关人员岗位职责；

管理2．制定《锅炉安全总监职责》《锅炉安全员守则》

6未建立锅炉使用安全节能管理制度《锅炉安全日管控、周排查、月调度管理制度》；

3.按《特种设备使用管理规则》建立锅炉使用安全

和节能管理制度。

9

DB15/T3703.2—2024

表B.1锅炉安全风险管控清单（续）

序号风险类别风险指标风险清单管控形式责任人备注

1.建立锅炉安全技术档案管理制度，明确档案内容

及管理要求；

7未建立安全技术档案

2.按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全

技术档案。

1.建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全

未按规定办理使用登记、变更登记及停用、管理要求；

8

报废等手续2.按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废

手续。

未按规定制定锅炉事故应急专项预案并定制定锅炉事故应急专项预案并每年至少开展1次

9

期演练演练

1.制定并落实锅炉停炉期间的锅炉、水处理设备保

锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设养措施；

10

备进行停炉保养2.加强锅炉管理人员、操作人员、维护保养人员的

相关专业培训。

10

DB15/T3703.2—2024

表B.1锅炉安全风险管控清单（续）

序号风险类别风险指标风险清单管控形式责任人备注

11选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品建立采购管理制度，明确采购、验收要求

1.制定调试方案，调试过程中的技术、安全保障

措施，规定进行调试并记录；

12未按规定调试、检查和启动锅炉

2.按操作规程进行启动前检查和启动程序。

膨胀示值有异常时，分析原因并采取相应的处置措

13

锅炉本体锅炉膨胀异常

施

及锅炉范围内管

受压部件及管接头等部位出现变形、泄漏、

14道开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理

腐蚀等异常情况

管道、阀门、分汽（水、油）缸存在振动、

15开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理

变形、泄漏

按规定制定维护保养制度和定期自行检查制度，组

16未按规定进行维护保养和自行检查

织开展维护保养和定期自行检查并做好相应记录