DB5201/T 138-2024 专利申请预审规范

ICS03.140

CCSA00

5201

贵阳市地方标准

DB5201/T138—2024

专利申请预审规范

Specificationforpre-examinationonpatentapplication

2024-06-20发布2024-09-01实施

贵阳市市场监督管理局发布

DB5201/T138—2024

目次

前言.................................................................................II

引言................................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4业务流程...........................................................................2

5申请主体预审备案...................................................................2

6代理机构预审登记...................................................................3

7案件提交受理.......................................................................4

8案件预审查.........................................................................5

9案件正式申请.......................................................................6

10案件一致性审查....................................................................6

附录A（资料性）专利快速预审主体备案申请表...........................................7

附录B（资料性）专利代理机构登记申请表..............................................10

附录C（资料性）专利申请预审须知....................................................11

附录D（资料性）专利预审服务承诺书..................................................12

参考文献.............................................................................14

I

DB5201/T138—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由贵阳市市场监督管理局（贵阳市知识产权局）提出并归口。

本文件主要起草单位：贵阳市知识产权保护中心。

本文件主要起草人：王清、贾煜、李文星、林晓纯、王之靖、王汀、范筱雯、吴晗浪、谢杰、卢娜。

II

DB5201/T138—2024

引言

专利申请预审工作是国务院专利行政部门自2016年以来在全国重点产业聚集区开始开展的一项工

作，随着我市专利申请预审工作的逐步开展，专利申请预审工作面向的企事业单位数量日益增多，专利

预审申请数量也与日俱增。为规范我市专利申请预审工作，提高预审审查效率与质量，特制定本文件。

本文件的制定及推广将为我市涉及专利申请预审工作的企事业单位、代理机构提供明确的预审备

案、预审登记和预审申请规范，为促进我市专利申请预审工作发挥积极的作用。

III

DB5201/T138—2024

专利申请预审规范

1范围

本文件规定了专利申请预审服务的业务流程、申请主体预审备案、代理机构预审登记、案件提交受

理、案件预审查、案件正式申请、案件一致性审查。

本文件适用于本行政区域内的专利申请预审。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T34833专利代理机构服务规范

3术语和定义

GB/T21374、GB/T34833界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

专利申请预审patentapplicationpre-examination

专利申请的预先审查服务，在专利申请人正式向国务院专利行政部门提交专利申请之前，由专利申

请预审机构预先对申请文件进行审查，使符合条件的专利申请进入快速审查通道。

申请主体applicant

在预审机构办理专利申请预审备案的具备独立法人资格的企事业单位。

预审备案filing

预审机构对提交专利申请预审的申请主体进行登记注册管理。

代理机构patentagency

依法设立，取得专利代理执业许可，办理专利代理业务的服务机构。

[来源：GB/T34833-2017，3.2]

案件applicationcase

申请主体向预审机构提交的专利申请预审文件及其他材料。

专利申请预审机构patentapplicationpre-examinationagency

依法成立并经国务院专利行政部门批准的，承担特定技术领域专利申请预审业务的单位（以下简称

为“预审机构”）。

1

DB5201/T138—2024

预审申请人pre-examinationapplicant

在预审机构完成主体预审备案，并提交专利申请预审的申请主体。

预审员pre-examinationstaff

在预审机构从事专利申请预审审查工作的人员。

4业务流程

专利申请预审主要业务流程见图1。

图1专利申请预审主要业务流程

5申请主体预审备案

预审备案条件

申请主体预审备案条件应包括以下内容：

a)申请主体应为在预审机构服务区域内进行登记注册的，且具有独立法人资格的企事业单位；

b)申请主体的主要生产、研发或经营方向属于或涉及预审机构所服务的产业领域；

c)具有良好的知识产权工作基础，有稳定的知识产权管理团队或人员，建立规范的知识产权管理

制度；

d)无不良信用记录（如行政处罚记录、列入经营异常名录等），不存在非正常专利申请行为；

e)满足预审机构公布的其他预审备案条件。

预审备案方式

申请主体预审备案方式应包括以下内容：

a)申请主体需根据预审机构要求，通过指定的预审业务系统提交电子预审备案材料；

b)申请主体注册地存在多个预审机构的，应分别向提交申请的预审机构提交预审备案材料；

c)必要时，预审机构可以要求申请主体提交纸质预审备案材料。

2

DB5201/T138—2024

预审备案材料

申请主体提供的预审备案材料应真实、有效，包括以下内容：

a)申请主体的营业执照或事业单位法人证书的扫描件；

b)申请主体的《专利快速预审主体备案申请表》（见附录A）扫描件；

c)预审机构要求提交的其他预审备案证明材料。

注：以上提交的预审备案材料需加盖申请主体单位公章。

预审备案审核

预审备案审核采取预审机构初审，国务院专利行政部门复核的方式。预审机构对申请主体提交的预

审备案材料进行审核，并通过指定系统将审核通过名单、材料上报至国务院专利行政部门复核。

预审备案公示

经国务院专利行政部门对预审机构上报的申请主体的预审备案资格复核通过后，预审机构定期对

预审备案名单进行公示。

预审备案资格取消

完成预审备案的申请主体，有下列情形之一的，取消预审备案资格，由预审机构通知申请主体，并

报送相关主管部门：

a)提交虚假材料的；

b)违反国务院专利行政部门有关规定的，参见《规范专利申请行为的规定》（国家知识产权局令

第77号）；

c)专利申请获得授权后，一年内专利权转让超过5件且未向预审机构报备或报备理由明显不充

分的；

d)其他应取消预审备案资格的情形。

6代理机构预审登记

预审登记条件

代理机构预审登记条件应包括以下内容：

a)经国务院专利行政部门审批设立，且在国务院专利行政部门“专利代理管理系统”

（/）中处于正常状态；

b)近一年内未因违反有关规定而受到各级知识产权行政管理部门依法处理的，参见《专利代理条

例》（中华人民共和国国务院令第706号）；

c)无代理非正常专利申请及其他不良记录（如行政处罚记录、列入经营异常名录等）；

d)满足预审机构公布的其他预审登记条件。

预审登记方式

代理机构预审登记方式应包括以下内容：

a)代理机构需根据预审机构要求，通过指定的预审业务系统提交电子预审登记材料；

b)代理机构提交登记地存在多个预审机构的，应分别向提交申请的预审机构提交预审登记材料。