DB37/T 3958-2020 商场类企业安全事故隐患排查治理体系实施指南

ICS13.100

Y09

DB37

山东省地方标准

DB37/T3958—2020

商场类企业安全事故隐患排查治理体系

实施指南

2020-06-08发布2020-07-08实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T3958—2020

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

4.1组织机构......................................................................2

4.2明确职责......................................................................2

4.3完善制度......................................................................2

4.4组织培训......................................................................3

4.5责任落实......................................................................3

5隐患分级与分类....................................................................3

5.1隐患分级......................................................................3

5.2隐患分类......................................................................3

6工作程序和内容....................................................................4

6.1编制排查项目清单..............................................................4

6.2隐患排查......................................................................4

6.3隐患治理......................................................................6

7文件管理..........................................................................7

8隐患排查治理效果..................................................................7

9持续改进..........................................................................8

9.1评审..........................................................................8

9.2更新..........................................................................8

9.3沟通..........................................................................8

附录A（资料性附录）隐患排查治理体系运行管理考核办法................................9

附录B（资料性附录）隐患排查治理体系运行相关清单...................................10

I

DB37/T3958—2020

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：青岛新纪元安全文化中心有限公司、青岛市市南区应急管理局。

本标准主要起草人：高文利、奚雷、李靖、翟君、王勇、李文忠、刘競通。

II

DB37/T3958—2020

引言

本指南是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《生产安全事故隐患排查治理体

系通则》和《工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》的要求，借鉴国内其他城市商场类企业隐

患排查治理的先进做法，参考商场企业安全生产标准化评定标准等相关内容，结合商场类企业现场工作

特点编制而成。

本指南用于规范和指导山东省商场类企业开展安全事故隐患排查治理体系运行工作。

III

DB37/T3958—2020

商场类企业安全事故隐患排查治理体系实施指南

1范围

本指南规定了商场类企业安全事故隐患排查治理体系建设的工作方法、实施步骤，确定商场类企业

常用的隐患排查项目清单、明确组织实施、隐患治理和验收的具体要求及相关配套制度、记录文件等。

本指南用于规范和指导山东省商场类企业开展安全事故隐患排查治理体系运行工作。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则

3术语和定义

DB37/T2883—2016界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

商场类企业

是指具有购物、娱乐、餐饮、办公、商业、文化等一站式多种功能活动的固定建筑和场所的生产经

营企业。

3.2

双重预防体系

是指安全风险分级管控与事故隐患排查治理相衔接，建立岗位安全风险辨识，全员参与隐患排查治

理，使安全风险管控与隐患排查治理体系相融合，形成管控和治理有机结合的双重预防体系。

3.3

体系建设管理部门

是指双重预防体系建设领导小组指定的开展双重预防体系工作的部门。

3.4

设备设施

是指商场使用的设备及公辅设备设施等危险较大、功能复杂、易造成人体伤害或财产损失的设备设

施。

3.5

作业活动

1

DB37/T3958—2020

是指商场运营保障过程中常规、非常规等易造成人体伤害或财产损失的作业活动。

4基本要求

4.1组织机构

商场类企业(以下简称商场)应组建双重预防体系建设领导小组和工作小组。领导小组由主要负责人

任组长，各分管安全负责人和部门负责人为组员，统一组织、督导、协调和考核本商场安全事故隐患排

查治理体系建设（以下简称体系建设）工作，提供必要的人力、物力、财力支持。工作小组由分管安全

负责人任组长，安全管理部门负责人、安全管理人员、设备设施管理人员、重点岗位技术人员组成，组

织实施本商场体系建设工作。

4.2明确职责

4.2.1商场主要负责人对隐患排查和治理工作的开展过程及有效性全面负责，其主要职责为：

——确保获得建立、实施、保持和持续改进体系建设所需要的资源。如人力资源、监测工具或仪器、

信息系统、技术与财务资源等；

——确定体系建设管理部门和各部门、各岗位职责，落实隐患排查治理责任；

——成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系

建设工作情况进行调度、督导和考核；

——审批上报的重大事故隐患和隐患治理方案；

——组织全员参与隐患排查和治理工作；

——维持体系发生变更时应及时更新，保持其完整性。

4.2.2商场分管安全负责人协助主要负责人具体负责组织、督导、协调和考核隐患排查和治理工作开

展的全过程。按照工作方案规定的时间节点要求，推进工作方案的实施。

4.2.3商场体系建设管理部门，其主要职责为：

——负责制定商场年度隐患排查和治理工作计划；

——负责策划、组织、监督单位隐患排查和治理工作的实施；

——负责跟踪、落实商场重大事故隐患的治理及效果验证；

——负责商场事故隐患及治理工作的统计分析；

——负责商场体系建设工作的绩效考核。

4.2.4商场各职能部门负责人对本部门开展体系建设工作全面负责，其主要职责为：

——负责本部门及职能范围内的隐患排查和治理工作的组织实施；

——负责本部门及职能范围内的重大事故隐患的分析、整改及验证；

——及时向上级组织汇报本部门及职能范围内存在的无能力进行治理的重大事故隐患。

4.2.5商场班组长和岗位人员应依据各自岗位责任制，积极参与并履行以下职责：

——掌握本岗位危险源的隐患排查标准并落实本岗位的日常排查；

——发现隐患应立即上报并协助整改；

——不能立即整改的一般事故隐患必须制定并落实临时应急措施后方可作业；

——存在重大事故隐患的应立即停止作业，撤出重大事故隐患区域并做好隔离及应急措施，待隐患

整改完成后方可作业。

4.3完善制度

2

DB37/T3958—2020

商场应结合组织机构、设备设施、管理等特点，明确隐患排查的层级、主体、范围、周期及实施流

程，确定隐患整改、验收工作流程，做到责任、措施、时限、投入全面落实，实现隐患排查治理闭环管

理，并通过隐患排查完善单位安全标准制定，提升单位预防事故发生的能力。

隐患排查应形成文件化记录，追踪隐患排查的治理过程及效果验证。

4.4组织培训

商场应将事故隐患排查治理体系培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织全体员工进行培

训，使其掌握隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法及应急措施等，并保留培训记录，建立培训

档案。

4.5责任落实

商场隐患排查治理应与安全标准化绩效考核相结合，纳入安全绩效考核内容。层层落实隐患排查治

理责任，保障隐患排查治理体系的有效实施。

5隐患分级与分类

5.1隐患分级

5.1.1一般事故隐患

指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。

5.1.2重大事故隐患

商场存在以下情形为重大事故隐患：

——违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；

——安全出口数量不足或其总净宽度小于国家工程建设消防技术标准规定值的80%；

——未按消防技术标准的规定设置自动喷水灭火系统或火灾自动报警系统的；

——在人员密集场所违反消防安全规定使用、储存或销售易燃易爆危险品；

——具有火灾危险的场所，现场人员在10人（含）以上且无必需的安全防护及应急措施的；

——未对有限空间作业场所进行辨识，并设置明显安全警示标志；

——未落实危险作业审批制度，擅自进行危险作业的；

——其他可能造成严重危害的隐患。

5.2隐患分类

5.2.1基础管理类隐患

基础管理类隐患应包括以下方面存在的问题或缺陷：

——单位资质、许可证照；

——安全管理机构及人员；

——安全管理制度；

——安全投入；

——安全教育培训；

——相关方安全管理；

——应急管理；

3

DB37/T3958—2020

——事故管理；

——其他管理方面的内容。

5.2.2作业现场类隐患

作业现场类隐患应包括以下方面存在的问题或缺陷：

——设备设施；

——人员操作行为；

——场所环境；

——其他现场管理方面。

6工作程序和内容

6.1编制排查项目清单

6.1.1基础管理类隐患清单

商场应将安全管理方面的缺失或缺陷进行有效的监督和完善。体系建设管理部门应将管理方面的缺

陷作为隐患排查的重要内容，负责监督、审查各部门基础管理方面的隐患排查工作，对于不符合基础管

理隐患排查要求的，必须重新排查。《基础管理类隐患排查清单》（样本），参考附录B.1。

6.1.2作业现场类隐患清单

商场应对作业现场各要素进行有效的协调和控制。体系建设管理部门应将现场管理设备设施、人的

行为、管理措施和作业环境作为重点隐患排查内容，负责监督、审查各部门现场管理的隐患排查工作，

对于不符合现场管理隐患排查要求的，必须重新排查。《作业现场类隐患排查清单》（样本），参考附

录B.2。

6.2隐患排查

6.2.1排查类型

商场隐患排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性或专项隐患排查、季节性隐患

排查、节假日隐患排查等。排查类型见表1《事故隐患排查类型表》。

表1事故隐患排查类型表

序号排查类型排查内容备注

班组、岗位作业人员的交接班检查和作业中巡查，以及各部门负责人和设备、

电气、安全等专业技术人员的日常性检查。日常隐患排查要加强对重点部门

1日常排查

和关键装置、作业人员劳保用品的穿戴、作业人员的作业行为、设备设施的

安全防护、消防设施及通道等方面存在的隐患进行排查。

根据商场特点，重点对设备、电气、消防、变配电室、特种设备等设备设施

2专项排查

存在的隐患进行全面或局部专业性或专项的排查。

综合性隐患排查是指以保障安全经营为目的，贯彻落实各部门的安全责任

3综合性排查制，以商场安全生产管理制度的合规性及适用性为重点，各有关部门协同参

与的全面排查。

4

DB37/T3958—2020

表1事故隐患排查类型表（续）

序号排查类型排查内容备注

针对节假日期间的商场促销活动、应急器材的配备、消防设备设施、消防通

4节假日排查

道、值班人员在岗情况等进行重点检查。

商场根据季节变化的特点，结合实际情况开展的季节性防火、防汛等专项排

5季节性排查

查。

商场委托具备相应资质条件，提供技术、管理服务的第三方机构或专家进行

6专家诊断排查

的排查。

6.2.2排查原则

商场隐患排查应遵循定期排查与日常排查相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排

查相结合的原则，做到隐患排查全覆盖，措施到位，责任到人。

6.2.3组织级别

商场应根据自身组织架构确定适用的排查组织级别和频次，组织级别从高到低依次为商场级、部门

级、班组级、岗位级。排查级别见表2《事故隐患排查级别表》。

表2事故隐患排查级别表

序号排查类型排查级别备注

1日常排查班组级、岗位级

2专项排查商场级、部门级、岗位级

3综合性排查商场级、部门级、班组级、岗位级

4节假日排查商场级、部门级、班组级、岗位级

5季节性排查商场级、部门级、班组级、岗位级可与综合性排查结合

6专家诊断排查商场级

6.2.4排查周期

商场应根据安全法律法规、规程标准的要求，结合自身特点，确定日常、专项、综合性、节假日、

季节性、专家诊断等排查周期。排查周期见表3《事故隐患排查周期表》，异常情况下可以增加排查频

次。

表3事故隐患排查周期表

序号排查类别排查周期备注

1日常排查每天排查一次

2专项排查每月检查一次

3综合性排查每季度检查一次

4节假日排查节假日期间排查

5季节性排查每季度检查一次可与综合性排查结合

6专家诊断排查不定期排查

5

DB37/T3958—2020

6.2.5排查内容

商场应根据排查类型、组织级别及排查周期，在排查项目清单中制定具体排查内容，由各组织级别

按照排查计划进行隐患排查。

6.2.6排查结果记录

各排查层级的组织部门对照制定的排查内容清单进行隐患排查并做好排查记录，现场类隐患应保留

影像记录便于清楚反映隐患的状态。

6.3隐患治理

6.3.1隐患治理要求

隐患治理坚持分级治理、分类实施的原则。分级治理主要包括岗位治理、班组治理、部门治理、商

场治理等。隐患治理分类实施应做到方法科学、资金到位、治理有效、责任到人、按时完成。能立即整

改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患

发展为事故。

6.3.2隐患治理流程

事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收

等环节。

6.3.3一般隐患治理

一般隐患治理应当包括下列主要内容：

——隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理建议等信

息向隐患所在部门的人员进行通报；

——将隐患整改通知单通过书面形式下发至隐患治理各责任部门或责任人。隐患整改通知单的内容

应包含排查依据、隐患内容、建议整改措施、治理期限、排查人员及时间等。治理责任部门责

任人应在隐患整改通知单签字确认；

——隐患责任单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，参考治理建议制定可靠的治

理措施并落实；

——隐患责任单位在规定的期限内将治理情况反馈至隐患整改通知单下发部门，未能及时整改完成

的应说明原因，并与隐患整改通知单下发部门协同解决。无能力进行整改的隐患，应将一般隐

患升级至重大隐患进行治理；

——隐患整改通知单下发部门应对隐患整改效果组织验收并出具验收意见，形成事故隐患整治闭环

管理。

6.3.4重大隐患治理

6.3.4.1隐患评估

商场应当及时组织责任部门、安全管理部门、专业人员对重大事故隐患进行评估，并编制重大事故

隐患评估报告书。评估报告书应包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治

理方式、治理期限的建议等内容。

6.3.4.2治理方案

6

DB37/T3958—2020

商场应根据重大事故隐患评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并将治理方案报告给负责安全生

产监督管理的部门。治理方案应当包括下列主要内容：

——治理的目标和任务；

——采取的方法和措施；

——经费和物资的落实；

——负责治理的机构和人员；

——治理的时限和要求；

——防止整改期间发生事故的预防措施。

6.3.4.3治理实施

商场隐患治理责任部门应当按照隐患整改通知和治理方案对重大事故隐患进行治理。治理时,应当

采取防范、监控措施,防止事故发生。重大事故隐患治理前或者治理过程中,无法保证经营安全的,应当

暂时停止营业或者停止使用。

6.3.4.4治理验收

商场重大隐患治理完成后，商场应组织责任部门、安全管理部门、专业人员对治理情况进行验收，

验收合格的，应有隐患排查治理组织机构组织责任部门、安全管理部门、专业人员进行签字确认，实现

闭环管理。

商场应建立重大隐患排查治理台账，统计分析重大隐患排查和治理情况，为商场安全管理及事故预

防提供有效的信息支持。

6.3.5重大隐患上报

商场重大事故隐患治理工作结束后，商场应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果向负责安

全生产监督管理的部门报告。

7文件管理

商场可结合自身安全管理体系中的档案管理程序，对隐患排查治理体系产生的记录、文档进行管理。

档案内容至少应包括：

——隐患排查治理制度和安全绩效考核奖惩制度；

——隐患排查项目清单；

——隐患排查计划表；

——隐患排查治理台账；

——事故隐患治理统计分析台账等重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单

独建档管理。

8隐患排查治理效果

商场通过隐患排查治理体系的建设，至少在以下方面有所改进：

——风险控制措施全面持续有效；

——风险管控能力得到加强和提升；

——隐患排查治理制度进一步完善；

——各级排查责任得到进一步落实；

7

DB37/T3958—2020

——员工隐患排查水平进一步提高；

——对隐患频率较高的风险重新进行评价、分级，并制定完善控制措施；

——生产安全事故明显减少。

商场应对安全事故隐患排查治理体系运行情况进行考核，制定《隐患排查治理体系运行管理考核办

法》参考附录A。

9持续改进

9.1评审

商场应对隐患排查治理体系运行情况每年至少进行一次系统评审，评估其有效性和持续性。当发生

重大变更时，依据非常规作业活动、新增功能性区域、设备或设施以及其他变更情况等应及时组织体系

运行评审，并对评审结果进行公示。

9.2更新

商场应根据以下情况变化对事故隐患排查治理有影响时，及时组织隐患排查治理，及时更新事故隐

患排查治理信息：

——法规、标准等增减、修订变化或更新，政府规范性文件提出新要求；

——设备设施增减等；

——组织机构发生了重大调整；

——非常规作业活动、新建场所、设施等发生变化。

9.3沟通

商场应建立事故隐患排查治理内部沟通和外部（相关方）信息沟通机制，及时有效传递事故隐患信

息，提高隐患排查治理的效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训，沟通。识别

内部各级人员隐患排查治理相关培训需求，并纳入本商场年度安全培训计划，组织相关培训计划的实施，

增强人员的安全意识，使其熟悉、掌握隐患排查的方法，消除各类隐患，提高岗位人员隐患排查能力。

8

DB37/T3958—2020

AA

附录A

（资料性附录）

隐患排查治理体系运行管理考核办法

为切实抓好隐患排查治理体系日常运行管理，进一步明确隐患排查治理体系运行流程和责任分工，

规范相关运行信息档案的管理，特制定本办法。

1.岗位员工必须熟知本岗位存在的危险源数量，并明确主要危险源名称及管控措施，否则对岗位员

工进行罚款，并连带部门负责人并罚。

2.岗位员工未按时进行隐患排查，不及时填写、不按规定格式填写、不排查就随便填写隐患排查表

及在排查记录上乱涂乱画的，每一项对岗位员工进行罚款，并连带处罚部门负责人。

3.班组长负责监督各岗位隐患排查执行情况，每日排查一次，并对排查出的隐患及岗位上报，排查

出的隐患现场立即组织整改，现场处理不了的隐患应及时汇报本部门值班领导，否则对班组长进行罚款。

4.部门值班领导必须及时对班组岗位上报的当班未能整改隐患进行登记，及时落实整改责任人，并

形成或闭环管理，否则对值班领导进行罚款。

5.部门每周未按规定开展部门隐患排查、不及时填写、不落实整改、不按时报负责安全生产管理的

部门备案，对部门主要负责人进行罚款。

6.部门接到隐患治理整改通知单后，立即组织整改，整改后及时上报销号，不按期整改或整改不合

格、整改后不上报销号的，对部门主要负责人进行罚款。

7.公司负责安全生产管理的部门负责对各部门隐患排查治理体系运行情况进行监督检查，未按规定

进行检查或检查不认真的进行罚款。

8.双重预防体系建设领导小组办公室每月对各部门隐患排查治理体系运行情况进行检查，按百分制

进行量化考核，纳入绩效考核管理。

9.对隐患排查治理工作做出突出贡献的部门和员工，按照公司安全绩效考核奖惩制度给予奖励。

9

DB37/T3958—2020

BB

附录B

（资料性附录）

隐患排查治理体系运行相关清单

B.1基础管理类隐患排查清单

表B.1基础管理类隐患排查项目清单

单位：No：

综合性检查排查结果（是否

序号排查项目排查内容商场级部门级班组级符合，不符合须

每季度/安全领导小组每月每日列明原因）

应根据自身安全生产实际，制定文件化的总体和年度安全生产目标；

安全生产目

1按照所属基层单位和部门在生产经营活动中所承担的职能，将目标分解为指标；√

标

应定期对安全生产目标、指标实施情况进行评估和考核，并结合实际及时进行调整。

安全生产责应建立健全安全生产责任制，明确各级部门和从业人员的安全生产职责，并对职责的适宜

2√

任制性、履行情况进行定期评估和监督考核。

安全管理机应有经过单位主要负责人批准的机构成立正式文件和人员任命文件；

3√

构及人员主要负责人和安全生产管理人员应经过培训，取得安全培训合格证书

应建立安全生产投入管理制度，按照有关规定提取和使用安全生产费用，并建立使用台账；

4安全投入√√

应按照有关规定，为从业人员缴纳相关保险费用。

及时识别和获取适用、有效的法律法规、标准规范，建立安全生产法律法规、标准规范清

单和文本数据库。

5法律法规√√

将适用的安全生产法律法规、标准规范的相关要求转化为本单位的规章制度、操作规程，

并及时传达给相关从业人员，确保相关要求落实到位。

10

DB37/T3958—2020

表B.1基础管理类隐患排查项目清单（续）

综合性检查

排查结果（是否

商场级部门级班组级

序号排查项目排查内容符合，不符合须

每季度/安

每月每日列明原因）

全领导小组

应建立健全安全生产规章制度，并征求工会及从业人员意见和建议，规范安全生产管理工作。

（一）安全生产会议制度；

（二）安全生产资金投入制度；

（三）安全教育培训制度；

（四）劳动防护用品安全管理制度；

（五）设备设施安全管理制度；

安全生产规章

6（六）职业健康管理制度；√√√

制度

（七）安全生产风险分级管控制度；

（八）事故隐患排查治理制度；

（九）危险作业管理制度；

（十）安全生产奖惩制度；

（十一）事故报告和应急救援管理制度；

（十二）法律、法规、规章规定的其他安全生产管理制度

7安全操作规程针对存在安全风险的作业岗位（工种）制订操作规程，内容应符合岗位实际，具有可操作性。√√√

应明确安全教育培训主管部门，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，并