DB42/T 2103-2023 经营者竞争行为合规自我审查指南

ICS03.100.01

CCSA02

DB42

湖北省地方标准

DB42/T2103—2023

经营者竞争行为合规自我审查指南

Guidelinesforself-compliancereviewofundertakingscompetitivebehavior

2023-09-27发布2024-01-01实施

湖北省市场监督管理局发布

DB42/T2103—2023

目次

前言................................................................................III

引言..................................................................................V

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4竞争合规工作流程...................................................................3

5竞争合规策划.......................................................................3

合规调查.......................................................................3

范围界定.......................................................................4

风险识别.......................................................................4

制订方针.......................................................................4

6竞争合规组织与支持.................................................................5

资源配置.......................................................................5

能力与意识.....................................................................5

管理制度.......................................................................6

实施培训.......................................................................6

7竞争合规审查实施...................................................................7

审查原则.......................................................................7

审查要点.......................................................................7

审查内容.......................................................................8

沟通与交流.....................................................................8

应急与响应.....................................................................8

8竞争合规监督与改进.................................................................9

监督...........................................................................9

评价...........................................................................9

改进与优化.....................................................................9

附录A（规范性）竞争行为负面清单....................................................11

A.1垄断协议行为..................................................................11

A.2滥用市场支配地位..............................................................11

A.3经营者集中....................................................................12

A.4不正当竞争....................................................................12

参考文献.............................................................................14

I

DB42/T2103—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由湖北省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：武汉歇尔曼市场研究院、上海兰迪（武汉）律师事务所、武汉市法学会竞争法研

究会、湖北省标准化与质量研究院、武汉大学法学院、湖北省工商业联合会、湖北省楚商联合会、上海

政法学院丝绸之路律师学院、湖北省科技信息研究院战略管理研究所、武汉市市场监督管理局价格监督

检查和反不正当竞争处。

本文件主要起草人：张亚卿、商建刚、孙晋、谢秋琪、周云舫、罗知、盛建新、李必伟、张之中、

王涛、陈立彤、徐芹、黄俊、李景中、祝亚军、曾令刚、张戈哥。

本文件实施应用中的疑问，可咨询湖北省市场监督管理局，联系电话：027-87255910，邮箱：

C.S@；对本标准的有关修改意见建议请反馈至武汉歇尔曼市场研究院，联系电话：

027-85558448，邮箱：C.S@。

本文件为首次发布。

III

DB42/T2103—2023

引言

为实现高质量发展，发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好地发挥政府作用，各类市场主体（以

下统称经营者）在生产经营活动中依法合规开展竞争，是社会主义市场经济属性和高质量发展的内在要

求，是国家竞争政策的根本原则和基本遵循。

本文件目的在于指导经营者建立竞争合规管理体系，从工作流程、策划、组织、实施、监督、改进

等方面，给出要求和规范。帮助经营者遵循竞争合规政策法规要求、界定竞争合规范围、配备必要的资

源和管理组织体系，指导识别竞争合规要点、自我审查评估和处理竞争合规风险、监督与持续改进，以

提升竞争合规管理水平，从而提高经营者的市场竞争力。同时，有助于政府及其职能部门通过标准化管

理工具，引导经营者提升竞争合规文化，提高竞争合规管理能力；引导经营者依法合规有序参与市场竞

争，增强竞争力，谋求高质量发展。

本文件不构成对特定经营者的法律意见或建议。

V

DB42/T2103—2023

经营者竞争行为合规自我审查指南

1范围

本文件提供了经营者合规竞争的策划、组织与支持、审查实施、监督与改进的指导。

本文件适用于指导经营者参与市场竞争合规管理和自我评价，行业协会可参照使用。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

经营者undertakings

从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。包括不同所有制的国有企业、民

营企业、外商投资企业和其他各种组织形式的市场主体，如个体工商户、个人独资企业、公司、合伙企

业、外国公司的分支机构等。

相关市场relevantmarket

经营者（3.1）在一定时期内，就特定商品或者服务（以下统称商品）进行竞争的商品范围、地域

范围。

相关方interestedparty

与经营行为有关联的上下游经营者、合作伙伴、行业协会、监管机构和其他相关的自然人、法人和

非法人组织等。

竞争合规政策法规competitivecompliancepoliciesandregulations

《反垄断法》《反不正当竞争法》，国务院反垄断委员会发布的竞争政策，国家市场监督管理部门

发布的与市场竞争有关的规章、指南、指引等规范性文件，司法解释，包括已经发布、修订和新增的。

竞争合规competitivecompliance

经营者通过自身规章制度建设及其日常运行，力求保障相关岗位及其从业人员代表或代理经营者

的行为能够符合竞争合规政策法规（3.4），符合本行业行政主管部门、行业自律组织和本组织制订的

竞争规则、准则、守则，符合国际条约、规则，符合相关商业道德和职业操守等要求。

竞争合规管理competitivecompliancemanagement

以系统防范和控制竞争合规管理风险（3.7）为目的，以经营者及其从业人员经营管理行为作为对

象，主动开展市场竞争行为合规的调查研究、合规策划、风险评估、制度制定、风险处置、考核评价、

监督检查、合规培训、持续改进等管理活动。

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DB42/T2103—2023

竞争合规管理风险competitivecompliancemanagementrisk

经营者及其从业人员的行为，因不符合竞争合规政策法规（3.4）规定的竞争合规（3.5）义务，而

对经营者造成负面影响的可能性及其后果。

注：上述负面影响，可能会引发民事、行政、刑事法律风险，造成经营者经济、商誉损失。最终导致损害消费者利

益和社会公共利益，破坏市场竞争秩序。

竞争合规目标competitivecomplianceobjectives

经营者（3.1）期望实现的竞争合规管理（3.6）的结果。

价格prices

各类有形商品、无形资产、有偿服务交易时需要付出的单位对价。

垄断协议monopolisticagreements

排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。

注1：协议或者决定可以是书面或者口头等形式。

注2：其他协同行为是经营