DB64/T 2003-2024 宁夏科技成果分类评价规范

ICS03.080

CCSA20

64

宁夏回族自治区地方标准

DB64/T2003—2024

宁夏科技成果分类评价规范

Specificationforclassifiedevaluationofscientificandtechnologicalachievementin

Ningxia

2024-06-24发布2024-09-23实施

宁夏回族自治区市场监督管理厅发布

DB64/T2003—2024

目次

前言................................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4科技成果分类.......................................................................1

基础研究成果...................................................................1

应用研究成果...................................................................2

技术开发和产业化成果...........................................................2

软科学成果.....................................................................2

5评价目的...........................................................................2

6评价原则...........................................................................2

科学合理.......................................................................2

客观公正.......................................................................2

分类评价.......................................................................2

多维评价.......................................................................3

7评价要素要求.......................................................................3

评价机构.......................................................................3

评价工作人员...................................................................3

评价专家.......................................................................3

8评价形式和评价方法.................................................................3

评价形式.......................................................................3

评价方法.......................................................................3

9评价内容...........................................................................4

概述...........................................................................4

评价重点.......................................................................4

评价指标.......................................................................4

10评价程序..........................................................................5

概述..........................................................................5

评价受理与设计................................................................5

评价组织与实施................................................................6

评价报告形成与交付............................................................6

评价结题与后续服务............................................................6

11评价追溯..........................................................................7

过程记录......................................................................7

材料归档......................................................................7

I

DB64/T2003—2024

异议处理.......................................................................7

附录A（资料性）科技成果五元价值评价指标及证明材料....................................8

附录B（资料性）科技成果评价材料信息................................................13

参考文献..............................................................................15

II

DB64/T2003—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由宁夏回族自治区科学技术厅提出、归口并组织实施。

本文件起草单位：宁夏科技发展战略和信息研究所、宁夏科学技术情报学会、宁夏标准化研究院。

本文件主要起草人：王正义、马晓英、李玉凤、王常红、程建鹏、杨燕芳、徐昕、王英、高明、宋

洪涛、路敏。

III

DB64/T2003—2024

宁夏科技成果分类评价规范

1范围

本文件规定了科技成果评价的术语和定义、科技成果分类、评价目的、评价原则、评价要素要求、

评价形式与评价方法、评价内容、评价程序、评价追溯等内容。

本文件适用于不涉及国家秘密的科技成果评价活动。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T40147—2021科技评估通则

GB/T40148—2021科技评估基本术语

3术语和定义

GB/T40148-2021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

科技成果scienceandtechnologyachievements

通过科学研究与技术开发所产生的具有理论价值和（或）实践价值的成果。

注：科技成果包括主交付物和副交付物两种类型。

[来源：GB/T39057-2020,2.1,有修改]

科技成果评价scienceandtechnologyachievementsevaluation

在科技成果研发、管理、转移转化或推广应用等过程中对成果开展的各类专业化评价与咨询活动。

[来源：GB/T40148-2021,4.9,有修改]

主交付物maindeliverables

科技成果的主要技术载体或表达物。

注：主交付物包括但不限于硬件、软件、方法、工艺、理论、模型、品种、材料、数据等。

副交付物auxiliarydeliverables

科技成果的辅助技术载体或表达物。

注：副交付物包括但不限于论文、专利、著作、标准、软件著作权、报告、图纸、合同、数据库等。

4科技成果分类

基础研究成果

1

DB64/T2003—2024

通过基础理论研究、实验或观察等，获得人类认识世界的新学说、新理论、新规律、新原理、新方

法、新知识或新物质等。

注：基础研究成果的副交付物包括但不限于论文、著作、报告等。

应用研究成果

以解决特定现实问题为目的，通过在测试环境中开展研究获得的新硬件、新软件、新工艺（新工法）、

新模型、新材料或新数据等。

注：应用研究成果的副交付物主要包括但不限于专利、标准、软件著作权、图纸、报告或数据库等。

技术开发和产业化成果

以产业化和提高生产力水平为目的，通过在实际操作环境中开展研究获得的新硬件（新装备）、新

软件、新工艺（新工法）、新品种或新产品等。

注：技术开发和产业化成果的副交付物主要包括但不限于专利、标准、软件著作权、报告或合同等。

软科学成果

为推动决策科学化和管理现代化，运用自然科学、技术科学或社会科学的理论和方法开展研究，而

获得的与科学技术发展相关的政策建议、战略、规划、预测、评估评价、可行性论证、对策分析、管理

方法等。

注：软科学成果的副交付物包括但不限于论文、著作、报告或方案等。

5评价目的

评价目的一般包括但不限于：

a)科技成果转化与应用：判断成果转移转化的前期立项、中期实施、后期效果；

b)科技成果投融资：判断技术交易、技术入股、技术并购相关标的价值；

c)科技项目与成果管理：为科技项目前期立项、中期检查、后期验收提供依据；作为政府、高

校院所科技管理的参考依据；

d)科技奖励：作为各级科技奖励的参考依据；

e)机构评估与人才评价：为科技成果转化机构绩效评估和人才评价提供依据。

6评价原则

科学合理

科技成果评价应科学合理，充分考虑评价对象的多样性、复杂性以及科技活动的专业性、创新性，

符合科技创新活动的规律和特点。

客观公正

科技成果评价应以客观材料为依据，真实、准确地反映评价对象的实际情况。评价指标、评价标准、

程序和方法公正合理，评价活动应不受外界干扰，能独立自主开展评价活动，并形成评价结果。

分类评价

2

DB64/T2003—2024

围绕基础研究、应用研究、技术开发和产业化、软科学等不同类型科技成果实施分类评价，根据科

技成果类型、评价目的、行业领域和应用场景等选择适宜的评价内容和相应的评价方法。

多维评价

针对科技成果具有多元价值的特点，科学确定评价标准，开展多层次差别化评价。宜综合评价科技

成果的科学、技术、经济、社会、文化等五元价值，也可根据科技成果的类型、评价目的和评价应用场

景等评价科技成果的某一元或几元价值。

7评价要素要求

评价机构

评价机构应具备以下条件：

a)具有独立法人资格的企业、事业单位及行业协会、学会、研究会和专业化科技服务机构；

b)有固定办公场所、必要的基础设施和工作条件；

c)具有专业化评价能力和相对稳定的工作队伍，具有与评价专业领域相适应的专家库；

d)有健全的内部管理制度，规范的科技成果评价工作流程和质量控制规范等；

e)与委托方或成果所有方不存在影响评价公正性的关联关系。

评价工作人员

评价工作人员应具备以下条件：

a)遵纪守法，遵守职业道德和职业操守，客观公正、认真严谨、诚实守信；

b)熟悉科技成果评价相关法律法规、政策和技术标准；

c)具备与科技成果评价相关的专业知识和技能，具有较强的分析能力和职业判断能力；

d)与委托方或成果所有方不存在影响评价公正性的关联关系。

评价专家

评价专家应具备以下条件：

a)遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；

b)对评价成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域或行业的发展

状况，在该领域具有一定的学术影响力；

c)具有高级专业技术职称（特殊情况下可聘请具有中级技术职称的中青年科技骨干）或行业/企

业高级管理人员（软科学类可聘请政府部门或社会组织管理人员）；

d)能够科学、独立、公正地发表专家意见；

e)与委托方或成果所有方不存在影响评价公正性的关联关系。

8评价形式和评价方法

评价形式

8.1.1评价形式通常分为会议评价和通讯评价。

8.1.2需对科技成果进行现场考察、测试等方式才能做出评价的，应到现场进行评价。

评价方法

3

DB64/T2003—2024

8.2.1定性评价

评价专家根据成果评价材料，基于掌握的专业理论知识和经验，对科技成果总体情况用文字描述给

出判断。

8.2.2定量评价

使用科学方法和工具建立评价模型，设置评价指标，根据评价指标进行打分。

8.2.3综合评价

根据评价目的，将科技成果相关指标与检索到的国内外同类技术或产品指标相比较，结合指标体系

得出的定量评分与专家组的讨论评议结果进行综合，形成评价结论。

9评价内容

概述

对基础研究、应用研究、技术开发和产业化及软科学研究成果，建立分类评价指标体系，有针对性

地评价科技成果。

评价重点

针对不同类型的科技成果宜侧重不同的评价内容，以成果的主交付物为主，副交付物为辅。具体如

下：

——基础研究成果突出科学价值评价。重点评价新发现、新观点、新原理、新学说等方面的独创

性贡献；以同行评议为主，鼓励国内或国际“小同行”评议，推行代表作制度，实行定量评

价与定性评价相结合的方式进行评价；

——应用研究成果突出技术价值评价。重点评价新技术、新材料、新工艺、新产品、新设备样机

等标志性成果的质量、贡献和影响，突出在提升产业竞争力、促进产业转型升级、培育新产

业、创造新动能等方面的作用，特别是突破关键核心技术方面的成效，注重高质量知识产权

产出；以行业用户和社会评价为主，同行评议为辅的方式进行评价；

——技术开发和产业化成果突出经