DB32/T 4086-2021 特种设备风险分级管控工作规范

ICS13.100

CCSC75

DB32

江苏省地方标准

DB32/T4086—2021

特种设备风险分级管控工作规范

Specificationontheworkofriskgradationmanagementandcontrolfor

specialequipment

2021-09-03发布2021-10-03实施

江苏省市场监督管理局发布

DB32/T4086—2021

目次

前言............................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4工作流程...........................................................................2

5工作准备...........................................................................3

6风险识别...........................................................................4

7风险分析...........................................................................5

8风险评价...........................................................................5

9风险分级管控.......................................................................6

10监督检查..........................................................................9

11沟通和记录........................................................................9

12持续改进..........................................................................9

附录A(资料性)风险点清单............................................................10

附录B(资料性)作业过程风险清单......................................................11

附录C(资料性)风险分级管控清单......................................................12

附录D(资料性)风险评估记录表........................................................13

附录E(资料性)特种设备风险分析及典型管控措施........................................14

附录F(资料性)SCL安全检查表........................................................15

附录G(资料性)JSA/JHA方法..........................................................16

附录H(资料性)风险矩阵（LS）评价法..................................................17

附录I(资料性)作业条件风险程度评价（LEC）...........................................19

参考文献............................................................................21

I

DB32/T4086—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本标准由江苏省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：江苏省特种设备安全监督检验研究院、江苏国恒安全评价咨询服务有限公司、元

铭应急技术（江苏）有限公司。

本标准主要起草人：李向东、马歆、李政林、黄端、占龙杨、张新东、王志成、陈胜、王华、陈序、

诸滔、江乃波、王建华、陈华、路红华、潘红磊、马超、金滔滔、顾绍军、付文文。

III

DB32/T4086—2021

特种设备风险分级管控工作规范

1范围

本文件规定了特种设备使用单位（以下简称使用单位）开展风险分级管控的工作流程、工作

准备、风险评估、风险分级管控、监督检查、沟通和记录及持续改进。

本文件适用于《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》规定范围内在用特种设备的风

险分级管控工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引

用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修

改单）适用于本文件。

GB/T16856机械安全风险评估实施指南和方法举例

GB/T23694风险管理术语

GB/T24353风险管理原则和实施指南

GB/T26610承压设备系统基于风险的检验实施导则

GB/T27921风险管理风险评估技术

GB/T33000企业安全生产标准化基本规范

GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南

T/CPASEGT011特种设备风险管控导则

DB32/T4088特种设备双重预防机制建设规范

《市场监管总局关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作

的意见》（国市监特设〔2020〕198号）

《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》（江苏省人民政府令第140号）

《江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》（苏安办〔2016〕103号）

《关于印发江苏省防范遏制特种设备重特大事故构建双重预防机制实施方案的通知》（苏质

监特发〔2017〕83号）

3术语和定义

GB/T23694及DB32/T4088中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

可接受风险acceptablerisk

在法律法规框架下使用单位接受风险的程度。可接受风险取决于风险评判准则及使用单位能

承受风险程度。

3.2

定性风险分析qualitativeriskanalysis

1

DB32/T4086—2021

以工程推断和经验为基础分析失效可能性与后果的方法。

［来源：GB/T26610.1-2011，3.16，有修改］

3.3

定量风险评估quantitativeriskassessment

将设备设计、制造、操作条件、运行历史、部件可靠性、人的行为、事故物理进程以及潜在

的环境和健康影响等相关信息整合统一的方法。定量风险评估包括识别和描述事件的组合，评价

每一种组合事件发生的频率和估计后果。

［来源：GB/T26610.1-2011，3.17，有修改］

3.4

风险事件riskincident

由工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致伤害和健康损害的情况。

3.5

风险等级levelofrisk

单一风险或组合风险的大小。以后果和可能性的组合来表达。

［来源：GB/T23694-2013，4.6.1.8］

3.6

风险接受riskacceptance

接受某一特定风险的决定。

注1：风险接受可以不经风险应对,还可以在风险应对过程中发生。

注2：接受的风险要受到监督和评审。

［来源：GB/T23694-2013，4.7.1.6］

3.7

剩余风险residualrisk

风险应对之后仍然存在的风险，剩余风险还被称为“留存的风险”。

注：剩余风险可包括未识别的风险。

［来源：GB/T23694-2013，4.8.1.6］

4工作流程

4.1使用单位的风险分级管控工作的内容：

a)工作准备，包括法律法规、工作资源的准备、风险分级管控建立原则、落实主体责任、

制度建立、相关人员培训及考核；

b)风险评估，对风险进行识别并逐个分析事故发生的可能性和后果严重性，给出定性或定

量值，依据风险评估准则，确定风险等级；

c)风险分级管控，对风险控制措施的有效性进行评估，确定特种设备最终的风险等级，并

制定分级管控措施和落实管控措施责任部门及人员；

d)监督检查；

2

DB32/T4086—2021

e)沟通和记录；

f)持续改进。

4.2风险分级管控流程见图1。

工作准备

风险识别

风

险

持

评风险分析

续

估

改

风险评价

进

风险分级管控

监督检查

沟通和记录

图1风险分级管控流程

5工作准备

5.1建立原则

5.1.1使用单位应按本工作规范实施特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控，

其所属的行业、领域已将特种设备确定为风险源的，也应当符合本规范风险分级管控的要求。

5.1.2已经开展基于风险的检验（RBI）、企业安全生产标准化、量化风险分析评价的使用单位，

其风险评估结果可作为风险分级管控的依据。

5.2落实主体责任

5.2.1使用单位是特种设备使用安全的责任主体,应每年至少开展一次特种设备风险分级管控

工作。

5.2.2使用单位应明确特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控的主管部门或

机构，明确其组织及成员职责、目标与任务，其成员组成应包括使用单位主要负责人、特种设备

安全管理负责人、特种设备安全管理员、安全、设备、操作等各职能部门负责人、相关专业技术

人员和特种设备作业人员。

5.2.3对设有特种设备安全管理机构的使用单位，应当由特种设备安全管理机构组织特种设备

风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。

3

DB32/T4086—2021

5.2.4使用单位主要负责人应全面负责风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作；

特种设备安全管理负责人应负责组织本单位特种设备的风险识别、风险分析、风险评价和风险分

级管控工作。

5.2.5企业应将风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作

业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。

5.3制度建立

5.3.1使用单位应建立特种设备安全风险分级管控制度，编制风险识别和风险评价作业指导书，

确定风险识别、风险评估方法及风险等级判定标准。编制特种设备风险点清单（包括特种设备清

单和作业清单）、风险分级管控清单等有关记录文件。

5.3.2使用单位建立的风险分级管控制度应包含以下内容：

a)风险分级管控体系组织机构；

b)风险分级管控各层级、人员的职责；

c)风险分级管控体系实施方案；

d)特种设备风险评估及控制制度；

e)风险分级管控体系奖惩管理制度；

f)人员的风险分级管控培训考核制度。

5.4人员培训及考核

使用单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位年度安全培训计划，分层次、分阶段

组织相关员工培训学习，使其掌握本单位风险类别、风险识别和风险评估方法、风险分级管控等

内容，并定期考核，保留相关记录。

6风险识别

6.1内容

6.1.1风险识别应覆盖本单位全部的特种设备及其相关作业活动，并充分考虑不同状态和不同

环境带来的影响，不论风险事件的可能性和后果大小，均应将本单位特种设备可能发生的风险事

件（事故）加以识别。

6.1.2对移动式压力容器、气瓶充装作业中风险的划分，应当涵盖作业全过程。对于充装前检

查、充装过程、充装后检查等风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。

6.1.3根据特种设备事故场景，分析特种设备事故发生的原因、起始事件及后续事件及后果。

对于事件，可考虑外部事件，如自然灾害、第三方破坏等；特种设备故障，如特种设备本体失效、

控制系统失效等故障；作业人员失误，如操作失误、维护失误等。

6.2一般要求

6.2.1使用单位应当按照全面排查、参照目录、分类明确、范围清晰的原则，以在用的单台（套）

特种设备及其作业活动为识别单元进行风险划分。

6.2.2使用单位应根据法律、法规、安全技术规范及标准要求组织对本单位特种设备及其使用

全过程进行风险源排查。根据特种设备台账、作业情况等从人、物（设备）、环境、管理四个方

面建立包括特种设备风险点清单（记录表式参照附录A）、作业过程风险清单（记录表式参照附

录B）。

4

DB32/T4086—2021

6.2.3使用单位开展风险识别应编制特种设备常见风险事件分析及典型管控措施（记录表式参

照附录E）。

6.2.4风险识别范围应覆盖本单位的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过

去、现在和将来三种时态。风险识别应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符。

6.2.5使用单位应根据风险分级管控体系实施方案，组织相关人员对本单位安全风险进行全面、

系统的识别。

6.2.6使用单位应对安全风险识别资料进行统计、分析、整理和归档。

6.3识别方法

6.3.1特种设备风险源识别宜采用但不限以下的方法:

a)对于作业活动采用工作安全分析法（JSA）进行识别（参照附录G）；

b)对于危险物质、设备设施采用安全检查表法（SCL）（参照附录F）、预先危险性分析法（PHA）、

失效模式与影响分析法（FMEA）进行识别；

c)对于复杂、危险工艺采用危险与可操作性分析法（HAZOP）、事故树分析法（FTA）、故障

模式、影响及危害性分析（FMECA）进行识别。

6.3.2对于承压类特种设备，参照GB/T26610开展风险识别工作。

6.3.3对于机电类特种设备，参照GB/T16856开展风险识别工作。

6.3.4使用单位可根据特种设备种类、状况和识别的具体对象来选择合适的识别方法。

7风险分析

7.1根据风险类型、获得的信息和风险评估结果的使用目的,对识别出的风险进行定性或定量的

分析,为风险评价和风险控制提供支持。

7.2风险分析要考虑导致风险的原因和风险源、风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能

性、影响后果和可能性的因素、不同风险及其风险源的相互关系等,还要考虑现有的管理措施及

其效果。

7.3在风险分析中,应考虑组织的风险承受度及其对前提和假设的敏感性,并适时与决策者和其

他利益相关者有效地沟通。另外,还要考虑可能存在的专家观点中的分歧及数据和模型的局限性。

7.4根据风险分析的目的、获得的信息数据和资源,风险分析可以是定性的、半定量的、定量的

或以上方法的组合。

7.5对于承压类特种设备，参照GB/T26610开展风险分析工作。

7.6对于机电类特种设备，参照GB/T16856开展风险分析工作。

7.7使用单位可根据特种设备种类、状况、分析的具体对象和风险评价准则来选择合适的风险

分析方法。

8风险评价

8.1评价方法

8.1.1使用单位宜选择适合本单位的风险评价方法对识别出的风险进行定性、定量分析并根据

评价结果划分风险等级，填写风险评估记录表（记录表式参见附录D）。

8.1.2已开展风险识别工作的使用单位，应确认当前使用的评估方法是否适合特种设备的风险

评价工作。

5

DB32/T4086—2021

8.1.3使用单位应把采用的风险评价方法的相关资料归入特种设备风险分级管控工作文档中。

8.1.4承压类特种设备的风险评价参照附录H采用风险矩阵分析法（LS法）进行，或采用GB/T

26610中定性风险评价或定量风险评价方法进行承压类特种设备的风险计算及定级。

注：GB/T26610中规定的高风险、中高风险、中风险、低风险，分别对应本标准中重大风险、较大风险、一

般风险、低风险。

8.1.5对于机电类特种设备以及承压类特种设备的作业活动，参照附录I作业条件危险性分析

法（LEC）、风险程度分析法（MES）等进行。

8.1.6使用单位开展风险评价工作时优先采用定量风险评价方法划分风险等级，采用定性风险

评价方法进行风险评价工作时应偏于保守的方法来确定风险级别。

8.1.7使用单位开展风险评价工作时参照GB/T27921中列举的风险评估技术进行。

8.2评价准则

8.2.1使用单位应结合自身特点，制定风险可接受目标，根据设备状况、失效后果、失效可能

性等评估设备的风险；按照风险评估判定准则，确定风险等级。

8.2.2可接受风险目标可采用可接受风险基准图（见图2），通过可接受风险基准线将风险划分

为2个区域，即不可接受风险区域和可接受风险区域。

a）风险落在不可接受风险区