DB36/T 1918.1-2023 生产安全风险分级管控体系建设细则 第1部分：煤矿

ICS13.200

CCSC66

DB36

江西省地方标准

DB36/T1918.1—2023

生产安全风险分级管控体系建设细则

第1部分：煤矿

Implementationdetailedrulesfortheconstructionofproductionsafetyrisk

hierarchicalcontrolsystem—Part1:thecoalmine

2023-12-28发布2024-07-01实施

江西省市场监督管理局发布

DB36/T1918.1—2023

目次

前言................................................................................II

引言...............................................................................III

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4基本要求............................................................................2

5安全风险辨识与评估..................................................................3

6安全风险分级管控....................................................................6

7保障措施............................................................................7

8持续改进............................................................................7

9资料管理............................................................................8

附录A（资料性附录）风险点台账.......................................................9

附录B（资料性附录）年度安全风险辨识评估报告示例....................................10

附录C（资料性附录）新工作面专项安全风险辨识评估报告示例............................14

附录D（资料性附录）新设备专项安全风险辨识评估报告示例..............................16

附录E（资料性附录）工作面回撤专项安全风险辨识评估报告示例..........................19

附录F（资料性附录）事故专项安全风险辨识评估报告示例................................21

附录G（资料性附录）安全风险辨识评估结果汇总示例....................................23

附录H（资料性附录）煤矿重大安全风险管控方案示例....................................24

附录I（资料性附录）安全风险管控清单格式............................................26

附录J（资料性附录）煤矿重大安全风险公告示例........................................27

附录K（资料性附录）煤矿安全风险分级管控体系运行分析报告示例........................28

参考文献...........................................................................30

I

DB36/T1918.1—2023

前言

本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件由江西省应急管理厅提出。

本文件由江西省应急管理标准化技术委员会（JXTC018）归口。

本文件起草单位：江西省应急管理科学研究院、江西煤矿安全监察局安全技术中心、江西省地质调

查勘查院地质环境监测所、山东科技大学、万载县应急管理综合行政执法大队。

本文件主要起草人：陈宝、郑小龙、游启、彭呈喜、赖达金、邹勇军、朱琰、刘志达、胡小勇、张

坤、项光辉、饶贵仕、黄旻鹏、潘立文、汪洋、谭侃、王清和、陈浩。

II

DB36/T1918.1—2023

引言

江西省煤矿自实行安全风险分级管控以来，存在缺乏实施细则、管控措施不完善、预防事故效果不

明显等问题。针对这些问题，有必要制定江西省煤矿生产安全风险分级管控体系建设细则。

本文件依据国家安全生产法律法规及标准规范，借鉴和吸收国际、国内安全风险分级管控的相关标

准、现代安全管理理念和煤矿安全风险分级管控体系建设的成功经验，融合职业健康安全管理体系、煤

矿安全生产标准化管理体系和安全管理规章制度等相关要求，结合江西省煤矿安全生产实际编制。

本文件遵照DB36/T1393的基本要求，明确了开展煤矿安全风险分级管控工作的思路、方法、运行

逻辑，即以安全风险辨识为起点，对辨识出的安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确

定安全风险等级，制定相应的管控措施并落实，日常结合隐患排查活动对管控措施落实情况进行检查，

设计了可持续改进的整体框架，建立煤矿各管理层级各负其责的安全风险分级管控责任体系，通过岗位

作业流程标准化和岗位安全风险辨识，将安全风险管控延伸到班组、岗位。

本文件的主要目的是规范江西省内煤矿安全风险分级管控体系的建设和运行工作，通过贯彻标准要

求，有利于推动安全生产关口前移，有利于保障从业人员的安全与职业健康，有利于提升煤矿安全治理

能力和安全生产管理水平。

III

DB36/T1918.1—2023

生产安全风险分级管控体系建设细则第1部分：煤矿

1范围

本文件规定了煤矿安全风险分级管控体系的术语和定义、基本要求、安全风险辨识与评估、安全风

险分级管控、保障措施、持续改进及资料管理等内容。

本文件适用于江西省行政区域内各煤矿。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T6441企业职工伤亡事故分类

GB/T24353风险管理指南

DB36/T1393生产安全风险分级管控体系建设通则

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

风险risk

存在能量或有害物质，或导致约束、限制能量或有害物质意外释放的管控措施失效或破坏的不安全

因素。

3.2

风险辨识riskidentification

发现、列举和描述风险要素的过程。

3.3

风险评估riskassessment

针对辨识出的安全风险，评估其导致事故发生的可能性及危害程度，确定安全风险等级的过程。

3.4

风险分级riskgrading

通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量分析，根据评估结果划分等级。

3.5

1

DB36/T1918.1—2023

风险分级管控riskgradingmanagementandcontrol

按照风险不同等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层

级的风险管控方式。

3.6

风险管控措施riskmanagementmeasures

为将风险降低至可接受程度，采取的相应消除、隔离、控制等方法和手段。

4基本要求

4.1基本原则

煤矿安全风险分级管控体系的建设、运行过程中，除GB/T24353中的原则外，还应遵循以下基本原

则：

a)关口前移，源头管控。全面进行安全风险辨识，科学评估安全风险等级，建立重大安全风险清

单，分级管控安全风险，公告重大风险，落实并持续完善管控措施；

b)现场导向，岗位落实。岗位作业流程标准化，全面落实全员安全生产责任制，强化现场作业人

员安全风险辨识和管控能力，协调统一安全风险管控与日常安全管理工作，并纳入综合安全检

查活动；

c)全员参与，持续改进。明确涵盖矿领导、技术管理层、操作层的安全风险分级管控职责，定期

总结分析运行情况、评价运行效果，提出改进意见，提高运行质量；

d)定期培训，科技支撑。开展定期培训和专项培训，实施信息化管理，积极采用物联网、云计算、

大数据等现代信息技术，创新安全风险分级管控体系。

4.2职责分工

煤矿是安全风险分级管控体系建设和运行工作的责任主体，建立安全风险分级管控工作责任体系，

明确体系建设和运行的分管负责人、管理部门和人员，负责机制运行的监督、考核：

a)矿长全面负责，分管负责人（副矿长、总工程师）负责分管范围内的安全风险分级管控工作，

副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确，班组、岗位人员负责作业过程中

的安全风险分级管控工作；

b)制定安全风险分级管控工作责任体系相关文件、责任制，体系可以写入煤矿安全生产责任制中，

也可以单独建立；

c)应确保安全风险分级管控工作责任体系的各个条款、各项要求分解到煤矿决策层、科室和区

（队），并有分管领导负责。

4.3制度建设

煤矿应至少建立以下风险分级管控制度：

a)建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、

管控、公告、报告工作流程。“安全风险辨识评估范围”应覆盖煤矿井下所有区域、生产系统

和主要灾害，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等；煤矿可以建立综合性的管控制度，

把所有的管控要素和管控环节纳入其中；也可以针对某一个管控环节单独建立制度；

b)建立安全风险分级管控教育培训制度，明确培训方式、对象、内容、频次、效果检验、评价等；

2

DB36/T1918.1—2023

c)建立安全风险分级管控机制运行管理制度，明确机制运行的组织制度保证、人员资金保障、督

促检查要求、改进提高与考核奖惩措施。

5安全风险辨识与评估

5.1风险类型

参照GB6441的规定进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，

将煤矿安全风险划分为以下类型：水灾（透水）、火灾（内因火灾、外因火灾）、冲击地压、瓦斯（爆

炸、中毒、窒息、燃烧、突出等）、煤尘爆炸、冲击地压、冒顶（片帮）、民爆物品爆炸、放炮、触电、

机械伤害、运输、物体打击、起重伤害、车辆伤害、淹溺、灼烫、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆

炸、其他爆炸、职业病危害（粉尘、噪声、辐射、热害等）等，还涉及包括建筑物、构筑物、易燃易爆

和有毒有害物质生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的作业环境、场所等存在的安全风险；从业人

员的身心健康、职业素养、个人防护、日常作业行为以及特种作业人员的技能方面存在的安全风险；安

全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急处置、事故救援等安全管理制度的制定和落实方

面存在的安全风险相关的其它风险类型。

5.2风险点划分与排查

5.2.1风险点划分

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰、全覆盖无遗漏”的

原则，对所有生产部位、设施、场所、区域等进行风险点划分,范围包括：具有毒有害物质或能量的设

备设施，如采煤机、综掘机、瓦斯抽放系统等；常规作业活动和非常规作业活动，常规作业活动如：割

煤作业、移架作业、探放水作业等，非常规作业活动如：启封密闭、排放瓦斯等；可能包含水、火、瓦

斯、顶板、煤尘、冲击地压、热害等环境类因素；依据煤矿实际情况补充的其他因素。对于作业过程中

的风险点，应涵盖煤矿生产经营全过程所有操作及作业活动，包括临时性特殊的作业活动。

示例1：供电系统：地面变电所、井下中央变电所、采区变电所、移动变电站、供电设备等。

示例2：作业活动：割煤作业、移架作业、探放水作业、动火作业、启封密闭、排放瓦斯等。

5.2.2风险点排查

风险点排查就是煤矿按照点、线、面相结合的原则排查风险点并形成风险点台账。风险点台账内容

应包括：风险点名称、风险类型、排查日期、解除日期、管控单位等信息（见附录A）。风险点台账应

根据现场实际及时更新。

5.3安全风险辨识评估

5.3.1年度辨识评估

每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点

对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展

安全风险辨识评估；风险辨识评估范围应覆盖煤矿所有系统、场所、区域，应覆盖井下（坑内）所有重

大安全风险；年底前完成年度安全风险辨识评估报告（示例见附录B）的编制。结合相关图纸（如地质

地形图、井上下对照图等），确保煤矿所有区域都得到辨识评估。年度安全风险辨识评估报告的内容应

包括辨识范围、风险辨识、风险分析、风险评估等。

5.3.2专项辨识评估

3

DB36/T1918.1—2023

专项辨识评估根据以下不同情况分类进行。

a)新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，均应开展1次专项辨识评估（示例见附录C）：

——由总工程师组织有关科室进行；

——重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；

——编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》；

——应涉及与新水平、新采（盘）区、新工作面地质和水文地质，采（盘）区和工作面位置和布局，

自然灾害以及生产系统有关的风险等；

——工作流程（含其他3类专项辨识评估）按照工作制度以及年度辨识评估的相关要求执行；

——当年和上一年如不存在新水平、新采（盘）区、新工作面设计的情形时，视为缺项。

b)生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，均应开展1次专项辨

识评估（示例见附录D）：

——由分管负责人组织有关科室进行；

——重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；

——编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》；

——主要设备是指煤矿主要通风机、固定压风设备、主副井提升设备、采掘工作面支护设备、主供

电设备、主排水设备等；

——重大灾害因素发生重大变化是指煤矿井下工作范围内水（包括采掘工作面过小窑、过富水区、

过断层导水、陷落柱导水、密闭不良钻孔导水、底板水、老空积水等情况导致的突水风险）、

火（包括采掘工作面过火区、过破碎区，采煤工作面煤层变化需要留顶底煤等情况导致的火灾

风险）、瓦斯（包括采掘工作面过高瓦斯区域、过导通瓦斯的破碎带、断层或陷落柱等情况导

致的瓦斯风险）、煤尘（包括煤尘爆炸指数、产生量等）、顶板（采掘工作面过断层、过破碎

区、过空巷，顶底板岩性变化等情况导致的顶板风险）等发生重大变化；

——当年和上一年如未发生重大变化，视为缺项。

c)启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初

采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷

贯通前除外）；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新工艺、新设备、

新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，均应开展1次专项辨

识评估（示例见附录E）：

——由分管负责人（复工复产前专项辨识评估由矿长）组织有关科室、生产组织单位（区队）进行；

——重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；

——编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》；

——当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项。

d)本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患；全国煤矿发生重特大事故；或者所在省份、

所属集团煤矿发生较大事故后，均应开展1次针对性的专项辨识评估（示例见附录F）：

——由矿长组织分管负责人和科室进行；

——识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；

——编制专项辨识评估报告，有新增重大风险或需调整措施的补充完善《煤矿重大安全风险管控方

案》；

——当年和上一年如不存在专项辨识评估规定的情形的，视为缺项。

4

DB36/T1918.1—2023

5.4评估方法

针对不同类型的风险，可选择一种或多种方法进行风险辨识评估，可选用但不限于以下方法：

a)作业条件危险性分析法（LEC）；

b)风险矩阵法(LS)；

c)故障模型与影响分析法(FMEA)。

5.5风险分级

安全风险等级从高到低划分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）、低风险

（IV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色在煤矿井上下对照图、采掘工程平面图等图纸中标识，形成

煤矿安全风险四色图。

风险点的等级按风险点内风险的最高级别确定。

5.6重大风险等级确定

对不同类别的安全风险，采用相应的辨识评估方法确定安全风险等级。煤矿有下列可能判定为重大

事故隐患情况之一的，应直接将相应影响区域的风险确定为重大安全风险。除此之外，煤矿应结合自身

实际情况按照风险辨识评估方法辨识评估其他重大安全风险，共同构成煤矿重大安全风险清单。

a)可能存在超能力、超强度或者超定员组织生产的；

b)可能存在瓦斯超限作业的；

c)煤与瓦斯突出矿井可能存在未依照规定实施防突出措施的；

d)高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统和监控系统，或者系统不能正常运行的；

e)可能造成通风系统不完善、不可靠的；

f)有严重水患，可能存在未采取有效措施或措施不到位的；

g)可能存在超层越界开采的；

h)有冲击地压危险，可能存在未采取有效措施或措施不到位的；

i)自然发火严重，可能存在未采取有效措施或措施不到位的；

j)可能存在使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺的；

k)煤矿没有双回路供电系统的；

l)新建煤矿可能存在边建设边生产的；煤矿改扩建期间，在改扩建的区域可能存在生产的，或者

在其他区域的生产可能超出安全设施设计规定的范围和规模的；

m)煤矿实行整体承包生产经营后，可能存在未重新取得或者及时变更安全生产许可证而从事生产

的，或者可能存在承包方再次转包的，以及可能存在将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳

务承包的；

n)煤矿改制期间，可能存在未明确安全生产责任人和安全管理机构的，或者在完成改制后，可能

存在未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证和营业执照的；

o)可能造成其他重大事故隐患的。

5.7辨识评估结果

煤矿应及时将年度、专项安全风险辨识评估的结果逐一进行整理汇总，形成安全风险辨识评估结果

汇总表（示例见附录G），并及时更新。

每次安全风险辨识评估后，应及时更新年度重大安全风险清单。

5.8结果应用

5

DB36/T1918.1—2023

建立安全风险辨识评估结果应用机制，结果应用主要包括年度辨识评估和专项辨识评估两类，具体

如下：

a)年度辨识评估结果应用。

——主要应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导完善下一年度生产计划、灾害预防和处理

计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用提取和使用计划等；

b)专项辨识评估结果应用。

——新水平、新采（盘）区、新工作面设计前辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选

择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定；

——生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时辨识评估结果应用于指

导编制或修订完善作业规程、操作规程；

——启封密闭、排放瓦斯、反风演习、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初

采和收尾、综采（放）工作面安装回撤、掘进工作面贯通前（双巷同时掘进，双巷间的联络巷

贯通前除外）；突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新工艺、新设备、

新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前辨识评估结果应用于对

安全技术措施编制提出指导意见；

——本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患；全国煤矿发生重特大事故；或者所在省份、

所属集团煤矿发生较大事故后辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规

程、安全技术措施。

6安全风险分级管控

6.1分级管控

按照煤矿管理层级，逐一分解落实安全风险管控责任。上一级负责管控的风险，风险在自己职责范

围内的下一级必须同时负责管控。

——重大风险由矿长管控；

——较大风险由分管负责人、副总工程师管控；

——一般风险由相关科室、区（队）负责人管控；

——低风险由班组长和岗位人员管控。

6.2管控措施

煤矿应根据安全生产法律、法规、规章、标准及规程、安全风险分级管控各要素、专业要求等，并

结合矿井实际情况，遵循安全、可行、可靠的原则，将辨识评估确定的风险从工程技术、安全管理、培

训教育、个体防护和应急处置等方面考虑制定安全风险管控措施。

制定《煤矿重大安全风险管控方案》（示例见附录H），方案应包含重大安全风险清单，相应的管

理、技术、工程等管控措施，以及每条措施落实的人员、技术、时限、资金等内容。煤矿应从健全组织

机构、完善规章制度、引进先进技术、应急减灾等方面制定重大安全风险管控措施。

6.3管控清单

应建立安全风险管控清单，并根据矿井实际情况变化及时完善更新。清单主要包括：风险点、风险

描述、风险类型、风险等级、危害因素、管控措施、应急处置措施、管控单位和责任人、最高管控层级

和责任人、评估日期、解除日期、信息来源等内容（见附录I）。

6.4管控落实

6

DB36/T1918.1—2023

煤矿各级人员应根据安全职责、结合实际情况落实相关管控措施：

a)矿长负责组织实施《煤矿重大安全风险管控方案》，即：批准《煤矿重大安全风险管控方案》；

为方案实施提供人员、技术、资金等资源保障；关注重大安全风险管控方案的落实情况，包括

指定人员监督检查、定期听取进展汇报、解决方案实施过程中出现的问题等；保留对重大安全

风险开展检查的记录；每年组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，

指导下一年度安全风险管控工作；有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关

限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板；

b)分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员负责落实相关范围的较大及以上安全风

险管控措施；

c)区（队）长、班组长负责落实作业区域的安全风险管控措施，组织作业时对管控措施落实情况

进行现场确认，重点对作业区域内重大、较大安全风险的管控措施落实情况进行现场确认；

d)关键岗位人员及其他岗位人员负责本岗位的安全风险管控措施。

6.5公告报告

公告报告包括安全风险公告和重大安全风险报告。

a)安全风险公告；

——绘制安全风险四色分布图。依据安全风险管控清单，绘制安全风险四色分布图，持续动态更新

与实际风险情况保持一致，并在醒目位置公示；

——制作岗位安全风险告知卡。依据安全风险管控清单，制作岗位安全风险告知卡。告知卡至少应

包括以下内容：岗位名称；位置/场所；风险类别；风险等级；风险管控措施；安全警示标识；

内部报告电话；

——设置重大安全风险公告栏。在行人井口和存在重大安全风险区域的醒目位置设置重大安全风险

公告栏。公示存在的重大安全风险、管控责任人