DB14/T 3037-2024 检验检测机构开展检验检测活动合规指引

ICS03.120.20

CCSA09

14

山西省地方标准

DB14/T3037—2024

检验检测机构开展检验检测活动

合规指引

2024-08-13发布2024-11-13实施

山西省市场监督管理局发布

DB14/T3037—2024

目次

前言.................................................................................II

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4基本原则...........................................................................1

5组织和运行.........................................................................2

6合规风险管理.......................................................................2

7评价改进...........................................................................3

附录A（规范性）检验检测机构行为负面清单...............................................4

附录B（规范性）检验检测机构合规风险分析及评估.........................................6

参考文献..............................................................................8

I

DB14/T3037—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施和监督检查。

山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。

本文件由山西省认证认可和检验检测监管标准化技术委员会（SXS/TC18）归口。

本文件起草单位：山西弘实标准化管理研究院有限公司、山西省检验检测学会、晋来检（山西）质

量智慧服务平台有限公司、晋职（山西）标准化专业人才实践基地有限公司。

本文件主要起草人：陈彦华、贾亮、贺继峰、唐名芳、常珍珍、王国强、孔军华。

II

DB14/T3037—2024

检验检测机构开展检验检测活动

合规指引

1范围

本文件给出了检验检测机构合规开展检验检测活动的基本原则、组织和运行、合规风险管理和评价

改进。

本文件适用于检验检测机构合规开展检验检测活动。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

GB/T36308-2018检验检测机构诚信评价规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

合规

检验检测机构开展检验检测活动必须遵守法律法规、监管规定、行业准则以及自愿选择遵守的规章

制度等要求。

合规风险

检验检测机构因未遵守合规义务发生不合规的可能性及其后果。

合规管理

检验检测机构以有效防控和降低合规风险为目的，开展有组织有计划地管理。

合规管理体系

检验检测机构为确立合规方针和目标以及实现这些目标的过程所形成的相互关联或相互作用的一

组要件。

4基本原则

检验检测机构开展合规管理宜覆盖其各业务领域、各部门（含分支机构）及与检验检测活动相关的

从业人员；宜从实际出发，兼顾成本与效率，强化合规管理制度的可操作性，并根据机构内外部环境变

化，持续调整和改进合规管理体系。

1

DB14/T3037—2024

5组织和运行

组织

5.1.1合规管理职能部门和具体负责人

检验检测机构宜明确负责合规运行的职能部门和具体负责人，并明确其岗位职责和任职要求。

5.1.2合规管理体系或制度

检验检测机构宜按照GB/T35770建立相适应的合规管理体系，或制定完整的合规管理制度。

运行

5.2.1合规承诺

检验检测机构宜选择公开其法律地位、资质认定证书、检验检测能力、从业人员和设施设备情况、

检验检测报告等信息，并向监管部门、社会公众、客户就其合规性开展检验检测活动做出承诺。

5.2.2合规培训

检验检测机构宜建立制度化、常态化合规培训机制，确保从业人员拥有合规必备的素质；获取必需

的合规技