DB1304/T 433-2023 专利质量评价技术规范

ICS

DB1304

邯郸市地方标准

DB1304/T433—2023

专利质量评价技术规范

2023-08-21发布2023-08-30实施

邯郸市市场监督管理局发布

DB1304/T433—2023

前言

为促进科技成果转化，特别是推动发明创造的应用，专利价值评估将发挥越来越重要的作用，而专利

质量评价对专利价值评估提供重要的支撑作用。目前我市专利质量评价缺少统一的评价标准和评价依据，

存在定性的语言描述多、量化评价少，主观因素作用大，事实依据薄弱等缺陷，尤其是专利质量评价指标

的选择、数据的客观性、赋值的依据等，直接影响到专利质量评价的结果。为促进我市科学技术进步和经

济社会发展，促进专利运营和市场化，便于专利质量的比较，有必要对专利质量进行合理的定义，对专利

质量评价建立统一的评价技术规范。

本文件按GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件提出单位：邯郸市知识产权局。

本文件起草单位：邯郸职业技术学院、合肥汇众知识产权管理有限公司、河北工程大学、河北冀创信

达知识产权代理事务所、邯郸邯翼知识产权代理事务所、北京大学邯郸创新研究院、中国船舶第七一八研

究所、邯郸钢铁集团有限责任公司、晨光生物科技集团股份有限公司、河北龙凤山铸业有限公司、邯郸慧

桥复合材料科技有限公司、中国银行邯郸分行、中国人民财产保险股份有限公司邯郸分公司、河北紫微星

律师事务所、邯郸市科技情报研究所、邯郸市技术交易中心。

本文件主要起草人：杨华云、李有圣、张长声、程瑞生、臧路路、郑舫挺、雷彦广、贾向东、谢爱民、

尤善月、侯彤、刘永志、王静、武贤、殷艳芳、许志平、史平臣、燕晓燕、赵胜潮、张伟、霍骁象、罗文

革、姜奇、赵树国、贾鑫、邢振国、张义春、程东娟、王计先、裴东升、李志梅、田川、张子申、苏英杰、

高燕、王佳琦、高飞、徐立振、王铭心、秦秀斋、杨静、吕颖、贺磊、侯钢铁、闫文凯、王新海。

I

DB1304/T433—2023

专利质量评价技术规范

1范围

本文件规定了专利质量评价技术规范的术语和定义、专利质量评价的基本原则和要求、专利质量评价

指标体系、专利质量评价方法以及专利质量评价目的及应用。

本文件适用于对发明和实用新型专利的专利质量进行评价。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19000质量管理体系基础和术语

GB/T21374知识产权文献与信息基本词汇

GB/T29186.3品牌价值要素评价第3部分：质量要素

GB/T29186.4品牌价值要素评价第4部分：创新要素

ZC0005专利公共统计数据项

ZC0009中国专利文献著录项目

3术语和定义

GB/T19000、GB/T21374、GB/T29186.3、GB/T29186.4、ZC0005和ZC0009中界定的以及下列术语和定

义适用于本文件。

3.1

专利质量

专利对于使用者在法律、技术和经济方面形成影响的作用和效力。

3.2

技术领域

专利的主分类号在世界知识产权组织发布的《IPC技术对照表》中对应划分的技术领域。

3.3

基础指标

专利评价应采用的基本指标，包括权项布局度、独权范围度、确权滞后度、详尽全面度、技术综合度。

3.4

扩展指标

专利评价目的不同，可以选择的评价指标，包括技术原创度、技术被引度、专利维持度、专利应用度。

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3.5

权项布局度

反映专利权利要求布局设置水平的评价指标，采用授权专利权利要求书中的权利要求数量衡量，为专

利质量评价的基础指标。

3.6

独权范围度

反映专利权利要求保护范围的评价指标，采用授权专利独立权利要求中的技术特征数量衡量，为专利

质量评价的基础指标。

3.7

确权滞后度

反映专利确权滞后的评价指标，采用授权专利中公告权利要求的审查时长(单位为日)衡量，为专利质

量评价的基础指标。

3.8

详尽全面度

反映专利技术方案描述详尽程度的评价指标，采用专利中的说明书页数(包括说明书附图页数)数量衡

量，为专利质量评价的基础指标。

3.9

技术综合度

反映专利技术方案适用技术领域范围的评价指标，采用授权专利中国际专利分类号跨小组、小类、大

类和部的数量综合衡量，为专利质量评价的基础指标。

3.10

技术原创度

反映专利技术原创性水平的评价指标，采用专利审查中，审查员检索报告中引用的X类、Y类和R类

对比文件数量衡量，为专利质量评价的扩展指标。

3.11

技术被引度

反映专利技术基础程度的评价指标，采用被后申请专利文献直接引用的次数衡量，为专利质量评价的

扩展指标。

3.12

专利维持度

反映专利重要程度的评价指标，采用专利从公告授权到专利权失效的时间、或专利权从授权日到终止

日的时间衡量，为专利质量评价的扩展指标。

3.13

专利应用度

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反映专利运营和经济效益的评价指标，采用专利在有效期内发生转让、许可、质押、保全、诉讼等事

务的次数衡量，为专利质量评价的扩展指标。

4专利质量评价基本原则

4.1系统性原则

应从法律、技术、经济角度分别设立专利质量评价指标，并根据实际的评价目的选择相应的评价指标，

各指标之间相互独立又彼此联系，共同构成具有内在结构的整体评价体系。

4.2科学性原则

评价指标的设立应与专利质量间存在科学的关系，真实体现专利质量与评价指标之间的必然联系，评

价指标的设置、获取、取舍能够突出评价目的。

4.3客观性原则

评价指标应以事实为依据，如实地反映待评专利质量的状况和水平，避免主观臆断和随意性。

4.4适应性原则

评价指标的设立应满足实际评价需求，保证专利质量与专利类型、技术领域、评价目的等实际情况相

适应。

4.5一致性原则

评价指标应简单明了、便于收集和处理，指标的获取方法必须一致统一，应在总体范围内具有一致

性。

4.6时效性原则

评价指标应根据评价时间基准不断调整，即时反映专利质量的实际情况。

4.7重要性原则

在进行专利质量评价时，应考虑专利评价的实际目的和意义，选择不同评价指标，根据评价指标对于

专利质量评价的重要程度，赋予相应的权重。

5专利质量评价要求

5.1基本要求

专利质量评价由基础指标和扩展指标构成。根据专利评价目的不同，可增选扩展指标。

专利质量评价结论形成专利质量评价报告，在评价报告中说明专利评价选择的评价指标、权重赋值、

数据来源等必要事项。

5.2基本原则

专利质量评价应根据专利类型、专利技术所属的技术领域分别进行评价。

5.3评价方法