SB/T 10973-2013 钢铁流通企业诚信体系建设与管理规范

ICS77.140

A10

备案号:—

403002013

中华人民共和国国内贸易行业标准

/—

SBT109732013

钢铁流通企业诚信体系建设与管理规范

Steeldistributionenterrisecreditsstemconstructionandmanaementractices

pygp

ㅤㅤㅤㅤ

2013-04-16发布2013-11-01实施

中华人民共和国商务部发布

/—

SBT109732013

引言

,,,

为进一步引导和促进钢铁流通企业规范经营诚信经营提高企业的自我管理和自我约束意识推

,,,,

进行业诚信体系的建立净化行业发展环境在行业营造诚信经营氛围建立监督管理体系促进行业和

,。

谐与健康发展特制定本标准

ㅤㅤㅤㅤ

Ⅱ

/—

SBT109732013

钢铁流通企业诚信体系建设与管理规范

1范围

、。

本标准规定了钢铁流通企业诚信体系建设与管理的术语和定义诚信体系建设规范和管理规范等

,、、

本标准适用于具备独立法人资格的钢铁流通企业包括但不限于从事钢铁贸易加工配送仓储和

钢铁信息化服务等企业。

2术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

2.1

钢铁流通企业steeltradinenterrises

gp

(、、)。

以钢铁产品经营为主营业务含交易储存加工配送的企业

2.2

诚信体系creditsstem

y

、,

以诚信制度为核心的维护经济活动生产经营正常秩序和促进诚信的社会机制主要包括诚信制

ㅤㅤㅤㅤ

、、。

度信用管理与服务系统监督与惩戒机制方面

3

3建设规范

3.1诚信体系建设的基本原则

3.1.1企业自主的原则

,,。

诚信体系建设应由企业自主开展自觉打造企业经营管理的诚信体系加强自我约束和自我管理

3.1.2社会监督的原则

,,了解和接受社会对企业诚信体系建设情况及结果

企业建设诚信体系应接受社会各界的监督及时

,。

的意见和建议并予改进

3.1.3公开透明的原则

、,。

诚信体系建设过程应公开透明有利于企业内部管理和社会监督

3.1.4持之以恒的原则

,、。

诚信体系建设应作为企业日常工作的内容之一进行常态化建设持久性管理

3.1.5达标认定的原则

,,

企业诚信体系建设和管理应由专门的评审机构进行达标评定以确认企业当期诚信体系建设和管

理的水平。

1

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SBT109732013

3.2诚信体系建设的基本要素

3.2.1机构与人员

应明确专门的部门或人员负责诚信体系的建设和管理工作。

3.2.2规划与目标

,。

应有诚信体系建设的中长远规划和目标并分步实施

3.2.3制度与规范

,,

建立健全与诚信体系建设有关的各项制度制定规范性文件并贯彻实施保障诚信体系建设与管理

、。

顺利有效进行

3.2.4信息与系统

企业应建立诚信体系建设信息管理系统。

3.3诚信体系建设的基本内容

3.3.1经营诚信

,,、、。

3.3.1.1建立诚信经营的理念各项经营管理制度健全以保证企业规范文明守法经营

,。

3.3.1.2照章纳税不偷税漏税

ㅤㅤㅤㅤ

3.3.2管理诚信

,、、、、

3.3.2.1各项管理制度健全并落实包括但不限于采购管理质量管理销售管理合同管理储运管

、、、、、。

理服务管理客户管理风险管理财务管理员工管理和信息化管理等

,。

3.3.2.2能够持续改进管理体系和流程不断提高管理能力和水平

3.3.3产品诚信

,、、、

3.3.3.1企业应对产品供货方进行资格审查选择具有合法资质管理规范诚信度高产品符合国家

或行业标准的企业。

,,

3.3.3.2应建立产品质量监督和检查制度对经营的产品质量进行实时监督对出现问题的产品建立

召回机制和质量异议处理办法。

,、,,。

3.3.3.3不经销假冒伪劣产品不以假充真以次充好产品计量准确符合国家或行业标准

3.3.3.4加工生产的产品符合国家相关技术标准和客户要求。

3.3.3.5经销的产品应具备可追溯性。

3.3.4服务诚信

,、,、、

3.3.4.1建立服务管理体系建立客户档案和客户维护服务策略为客户提供耐心细致周到的

服务。

,

3.3.4.2建立售后服务及投诉管理制度设立专门的投诉机构或设专人协调处理顾客投诉意见和交易

纠纷。

,,。

3.3.4.3定期或不定期对客户进行满意度调查做好数据分析以便改进服务质量

2

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SBT109732013

3.3.5社会诚信

,。

3.3.5.1企业不参与非法集资行为不恶意拖欠或侵占社会或个人的资金

,,,。

3.3.5.2履行社会责任扶弱济贫扶危济困参与公益活动

,,。

3.3.5.3维护公平竞争秩序尊重竞争对手不以不正当方式开展市场竞争

,。

3.3.5.4注重环境保护企业各种行为符合国家环保规定

3.3.6银行信用

,。

及时清偿银行贷款维护企业在金融机构的信誉

4管理规范

4.1机构管理

,,。

4.1.1企业应健全诚信体系建设与管理机构明确职责以便开展工作

,,。

4.1.2企业建立自查及内部工作报告制度发现问题及时解决保证其工作的持久性和实效性

4.2人员管理

,,

4.2.1企业法人和中高层管理者应牢固树立诚信经营和守法经营的理念加强企业管理确保企业规

范运营。

、,

4.2.2应不断加强对诚信体系建设人员的素质教育业务能力的培养和提升使之不断适应工作的新

要求。ㅤㅤㅤㅤ

,,。

4.2.3明确岗位职责制定考核措施加强对人员的监督与管理

4.3制度管理

4.3.1制度落实

,,

4.3.1.1应经常检查诚信体系建设与管理制度的落实情况确保诚信体系建设快速推进制度能够贯

,。

彻实施落到实处

,,

4.3.1.2根据诚信体系建设的不同阶段对已经实施的制度不断进行修订保证制度的可行性和有

效性。

4.3.2合同管理

,、、、、、

4.3.2.1企业经营管理过程中应设立合同管理制度企业采购销售加工配送仓储物流等不同环

,。

节都应签订合同并落实执行

,。

4.3.2.2应建立合同履行跟踪管理制度保证合同正常履行

4.3.3档案管理

,。

4.3.3.1加强对诚信体系建设过程中的档案管理确保各个环节的档案保存完好

、、、、、、

4.3.3.2加强对企业生产经营物流配送财务人事等各个环节和管理过程的数据档案等信息资

、,,。

料的收集整理与存档工作做到每个环节和过程都留有痕迹有据可查

4.4目标管理

、、,

4.4.1对诚信体系建设与管理目标分阶段分部门分人员进行层层分解落实并对目标完成情况进行

3

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SBT109732013

适时监控。

,。

4.4.2不断修正和调整诚信体系建设过程中的错误和偏差确保建设过程不偏离目标

,,。

4.4.3在建设过程中如发现既定目标不符合实际要求应及时作出调整

4.5体系管理

、,,

4.5.1加强对企业诚信体系建设各个环节的检查监督与管理根据企业发展阶段适时调整体系建设

,。

的内容与重点以满足企业发展的需要

,,

5.5.2不断对企业诚信体系的完整性和实用性进行审查和论证对体系架构进行调整和完善对体系

建设中出现的问题及时修正。

4.6评价管理

4.6.1检查与监督

,。

4.6.1.1加强诚信体系建设过程中企业内部检查与监督工作发现问题及时纠正和解决

、、、、

4.6.1.2邀请与企业生产经营和管理有关的行业主管部门上下游客户金融部门保险部门或行业

,,。

组织对企业诚信体系建设过程进行监督保证诚信体系的实效

4.6.2投诉与处理

,、

企业应建立诚信管理投诉与处理机制和制度对政府主管部门上下游客户及社会各界的投诉进行

,。

及时受理有效处理

4.6.3评价与改进

ㅤㅤㅤㅤ

,

国家有关部门或行业组织建立钢铁流通企业诚信体系建设与管理评审制度对企业诚信体系建设

结果进行评估和认定。

4.6.4诚信体系建设的评定内容

:、、、、、、、

包括机构与人员规划与目标制度与规范信息与系统检查与监督投诉与处理评价与改进经

、、、、、、。

营诚信管理诚信产品诚信服务诚信社会诚信银行信用企业荣誉等

4.6.5评定方式

、,,

4.6.5.1评定采取自愿申请达标认定的方法企业向评审机构提出认定申请由评审认定机构按照附

,,。

录执行评定合格发给标志牌和证书定期抽审

A

。,

已经达标的企业每年进行一次复评不参加复评的企业视同自动放弃已有评级将公告取

4.6.5.22

消其资格并收回标志牌和证书。

4.6.6评定程序

,,

4.6.6.1企业根据达标认定条件提出评定申请填写申请报告并提供真实有效的证明文件提交至评

审机构。

,。

4.6.6.2评审机构接受企业的申请报告和相关文件后就是否可以评定给予企业答复

,。

4.6.6.3进入评审阶段后评审机构组织评审员进行文件评定

,。

4.6.6.4文件评定通过后评审机构通知企业进行现场评定由评审机构派出评审组赴申请企业开展

、。

现场评定调查和实地考察

,、、。

4.6.6.5评审组在现场评定结束后向被评定企业的上下游客户政府有关部门社会各界征集意见

4

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SBT109732013

,。

征集意见结束后评审机构对符合条件的申报企业进行公示

,。

4.6.6.6征集意见结束后评审机构对无疑义的申报企业进行认定评审

4.6.6.7评审机构对获得达标通过的企业进行媒体公告。

4.6.6.8评审机构每年分批对达标企业进行授牌及证书。

4.7评定管理

,、,

4.7.1对于违规企业评审机构应根据实际情况采取警告收回标志牌和证书等措施并通过媒体

公示。

违规企业在年内不得申请诚信企业等级评定。

4.7.22

ㅤㅤㅤㅤ

5

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附录

A

()

规范性附录

钢铁流通企业诚信体系建设与管理达标认定指标

表A.1钢铁流通企业诚信体系建设与管理达标认定指标

序号评审项目评审要求通过未通过

,

1机构与人员建立诚信体系建设与管理部门并有具体人员负责

,

2规划与目标建立诚信体系建设的中长期目标并分解实施

企业内部管理制度健全

3制度与规范

诚信体系建设制度健全

4信息与系统建立诚信体系建设信息管理系统

5经营诚信

、、、

5.1诚信经营企业经营过程规范诚信文明守法☆

5.2按章纳税无偷税漏税行为☆

6管理诚信

,

企业高层企业高层年内无违法犯罪记录未受过刑事处罚

6.15

诚信体系建设与管理制度得到落实

6.2制度落实ㅤㅤㅤㅤ

,

根据诚信体系建设的不同阶段对已经实施的制度不断进行修订

、、、、、

6.3合同管理企业采购销售加工配送仓储物流等不同环节都要签订合同

,

建立诚信体系建设档案保存完好

6.4档案管理

、、、、、

对企业生产经营物流配送财务人事等各个环节和管理过程的

、、,

数据档案等信息资料进行收集整理和存档工作有据可查

、,

有专兼职的具有上岗资格的财务部门或人员各类财务账目齐全

、

6.5财务管理遵守和执行国家有关会计税务等财经法规

会计师事务所提供的企业年审报告☆

、、

诚信体系建设与管理目标分阶段分部门分人员进行层层分解

6.6目标管理

落实

,,

根据企业发展阶段适时调整诚信体系建设的内容与重点不断对

6.7体系管理

体系架构进行调整和完善

6.8评价管理

制定诚信体系建设检查监督制度并落实实施

6.8.1检查与监督

每次检查与监督情况都有记录可查

,

6.8.2投诉与处理建立诚信管理投诉与处理机制和制度并落实实施

6.8.3评价与改进不断改进和提升诚信体系建设与管理水平

6.9年检合格工商行政主管部门年检合格☆

6.10完税证明企业所在地税务部门开具的企业完税证明☆

6

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SBT109732013

表()

A.1续

序号评审项目评审要求通过未通过

“

企业所在地人力资源和社会保障部门开具的为职工缴纳五险一

“”

6.11五险一金证明

”

金证明☆

、、、

企业年内未发生重大质量事故生产安全事故消防安全事故人

5

6.12重大事故

、(,)

身安全事故重大环保事故等☆有其中一项不得参加评定

7产品诚信

,

建立供货方进行资格审查和淘汰制度对供货方进行资格审查和

7.1供货方资格审查

备案

,

7.2质量监督建立产品质量监督和检查制度对经销的产品质量进行监督

、、、

未发生经销假冒伪劣产品以假充真以次充好产品计量不准确等

7.3无违规行为

行为☆

7.4加工产品加工生产的产品符合国家相关技术标准和客户要求

7.5可追溯性购买和经销的产品具备可追溯性

8服务诚信

,、、

8.1服务体系建立服务管理制度和体系为客户提供耐心细致周到的服务

,

建立售后服务及投诉管理制度设立专门的投诉机构或设专人协调

8.2售后服务

处理顾客投诉意见和交易纠纷

,

8.3客户调查定期或不定期对客户进行满意度调查做好数据分析

ㅤㅤㅤㅤ

9社会诚信

,

9.1资金管理无非法集资行为无恶意拖欠社会或个人资金的行为☆

,,,

按照国家规定用工为职工缴纳各种社会保险提供劳动保护条件

9.2职工权益

无恶意拖欠职工工资等行为☆

,,,

9.3社会责任履行社会责任扶弱济贫扶危济困参与公益活动

,

9.4公平竞争维护公平竞争秩序未有不正当竞争行为☆

9.5环保要求企业的各种行为符合国家环保规定

、

10银行信用无恶意拖欠银行贷款抽逃银行资金的行为☆

:“”。

注带☆的条款为一票否决条款