DB37/T 4094-2020 汽车零部件及配件制造企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南

ICS13.100

C65

DB37

山东省地方标准

DB37/T4094—2020

汽车零部件及配件制造企业安全生产风险

管控和隐患排查治理体系建设实施指南

2020-08-20发布2020-09-20实施

山东省市场监督管理局发布

DB37/T4094—2020

目次

前言................................................................................II

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4基本要求..........................................................................1

4.1明确职责......................................................................1

4.2制定方案......................................................................2

4.3建立制度......................................................................2

4.4全员培训......................................................................2

5风险管控..........................................................................2

5.1总体要求......................................................................2

5.2风险点划分原则................................................................2

5.3风险点排查....................................................................2

5.4危险源辨识....................................................................3

5.5编制风险管控清单..............................................................3

5.6风险告知......................................................................3

6隐患排查..........................................................................3

6.1隐患排查......................................................................3

6.2隐患治理......................................................................3

6.3隐患排查治理效果..............................................................3

7文件管理..........................................................................4

8信息化管理........................................................................4

附录A（资料性附录）作业活动清单....................................................5

附录B（资料性附录）设备设施清单....................................................6

附录C（资料性附录）风险点清单......................................................7

附录D（资料性附录）设备设施风险管控清单...........................................11

附录E（资料性附录）作业活动风险管控清单...........................................16

附录F（资料性附录）职业健康风险管控清单...........................................20

附录G（资料性附录）作业活动风险管控要素...........................................22

附录H（资料性附录）风险管控和隐患排查治理表.......................................24

附录I（资料性附录）隐患排查治理台账...............................................29

I

DB37/T4094—2020

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出并监督实施。

本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：济宁丰业机械有限公司、兖州区安监局。

本标准主要起草人：张泉林、高凤东、徐鹏宇、秦宪法、冯波、范长华、王传坤、龙国栋。

II

DB37/T4094—2020

汽车零部件及配件制造企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系

建设实施指南

1范围

本标准规定了汽车零部件及配件制造企业进行的安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设的基

本要求、风险管控、隐患排查和持续改进等。

本标准适用于指导山东省内从业人员在20人以下或年生产总值在200万以下的汽车零部件及配件制

造企业安全生产双重预防体系建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB6441企业职工伤亡事故分类标准

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则

DB37/T2974—2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

DB37/T3011—2017工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则

《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》

3术语和定义

DB37/T2882—2016、DB37/T2883—2016界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

4.1明确职责

4.1.1主要负责人职责

领导、组织本单位双重预防体系建设工作，确保体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障，监

督领导各有关岗位和人员履行职责，对体系建设的有效性全面负责。

4.1.2管理人员职责

负责实施方案和制度的制定，负责组织方案和制度的培训，负责风险管控清单和检查标准的编制及

更新，负责对隐患排查治理情况进行统计分析和报送。

4.1.3操作人员职责

1

DB37/T4094—2020

应知晓所在岗位的风险信息，按照风险管控清单和检查标准的要求，落实风险管控措施，进行隐患

排查治理。

4.2制定方案

制定本单位双重预防体系建设工作实施方案。实施方案应明确双重预防体系建设的工作目标、实施

步骤、进度安排、保障措施等。保障措施应从加强组织协调、保障资金投入、强化教育培训、实施督查

考核等方面进行制定。

4.3建立制度

4.3.1风险管控制度

应规定企业安全生产风险管控体系建设工作流程，明确各岗位风险管控职责；规定安全生产风险管

控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险管控措施、安全风险告知等内容，

保证本企业风险管控体系建设的规范化。

4.3.2隐患排查治理制度

应规定企业生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各岗位隐患排查治理职责；规定生

产安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定

隐患整改、验收工作流程等。

4.3.3奖惩考核制度

应将双重预防体系运行情况，与本单位各岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩。

4.4全员培训

企业要制定全员教育培训计划，指定专人负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、

员工日常学习等方式开展培训。培训内容应包括双重预防体系建设职责、实施方案、运行制度、相关概

念、风险排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。

5风险管控

5.1总体要求

汽车零部件及配件制造企业风险点确定、危险源辨识以及管控措施的制定，可参照DB37/T2974—

2017、DB37/T3011—2017的要求开展。

5.2风险点划分原则

5.2.1企业风险点的划分应遵循便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

5.2.2将企业的风险点划分为设备设施风险点、作业活动风险点、职业健康风险点三大类。

5.3风险点排查

汽车零部件及配件制造企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、

可能导致的事故类型、区域位置等内容的基本信息：

a)设备设施风险点的排查，应包括机加工设备、电焊机、装配线、起重设备、砂轮机、手持电动

工具等主要设备设施；

2

DB37/T4094—2020

b)作业活动风险点的排查，可按生产经营过程的主要作业活动进行排查，包括机加作业、焊接作

业、装配作业、木工作业、喷漆作业等作业活动；

c)职业健康风险点的排查，对企业触职业病危害因素的作业岗位进行排查，包括机加工、电焊工、

装配工、喷漆工、叉车工、维修电工等岗位工种。

5.4危险源辨识

5.4.1企业可采用头脑风暴法（Brainstorming）等方法，依据风险点划分原则确定公司设备设施清单

和作业活动清单，对设备设施和作业活动开展危险源辨识。参见附录A～附录B。

5.4.2企业应组织全员对确定的风险点开展危险源辨识。

5.4.3辨识时应依据GB6441、GB/T13861中所列的事故类型和危险有害因素等内容，充分考虑国家

安监总局组织编写的《机械行业较大危险因素辨识与防范指导手册》中提及的较大危险因素。

5.5编制风险管控清单

制定风险管控措施时应制定管理（工程）、应急处置措施，制定切实可行、便于操作、风险可控的

管控措施，形成风险管控清单，参见附录D。

5.6风险告知

将岗位可能存在的风险及其管控措施进行高度概括和提炼，形成作业活动风险管控要素，参见附录

G。在醒目位置和重点区域设置安全风险告知牌。根据《风险点管控清单》，将企业存在的风险及管控

措施通过培训等方式告知员工。

6隐患排查

6.1隐患排查

6.1.1根据前期风险管控情况，将风险管控清单中确定的风险管控措施作为隐患排查的内容，编制隐

患排查表。

6.1.2将风险管控措施中适于岗位检查的内容编制成《（岗位）风险管控和隐患排查治理表》，参见

附录H.1～附录H.5。岗位员工按照排查表每日开展隐患排查，做好记录。

6.1.3将风险管控措施中具有专业性、且不需要每日检查的内容编制成《（专业检测）风险管控和隐

患排查治理表》，参见附录H.6。由车间每周一次，公司每月一次，做好记录。

6.2隐患治理

6.2.1隐患治理流程包括下发隐患整改通知、实施隐患治理、情况反馈、验收等环节，实现闭环管理。

6.2.2隐患排查结束后，应当立即整改，难以立即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。

6.2.3隐患治理验收。隐患治理完成后，应组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大

隐患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执

行。治理过程中填写隐患排查治理台账，参见附录J。

6.3隐患排查治理效果

通过隐患排查治理体系的建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——风险管控措施全面持续有效；

——风险管控能力得到加强和提升；

3

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——隐患排查治理制度进一步完善；

——各级排查责任得到进一步落实；

——员工隐患排查治理水平进一步提高；

——后续管理。

7文件管理

7.1企业应完整保存体现记录资料，并分类建档管理。至少应包括：

——法律法规、标准规程及规范性文件变化或更新；

——企业组织机构及安全管理机制发生变化；

——企业工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等；

——风险管控清单、隐患排查清单等内容的文件成果；

——制度文件发放记录、培训记录、考核奖惩记录、隐患排查和治理记录。

7.2持续改进。企业应主动根据以下情况对双重预防体系的影响，及时针对变化范围开展分析，更新

相关信息：

——法律法规、标准规程及规范性文件变化或更新；

——企业组织机构及安全管理机制发生变化；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识；

——补充辨识出新的危险源、风险点；

——风险程度发生变化后，需要对风险管控措施进行调整；

——应每年至少要对双重预防体系进行一次系统性评审或更新。

8信息化管理

利用互联网技术，建立双重预防体系建设运行管理信息系统，并与当地安监部门相关监管信息系统

相连接。

4

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AA

附录A

（资料性附录）

作业活动清单

作业活动详见表A.1。

表A.1作业活动清单

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

使用悬臂吊上下工件，使用加工

1机床作业机加工/机加车间每个工作日内

中心、磨床等对工件进行机加工

使用电焊机将工件焊接为一个

2焊接作业电焊工/电焊车间每个工作日内

整体

使用螺栓、密封装置等将工件组

3装配作业装配工/装配线每个工作日内

装成为成品

4木工作业加工产品底托、包装木箱装配工/装配线每个工作日内

利用喷漆线对组装后的工件进

5喷漆作业喷漆工/喷漆线每个工作日内

行喷漆

对产品进行出入库管理，定期清

6库管作业库管工/仓库每个工作日内

点，做到账物相符

根据生产需要，及时提供所需物

7配料作业库管工/仓库每个工作日内

料，并联系转运人员进行转运

驾驶叉车转运工件，以及进行板

8叉车作业叉车工/厂区每个工作日内

材、成品的装卸车

巡检工作每个

对设备进行例行巡检，定期进行

工作日内、维

9设备巡检作业保养，发现设备异常进行简单处维修工/厂区

修工作每月

理，复杂问题联系厂家维修

1-2次

根据生产需要对电气线路进行

10配送电作业电工/厂区每周1-2次

变动，停送电作业

对设备维修时，部分设备、厂房

11高处作业维修工/厂区每周1-2次

比较高大，需要登高作业

对危化品库进行管理，定期清点

12危化品库作业库管工/危化品仓库每个工作日内

数目，确保账物相符

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

5

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BB

附录B

（资料性附录）

设备设施清单

设备设施见表B.1。

表B.1设备设施清单

序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注

1机加设备通用机械类机加工/机加车间否

2起重设备起重运输类机加工/机加车间是

3电焊机通用机械类机加工/机加车间否

4气瓶其他设备机加工/机加车间否

5装配线通用机械类装配工/装配线否

6喷漆间通用机械类喷漆工/喷漆线否

7配送电系统动力类库管工/仓库否

8空压机通用机械类库管工/仓库否

9叉车起重运输类叉车工/厂区是

10砂轮机通用机械类维修工/厂区否

11手持动工具通用机械类维修工/厂区否

12储气罐储罐及容器类维修工/厂区是

13危化品库其他设备库管工/危化品仓库否

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。

6

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CC

附录C

（资料性附录）

风险点清单

汽车零部件及配件制造企业风险点见表C.1。

表C.1汽车零部件及配件制造企业风险点清单

序号风险点名称类型风险点信息可能导致的事故类型区域位置备注

防护罩失效造成链条、钻头、磨片等断裂飞出造成击伤事故机械伤害机加车间

1机加设备设备设施

电闸失效，线路铜线裸露，造成触电伤害触电机加车间

1.起升高度限位器、起重量限制器、力矩限制器等失效，导致冲顶、超载，

机加车间

2起重设备设备设施或起重机倾翻。起重伤害

装配车间

2.吊索具选配不当，或变形、破断，导致吊物高处坠落。

3电焊机设备设施电焊机一次线绝缘破损，二次线接头过多导致人员触电触电机加车间维修区

4气瓶设备设施气瓶存在质量缺陷、未分类放置其他爆炸机加车间维修区

不具备各类安全装置、信号装置不齐全不可靠造成机械伤害机械伤害装配车间

5装配线设备设施

电机对地绝缘不好，各接继电器控制不灵敏接地不可靠造成触电伤害触电装配车间

电器及线路短路产生火花引起火灾

烘干室电气火花引起可燃气体导致火灾或爆炸火灾、其他爆炸喷漆车间

6喷漆间设备设施喷漆室静电产生的火花引燃可燃气体导致火灾和爆炸

通风不畅、液化气炉泄露、人员未佩戴或佩戴错误的劳保用品中毒和窒息喷漆车间

7

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表C.1汽车零部件及配件制造企业风险点清单（续）

序号风险点名称类型风险点信息可能导致的事故类型区域位置备注

1.电气线路老化或破环裸露

7配送电系统设备设施触电配送电系统周围

2.箱（柜、板）内插座接线不规范，没有配置漏电保护器

空气贮罐安全阀、压力表未作检修，调节失效容器爆炸空压机放置区

8空压机设备设施

空压机传动部位无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、防护距离不够机械伤害空压机放置区

9叉车设备设施购买叉车或更换叉车配件时，选用不符合国家规范的车辆、配件车辆伤害厂区道路

1.砂轮机未固定在地面上，导致作业时跳动引起砂轮机歪倒伤人

10砂轮机设备设施机械伤害砂轮机房

2.砂轮片质量不合格，使用时崩碎伤人

机加车间

切割片、钻头等质量不合格，使用时崩碎伤人机械伤害

装配车间

11手持动工具设备设施

机加车间

手持电动工具因质量、磨损等原因造成绝缘失效触电

装配车间

1.储气罐体腐蚀，罐体开裂

12储气罐设备设施容器爆炸储气罐放置区

2.储气罐安全阀、压力表未及时进行定期检验，引发容器爆炸

13危化品库设备设施因换风系统故障导致有害气体积蓄危化品库危化品库

1.使用行车上、下件时选择错误的吊装方式

14机床作业作业活动机械伤害机加车间

2.操作设备时将手伸到锯片、钻头等运行位置

电焊机接地保护不符合要求触电机加车间维修区

15焊接作业作业活动