DB32/T 4664-2024 涉危险化学品生产企业特种设备双重预防机制建设实施规范

ICS13.200

CCSC75

!7,



DB32/T4664—2024

涉危险化学品生产企业特种设备双重

预防机制建设实施规范

Implementationspecificationondualpreventionmechanism

constructionforspecialequipmentinenterprisesengagedinthe

productionofhazardouschemicals

2024-02-26发布2024-03-26实施

江苏省市场监督管理局发布

中国标准出版社出版

DB32/T4664—2024

目次

前言……………………………Ⅲ

引言……………………………Ⅳ

1范围…………………………1

2规范性引用文件……………1

3术语和定义…………………1

4工作流程……………………2

5总体要求……………………3

6风险分级管控………………4

7隐患排查治理………………9

附录A（资料性）涉危险化学品生产企业特种设备安全管理制度示例…………………10

附录B（资料性）江苏省特种设备双重预防云平台使用指南……………31

附录C（资料性）特种设备及作业过程风险信息示例……………………33

附录D（资料性）风险分析技术示例………………………35

附录E（资料性）特种设备固有风险分级表………………38

附录F（资料性）风险分级管控示例………………………41

附录G（资料性）隐患排查治理示例………………………49

参考文献………………………54

Ⅰ

DB32/T4664—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由江苏省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：江苏省市场监督管理局、江苏省特种设备安全监督检验研究院、方圆标志认证集团

江苏有限公司、塞拉尼斯（南京）化工有限公司、江苏省安全生产宣传教育中心、蓝星安迪苏健康营养（南

京）有限公司。

本文件主要起草人：占龙杨、杜靓婧、马歆、李向东、季一锦、刘立生、梅文学、诸滔、资帅、涂春磊、孙浩翔、

孙民、周国一、孙振国、李政林、郭培杰、陈潇、徐新宇、张建华、张亚军、孟仲会、葛培、甘晶、吴建成。

Ⅲ

DB32/T4664—2024

引言

本文件旨在依据DB32/T4088—2021、DB32/T4087—2021和DB32/T4086—2021规定的风险分

级管控及隐患排查治理工作流程，简要说明风险分级管控和隐患排查治理在涉危险化学品生产企业中特

种设备的应用示例。

本文件不包括涉危险化学品使用单位全部的特种设备应用，仅试图给出足够的信息，以便使用者对

DB32/T4088—2021、DB32/T4087—2021和DB32/T4086—2021所规定的原则的可能应用方式有一

个完整的认识。

Ⅳ

DB32/T4664—2024

涉危险化学品生产企业特种设备双重

预防机制建设实施规范

1范围

本文件提供了涉危险化学品生产企业（以下简称“涉危企业”）开展特种设备风险分级管控和隐患排

查治理机制建设实施的指导和建议，给出了工作流程、总体要求、风险分级管控、隐患排查治理等方面相

关信息。

本文件适用于涉危企业开展特种设备双重预防机制的建设、实施和持续改进，涉危险化学品的非特

种设备可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文

件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T33942—2017特种设备事故应急预案编制导则

DB32/T4086特种设备风险分级管控工作规范

DB32/T4087特种设备隐患排查治理工作规范

DB32/T4088特种设备双重预防机制建设规范

TSG08—2017特种设备使用管理规则

3术语和定义

DB32/T4088界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

危险化学品hazardouschemical

具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有危害的剧毒化学品和其他化学品。

[来源：GB18218—2018，3.1]

3.2

涉危险化学品生产企业enterprisesengagedintheproductionofhazardouschemicals

生产危险化学品且依法取得危险化学品安全生产许可证的单位。

3.3

风险源（点）risksource

可能单独或共同引发风险的内在要素。

注1：风险源可以是有形的，也可以是无形的。

注2：风险源来自设备、环境、作业过程、作业工艺等多方面。

[来源：GB/T23694—2013，，有修改]。

1

DB32/T4664—2024

3.4

风险识别riskidentification

发现、确认和描述风险的过程。

注1：风险识别要素包括风险源、事件及其原因和潜在后果的识别。

注2：风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。

[来源：GB/T23694—2013，4.5.17]

3.5

风险分析riskanalysis

理解风险性质、确定风险等级的过程。

注1：风险分析是风险评价和风险应对决策的基础。

注2：风险分析包括风险估计。

[来源：GB/T23694—2013，4.6.1]

3.6

风险评价riskevaluation

对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。

注：风险评价有助于风险应对决策。

[来源：GB/T23694—2013，4.7.17]

3.7

固有风险inherentrisk

采取风险应对措施前的风险。

3.8

事故隐患potentialhazardofaccident

特种设备使用单位违反相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准、风险管控和特种设备管理制度的

行为;或者风险管控缺失、失效；或者因其他因素导致在特种设备使用中存在可能引发事故的设备不安全

状态、人的不安全行为及管理和环境上的缺陷等。

[来源：T/CPASEGT008—2019，3.17]

4工作流程

4.1涉危企业双重预防的实施可按照图1的工作流程进行。

2

DB32/T4664—2024

图1双重预防工作流程图

4.2涉危企业在开展双重预防工作时，可根据本单位实际情况调整图1的工作流程。

5总体要求

5.1机构设置

涉危企业应根据《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》、TSG08和DB32/T4088

等的要求，建立健全特种设备安全管理机构，履行特种设备双重预防管理职能。

涉危企业主要负责人对本单位特种设备使用安全全面负责，建立并落实特种设备使用安全主体责任

的长效机制。安全总监和安全员应当按照岗位职责，协助单位主要负责人做好特种设备使用安全管理工

作。作业人员应取得相应的特种设备作业人员资格证书，并履行TSG08中规定的职责。

5.2制度建设

涉危企业应结合“日管控、周排查、月调度”工作要求，将种设备风险分级管控及隐患排查治理纳入公

司现有安全管理制度当中，特种设备安全管理制度可参考附录A。涉危企业宜建立安全生产双重预防机

制建设工作的目标责任考核、奖惩机制，目标责任考核和奖惩情况应记录并归档。

3

DB32/T4664—2024

5.3人员培训及考核

涉危企业根据双重预防机制实施的需要，编制培训计划，分层次、分阶段组织全员对本单位的双重预

防机制的标准、程序、方法进行培训学习并考核，保留培训、考核记录。

5.4信息化要求

涉危企业根据安全生产信息化管理的要求，利用信息化技术，建立双重预防管理信息系统，必要时与

当地相关监管信息系统相连接。自身不能建立信息化管理系统时可使用“江苏省特种设备双重预防信息

化云平台”系统，使用指南详见附录B。

5.5档案管理

涉危企业应完整保存体现风险管控和隐患排查治理过程的记录资料，并分类建档管理。

需存档的资料至少应包括风险点台账、危险源辨识与风险评价表、风险分级管控清单、隐患排查项目

清单、隐患排查治理台账等内容；涉及重大风险、严重事故隐患时，其辨识、评价、整改过程记录、风险控制

措施及其实施、改进记录和验收记录等应单独建档管理。

5.6持续改进

涉危企业宜按照DB32/T4088中的要求适时和定期对风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制

运行情况进行评审。每年评审次数不少于1次，当相关法律、安全技术规范等有新要求时应及时组织评

审，并保存评审记录。

6风险分级管控

6.1风险分级管控基本要求

涉危企业应填写DB32/T4088中要求的“特种设备信息表”（示例见附录C表C.1），依据本文件中

风险分级管控标准及风险评价方法，进行特种设备的风险辨识、评价、确定风险等级等工作，明确分级管

控的责任部门、责任人，落实管控措施，形成风险分级管控清单，并建立相应的工作机制和制度。

6.2风险识别

6.2.1风险点确定

涉危企业的风险点为单台特种设备及其相关的作业活动，风险点名称可以用单台特种设备的名称来

命名，也可参考DB32/T4086的要求编制企业内每台设备的“设备风险点清单”和“作业过程风险清单”

（示例参照表C.2和表C.3）。涉危企业已经按照GB/T26610开展基于风险的检验（RBI）工作时，其风

险评估结果可以作为设备的风险等级。

6.2.2危险源辨识

风险点可能包含多个危险源时，在危险源辨识时，企业可按照TSG03列出的爆炸、爆燃、泄漏、坠落

及GB/T6441中的中毒、窒息等事故特征，对该台特种设备及其运行过程中潜在危险有害因素进行辨

识，辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，其中：

a）人的因素应包括有机会进入工作场所的人员（工作人员、承包方及其他人员）及其活动的不安全

行为等；

b）物的因素应包括特种设备本体、设备基础、安装及连接、运行区域及警示标识等；

4

DB32/T4664—2024

c）环境因素应包括设备使用强度、使用频率等设备环境以及温度、湿度、照度、极端天气、树木、山

体、湖泊等自然环境等；

d）管理因素应包括建立风险意识和风险管理文化、遵守相关法律法规和安全技术规范等。

6.2.3危险源辨识方法

危险源辨识的方法包括不限于以下方法：

a）头脑风暴法；

b）SCL（安全检查表法）；

c）FTA（故障树分析法）；

d）FMEA（失效模式与影响分析）；

e）JHA（工作危害分析）、PHA（预先危险性分析）；

f）HAZOP（危险与可操作性分析）；

g）LEC（作业条件危险性分析法）评价法。

各技术方法在安全评估各阶段的适用性见附录D表D.1，表D.2给出了基于FMEA（失效模式与影

响分析）的污油罐风险分析示例，表D.3给出了基于SCL（安全检查表法）的污油罐危险源辨识示例。

6.3风险分析

6.3.1风险分析基本要求

风险分析要考虑导致风险的原因和风险源、风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性、影响

后果和可能性的因素、不同风险及其风险源的相互关系等，还要考虑现有的管理措施及其效果。应考虑

的因素包括但不限于以下内容：

a）设备设计、操作参数；

b）使用要求及作业工艺；

c）特定时段（开车、停车等短时工况）；

d）使用年限；

e）使用环境、场所；

f）设备状态及检验情况；

g）人的因素。

6.3.2风险估计

常用的风险估计工具包括LS（风险矩阵法）、LEC（作业条件危险性分析法）、FMEA（失效模式与影

响分析）等。

采用风险矩阵法进行风险分析，可按照DB32/T4086的内容进行，也可参考表1、表2的内容进行

自行设计，作业条件危险性分析法可按照DB32/T4086—2021附录H进行。

表1风险发生可能性分级

级别1234

低中高极高

某段时间内发生的偶尔发生某些情况下可能发生多数情况下可能发生经常发生

概率未来5~10年内可能未来2~5年内可能发未来1年内可能发生未来1年内至少发生

发生1次生1次1次1次

5

DB32/T4664—2024

表2风险发生严重程度分级

级别1234

人员伤亡轻微受伤重伤，丧失劳动能力1~10人死亡10人以上死亡

直接经济1万元~50万元50万元~100万元

1万元以下100万元以上

损失（含50万元）（含100万元）

日常运行轻微影响中度影响严重影响重大影响

财产损失轻微中等较大极大

受监管部门调查、公众关

负面消息当地局部流传，负面消息在某一区域流负面消息在全国流传，较

企业声誉注度高，造成无法弥补的

轻微损害传，中等损害大损害

损害

6.3.3风险点的风险等级确定

风险点的风险等级应综合特种设备本体及配套部件、相关作业活动、设备周边环境、管理方面等因

素，风险点由若干危险源组成时，取全部危险源的最高风险值为该风险点的风险等级。

6.4风险评价

6.4.1风险评价基本要求

特种设备风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别。对于不可接受的风险

应先采取风险应对措施，降低风险等级。

风险可接受目标的制定应结合特种设备的安全管理要求，并应充分考虑以下要求：

a）关于特种设备安全有关的法律、法规、部门规章、安全技术规范、技术标准；

b）企业的安全管理、技术标准；

c）企业的特种设备安全方针和目标等；

d）企业的经济、技术情况；

e）企业的安全投入情况。

6.4.2重大风险确定

重大风险包含但不限于：

a）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

b）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、100万以上财产损失事故，

且发生事故的条件目前依然存在的；

c）涉危企业所属特种设备存在T/CPASEGT008—2019及《特种设备安全监督检查办法》第二十五

条规定的严重事故隐患的；

d）由于设备本体原因发生过重大及以上事故的同类型特种设备；

注：同类型特种设备指具有相同工艺、相同运行条件的承压类特种设备或者相同品种、相同批次、相同使用条件

的机电类特种设备。

e）法律、法规中规定的其他重大风险或负有监督管理职能的部门认定为重大危险源的特种设备；

f）达到设计使用年限继续使用的特种设备及通过改造和重大修理延期使用的特种设备等；

g）采用风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等风险评估方法确定为重大风险的。

6

DB32/T4664—2024

6.4.3固有风险确定

对于设备风险源（点）固有风险的评估分级，除采用上述确定原则，也可采用附录E表E.1~表E.6

直接进行风险分级。

6.5风险分级管控

6.5.1风险分级管控原则

涉危企业根据确定的评价方法与风险判定准则对单台特种设备进行风险评价分级后，按照表3规定

的对应原则，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示重大风险、较大风险、一般风险和低风险，并对该台特种

设备实施分级管控。

风险辨识和风险评价的基础上明确“管控层级”及“责任人”，示例见“风险分级管控清单”（附录F

表F.1、表F.2），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训等，实现信息有效传递。

表3风险等级对照表（风险准则）

管控级别

判定方法

重大风险（红）较大风险（橙）一般风险（黄）低风险（蓝）

采用风险矩阵（LS）法1级2级3级4级

160~320分70~160分

采用LEC大于或等于320分小于70分

（不含320分）（不含160分）

按照GB/T26610评估结果高风险中高风险中风险低风险

风险色度红色橙色黄色蓝色

6.5.2风险控制措施

通则

涉危企业应按照DB32/T4086中的要求制定风险分级管控措施。在前期危险源辨识的基础上进行

风险分析，针对可能存在的不同风险，制定切实可行、便于操作、风险可控的管控措施。

工程技术措施

工程技术措施包括但不限于：

a）编制质量计划，并设置安全检查点；

b）设置安全附件、安全保护装置和检测设备；

c）增加腐蚀监测、可燃气体报警等降低失效概率的设施；

d）增加水幕、喷淋、围堰等降低失效后果严重程度的设施；

e）自身技术力量不足时，可以委托有相应资质的单位通过相应技术手段来降低风险。

管理措施

管理措施包括但不限于：

a）制定实施安全操作规程等；

b）建立各种安全管理制度，督促进行落实，明确各项工作的责任人及全员责任制等；

7

DB32/T4664—2024

c）配备足够数量的特种设备作业人员；

d）禁止“违章指挥”“违章操作”及“违反劳动纪律”；

e）定期开展安全检查和隐患排查工作；

f）相关人员需持证上岗；

g）加强承包商的管理；

h）落实安全设施三同时、行政许可前置审查及事故隐患整改措施。

培训教育措施

培训教育措施包括但不限于：

a）特种设备法律、法规、安全技术规范、标准专项学习；

b）员工入职培训，做好风险告知工作；

c）每年再培训；

d）相关人员资格培训；

e）安全管理人员及作业人员继续教育；

f）外来人员安全教育；

g）其他方面的培训。

个体防护措施

个体防护措施包括但不限于：头部防护、眼部防护、听力防护、呼吸防护、防护服装、手部防护等，例

如：安全帽、防护眼镜、耳塞、空气呼吸器、化学防护服、防静电手套等。

应急管理措施

应急处置措施包括但不限于：

a）按照GB/T33942编制的应急专项预案（包括应急指挥机构组织图、应急救援流程图、疏散线路

图、内部/外部应急相关机构人员联系方式等）；

b）应急队伍和应急物资的准备（包括应急设备/物资的清单、布置图等）；

c）通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急处置和救援能力；

d）应急处置效果的评价；

e）应急处置措施的改进。

6.5.3风险告知及报告

风险告知

涉危企业结合风险评价的结果，将制定的风险控制措施告知内部员工，使其掌握本岗位所涉及的风

险点和危险源，包含单台特种设备的风险等级、危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信

息。建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险分级管控公告栏，在每台设备上

设立特种设备安全风险告知牌，在重要岗位处设立作业风险告知卡（示例参见附录F）。

风险报告

按照《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》及时向相关政府职能部门上报较大及以上风险。

8

DB32/T4664—2024

7隐患排查治理

7.1隐患排查治理基本要求

涉危企业依据DB32/T4087的要求建立实施机构，实施机构一般为企业的特种设备安全管理机构。

也可根据企业实际的组织构架分开设立，例如：设备管理部门负责设备的隐患排查治理；运营部门负责日

常管理、环境隐患排查治理；隐患排查管理部门负责相关人员的隐患排查治理。实施机构的设立应以文

件形式明确各个部门之间的职责权限与接口关系，确保所有环节均被覆盖。相关文件应经过隐患排查治

理负责人的审核。隐患排查治理实施机构的组成示例参考附录G中图G.1。

根据DB32/T4087—2021中第6章的要求编制隐患排查治理计划，形成隐患排查项目清单。隐患

排查项目清单示例见附录G中表G.1。

7.2隐患排查

7.2.1排查类型和周期

排查类型

依据DB32/T4087中的要求进行隐患排查，隐患排查一般采用日常检查和专项检查两种方式。

日常检查

日常检查包括试运行安全检查、定期安全（例如巡检等）检查。对日常检查中发现的异常情况应视为

隐患。在日常检查时，应结合“日管控”制度开展工作，对发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即采

取紧急措施，并按照规定程序向安全管理负责人（安全总监）和有关负责人报告。

专项检查

根据单位实际情况开展的专项隐患检查工作，专项隐患检查应对应结合“周排查、月调度”制度开展

工作，专项隐患检查可分为定期检查、重点时段检查和事故类检查等。

7.2.2排查记录

排查发现的隐患应形成记录，企业可以根据自身管理要求设计表格或采用DB32/T4087中要求填

写的表格（示例见表G.2）。

外部机构（例如特种设备安全监督管理部门）发现的异常情况、问题等也应视为隐患并进行记录。

7.3隐患治理

根据DB32/T4087—2021中第9章的要求进行隐患治理，记录示例见表G.3。对于使用单位没有

能力治理或治理达不到要求的隐患，应及时报告上级部门处理或上报当地监管部门采取包括停用在内的

相关措施。

7.4验收与评估

一般事故隐患的治理由安全员组织验收，较大事故隐患的治理由安全总监组织验收，严重事故隐患

治理由企业主要负责人组织复查。

排查出的隐患需及时消除，并填写“特种设备隐患排查治理台账”。台账填写示例见表G.4。

9

DB32/T4664—2024

附录A

（资料性）

涉危险化学品生产企业特种设备安全管理制度示例

A.1涉危险化学品生产企业特种设备安全管理手册目录示例

涉危险化学品生产企业特种设备安全管理手册目录示例见表A.1。

表A.1涉危险化学品企业特种设备安全管理手册目录

章节内容

1企业简介

1.1公司概况

1.2主要危险化学品种类

1.3重大危险源

一、企业情况

2企业营业执照

3特种设备概况

3.1特种设备台账

3.2特种设备现场分布

1公司行政组织架构

2特种设备安全和双重预防管理机构

3特种设备安全管理相关人员任命书

4特种设备安全与双重预防管理职能分配表

二、组织架构、职责与承诺

5特种设备安全管理目标责任书、承诺书

6特种设备安全管理岗位职责

7特种设备安全总监和安全员

8……

1公司安全生产方针和目标

三、安全管理方针和目标

2特种设备安全管理方针和目标

1特种设备采购、安装、验收管理制度

2特种设备使用登记管理制度

3特种设备定期检验管理制度

4特种设备检查与维护保养管理制度

5特种设备修理、改造管理制度

6特种设备延寿、报停、报废管理制度

7特种设备安全技术档案管理制度

四、特种设备安全管理制度

8特种设备人员管理和培训制度

9特种设备风险分级管控制度

10特种设备隐患排查治理制度（含国家市场监督管理总局74号

要求）

11特种设备应急救援管理制度

12特种设备事故报告与处理制度

13……

10

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表A.1涉危险化学品企业特种设备安全管理手册目录（续）

章节内容

1特种设备运行区域安全管理规定

2特种设备故障处理管理规定

3特种设备机房与操作室管理规定

五、特种设备安全管理规定4特种设备检修车间管理规定

5特种设备运行区域安全管理规定

6特种设备巡检管理规定

7……

1压力容器操作规程

2锅炉安全使用操作规程

3压力管道操作规程

4气瓶安全操作规程

5起重机械安全操作规程

六、特种设备安全操作规程及维护保养作业指导书

6叉车安全操作规程

7电梯维护保养作业指导书

8压力容器与压力管道维护保养作业指导书

9特种设备检查与维护保养作业指导书

10……

1特种设备专项应急预案

七、特种设备专项应急预案和现场应急处置方案2特种设备现场应急处置方案

3……

A.2特种设备风险分级管控管理制度示例

特种设备风险分级管控制度

1目的

为有效贯彻实施DB32/T4086—2021《特种设备风险分级管控工作规范》标准，依据特种设备

双重预防机制建设要求，制定本制度。

2适用范围

本制度适用于本公司特种设备的风险分级管控，明确了风险分级管控的工作流程、工作准备、风

险评估、风险分级管控、内部监督、沟通和记录及持续改进要求。

3职责

3.1主要负责人

全面负责本公司特种设备风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作，保障风险分级管

控各环节的经费投入，对本单位特种设备使用安全全面负责。

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DB32/T4664—2024

3.2特种设备安全管理负责人

负责组织本公司特种设备的风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。

3.3安委办（或具有相关职责的管理机构）职责

安委办（或具有相关职责的管理机构）职责包括：

a）负责具体推进风险分级管控工作，负责建设工作的组织协调、过程培训、技术指导，企业安

全风险分级管控和隐患排查治理体系文件实施；

b）确各级管理人员和岗位人员的责任范围和责任内容，并定期对其双重预防机制履职情况进

行评估考核；

c）责组织各部门开展风险识别、风险分析、风险评价和风险分级管控工作。

3.4压力容器安全总监职责

压力容器安全总监职责包括：

a）协助主要负责人履行本单位压力容器安全的领导职责，确保本单位压力容器的安全使用；

b）按有关规定要求，落实压力容器安全管理机构的设置、特种设备安全管理人员的配备；

c）组织宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使

用管理规则》《固定式压力容器安全技术监察规程》《移动式压力容器安全技术监察规程》等

压力容器有关法律法规和安全技术规范及相关标准；

d）组织制定本单位压力容器使用安全管理制度，督促落实压力容器使用安全责任制，组织开

展压力容器安全合规管理，组织制定《压力容器安全风险管控清单》；

e）落实压力容器安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；

f）组织制定压力容器事故应急专项预案并定期组织应急演练；

g）对压力容器安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导压力容器安全员做好相关工作；

h）按照规定组织开展压力容器使用安全风险评价工作，拟定并督促落实压力容器使用安全风