DB12/T 759-2018 特种设备安全风险辨识、评估和分级

ICS13.100

C15

DB12

天津市地方标准

DB12/T759—2018

特种设备安全风险辨识、评估和分级

Identification,assessmentandclassificationofsafetyriskforspecialequipment

2018-01-17发布2018-03-01实施

天津市市场和质量监督管理委员会发布

DB12/T759—2018

目次

前言................................................................................II

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4工作程序..........................................................................2

5使用单位自评......................................................................5

6外部评估..........................................................................5

附录A（规范性附录）特种设备使用单位管理风险辨识....................................7

附录B（规范性附录）锅炉设备安全风险辨识...........................................12

附录C（规范性附录）压力容器设备安全风险辨识.......................................16

附录D（规范性附录）压力管道设备安全风险辨识.......................................21

附录E（规范性附录）电梯设备安全风险辨识...........................................23

附录F（规范性附录）起重机械设备安全风险辨识.......................................28

附录G（规范性附录）场(厂)内专用机动车辆设备安全风险辨识...........................30

附录H（规范性附录）大型游乐设施设备安全风险辨识...................................32

附录I（规范性附录）客运索道设备安全风险辨识.......................................41

附录J（规范性附录）移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识表.......................43

附录K（规范性附录）气瓶充装单位设备安全风险辨识表.................................45

附录L（资料性附录）相关标准和法规.................................................47

I

DB12/T759—2018

前言

本标准按照GB/T1.1-2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。

本标准由天津市市场和质量监督管理委员会提出并归口。

本标准起草单位：天津市特种设备监督检验技术研究院、中沙（天津）石化有限公司、天津钢铁集

团有限公司。

本标准主要起草人：刘宏臣、司永宏、李华政、赵翠林、赵秋洪、王泽军、王伟林、杨义林、赵军、

颜景杰、蒋宏伟、刘方亭。

II

DB12/T759—2018

特种设备安全风险辨识、评估和分级

1范围

本标准规定了特种设备安全风险辨识、评估和分级的术语和定义、工作程序、使用单位自评、外部

评估。

本标准适用于《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》规定范围内在用特种设备。

本标准不适用于下列特种设备：

a)未取得特种设备行政许可或者超出许可范围设计、制造、安装、改造、维修的特种设备；

b)国家法律法规、安全技术规范及标准已经明确要求实施监督检验，但未进行监督检验的特种设

备；

c)制造、安装、改造、维修过程中的特种设备；

d)已经停用并告知登记机关的特种设备；

e)单个使用的气瓶。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

TSGR4002-2011移动式压力容器充装许可规则

TSGN0001-2017场(厂)内专用机动车辆安全技术监察规程

3术语和定义

下列术语和定义适用于本标准。

3.1

管理风险riskofmanagement

指特种设备使用单位在特种设备使用管理制度建立、人员配备、制度执行等方面存在不足而带来的

潜在的特种设备安全风险，具体包括管理机构和人员配备、安全节能管理制度建立、操作规程建立、设

备档案管理、隐患排查治理、使用登记管理、应急管理与事故处理、履行法律法规规定的其他义务的情

况八方面的内容。

3.2

设备安全风险riskofequipment

指特种设备本身存在的，直接影响特种设备或相关人员安全的风险，一般通过定期检验检测、

用户定期自查或日常巡查发现。该类风险包括检验、检查、巡查中发现的设备本身存在安全风险、

特种设备安全附件故障或损坏带来的风险、其它重要部件损坏带来的风险、设备关键性能指标下降

带来的风险等。

3.3

辨识单元identificationunit

1

DB12/T759—2018

进行特种设备安全风险辨识的单台特种设备、特种设备集群或气瓶充装单位。

3.4

特种设备集群specialequipmentgroup

集中布置且属于同一生产装置或存储区的压力容器、压力管道集群。

3.5

集群辨识groupidentification

对特种设备集群所进行的特种设备安全风险识别过程。

3.6

使用单位自评userself-assessment

指特种设备使用单位根据本标准的相关要求，在对本单位的特种设备管理风险和在用特种设备

安全风险评估的基础上，确定本单位及其所使用的特种设备的总体风险等级的过程。

3.7

外部评估outerassessment

指在特种设备使用单位自评的基础上，由行业专家或专业机构根据本标准的相关要求，确定特

种设备使用单位及其所使用的特种设备总体风险等级的过程。

4工作程序

4.1总则

4.1.1特种设备安全风险辨识和评估分为使用单位自评和外部评估两部分。

4.1.2安全风险的辨识分为管理风险的辨识和设备安全风险的辨识两部分。每次评估中，管理风险每

个使用单位辨识一次，设备安全风险每个辨识单元辨识一次。

4.2管理风险的辨识

管理风险的辨识按附录A进行。

4.3设备安全风险的辨识

4.3.1辨识单元的确定

设备安全风险以辨识单元为单位进行辨识，辨识单元的确定方法为：

a)每台锅炉为一个辨识单元；

b)每台压力容器为一个辨识单元；每个充装单位为一个辨识单元；

c)每条压力管道为一个辨识单元；

d)每台（套）电梯、起重机械、厂（场）内机动车辆、大型游乐设施、客运索道为一个辨识单元；

e)每个特种设备集群为一个集群辨识单元。

4.3.2设备安全风险辨识

4.3.2.1单台设备的安全风险辨识

4.3.2.1.1基础扣分比例的确定

基础扣分比例根据被辨识设备最近一次法定检验（安装、修理、改造监督检验或定期检验）的

检验结论按表1确定。

2

DB12/T759—2018

表1基础扣分比例的确定

设备种类检验种类检验结果扣分比例

检验结论为“不符合要求”50%

检验结论为“基本符合要求”，且未完成整改25%

内部检验、外部检验

锅炉检验结论为“基本符合要求”，且已完成整改0%

检验结论为“符合要求”0%

安装、修理、改造监督检验有监检证书（监检报告）0%

检验结论为“不符合要求”，安全状况等级为5级50%

定期检验检验结论为“基本符合要求”，安全状况等级为4级25%

压力容器

检验结论为“符合要求”，安全状况等级为1~3级0%

安装、修理、改造监督检验有监检证书（监检报告）0%

安全状况等级为4级50%

定期检验安全状况等级为3级25%

压力管道

安全状况等级为1级、2级0%

安装监督检验有监检报告（监检报告）0%

电梯、起重机械、

检验结论为“不合格”、“复检不合格”50%

场（厂）内专用机定期检验、安装、修理、

动车辆、大型游乐改造监督检验

结论为“合格”、“复检合格”0%

设施、客运索道

注：按照相关安全技术规范要求需要进行监督检验的，应提供监检证书（监检报告）。

4.3.2.1.2扣分值的计算

基础扣分比例为50%的，不再进行扣分值的计算。基础扣分比例小于50%的，根据被辨识设备的

种类，单台设备安全风险的扣分值按以下要求进行计算：

a)锅炉设备安全风险辨识按附录B进行；

b)压力容器设备安全风险辨识按附录C进行；

c)工业管道设备安全风险辨识按附录D进行，其他压力管道设备安全风险辨识可参照附录D进行；

d)电梯设备安全风险辨识按附录E进行；

e)起重机械设备安全风险辨识按附录F进行；

f)场（厂）内专用机动车辆设备安全风险辨识按附录G进行；

g)大型游乐设施设备安全风险辨识按附录H进行；

h)客运索道设备安全风险辨识按附录I进行；

i)移动式压力容器充装单位设备安全风险辨识按附录J进行；

3

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j)气瓶充装单位设备安全风险辨识按附录K进行。

4.3.2.1.3设备安全风险扣分比例R的计算

基础扣分比例为50%的，设备安全风险扣分比例取50%；基础扣分比例小于50%的，设备安全风

险扣分比例R按下式计算：

扣分值

R基础扣分比例100%..........................(1)

满分值

式中：

基础扣分比例——根据法定检验报告确定的设备安全风险值，按4.3.2.1.1确定；

满分值——各设备安全风险辨识表单项分值之和，在设备安全风险辨识表尾给出；

扣分值——设备本身情况与各设备安全风险辨识表中要求不符时被扣掉的单项分值之和，根

据具体评估结果确定。

4.3.2.2集群设备的安全风险辨识

符合特种设备集群条件的，应首先按4.3.2.1的要求对集群内所有设备单台设备安全风险进行

辨识，取集群中各单台设备中安全风险中最大值乘以1.5，做为该集群辨识单元的设备安全风险扣

分比例。

4.4总体风险的评估

4.4.1管理风险的评估

根据管理风险辨识中的扣分比例（M），将管理风险划分为5级，分别为：

a)A级：M＞40%

b)B级：30%＜M≤40%

c)C级：20%＜M≤30%

d)D级：10%＜M≤20%

e)E级：M≤10%

4.4.2设备安全风险的评估

根据设备安全风险扣分比例（R），将设备安全风险划分为5级，分别为：

a)Ⅰ级：R＞40%

b)Ⅱ级：30%＜R≤40%

c)Ⅲ级：20%＜R≤30%

d)Ⅳ级：10%＜R≤20%

e)Ⅴ级：R≤10%

4.5风险的分级

4.5.1总体风险的分级

根据管理风险和设备安全风险的评级结果，对辨识单元的总体风险进行评估，并按表2所示将

风险等级从高到低划分为红色、橙色、黄色、蓝色四级。

表2辨识单元总体风险分级

4

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管理风险

设备安全风险

EDCBA

Ⅰ橙色橙色橙色红色红色

Ⅱ黄色黄色橙色橙色红色

Ⅲ黄色黄色黄色橙色橙色

Ⅳ蓝色黄色黄色黄色橙色

Ⅴ蓝色蓝色黄色黄色黄色

4.6使用单位风险级别的确定

4.6.1使用单位风险级别取该单位辨识单元总体安全风险级别的最高级。

4.6.2已进行外部评估的，以外部评估结果为准。

4.6.3尚未进行外部评估的，以使用单位自评结果为准。

5使用单位自评

5.1使用单位自评由特种设备使用单位自主实施，每12个月至少评估一次。

5.2使用单位自评时应按辨识单元对本单位所使用的所有特种设备进行辨识。

5.3使用单位自评的程序按第4章执行。

6外部评估

6.1评估对象

根据本标准4.6条确定的使用单位总体风险级别，按照以下原则确定每年外部评估对象：

a)总体风险等级为红色的使用单位；

b)设备安全风险等级为Ⅰ级，且总体风险等级为橙色的使用单位；

c)其他使用单位随机抽查，抽查对象优先选择总体风险等级高的使用单位，同等风险等级优先选

择设备安全风险等级高的使用单位。

6.2抽查设备数量的确定

6.2.1外部评估时，被抽查单位管理风险辨识一次，设备安全风险按根据被抽查设备单元进行辨识。

6.2.2由评估实施人在被评估使用单位的在用特种设备中随机抽取，抽查对象应覆盖使用单位在用特

种设备的全部种类，并优先选择限制条件运行或出过事故的设备，每类特种设备抽查数量按表3确定。

表3外部评估抽查数量表

序号在用设备数量N（台/套/条）抽查数量（台/套/条）

1N≤2台全部抽查

5

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22＜N≤102

310＜N≤203

420＜N≤504

5N＞505

6.3评估程序

按第4章执行。

6

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AA

附录A

（规范性附录）

特种设备使用单位管理风险辨识

特种设备使用单位管理风险辨识按表A.1执行。

表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表

序号辨识内容评分标准满分扣分扣分原因

符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当根据本单

位特种设备的类别、品种、用途、数量等情况设置特种

设备安全管理机构，并明确安全管理机构职责，逐台落

实安全责任人:

1)使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的;

2)使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚未按要求设置安全管理机

1集场所使用30台以上(含30台)电梯的;构扣5分；安全管理机构5

3)使用10台以上(含10台)大型游乐设施的，或者职责不明确扣3分

10台以上(含10台)为公众提供运营服务非公路

用旅游观光车辆的;

4)使用客运架空索道，或者客运缆车的;

管

5)使用特种设备(不含气瓶)总量50台以上(含50

理

台)的

机

构未配备安全管理负责人扣

特种设备使用单位应当配备安全管理负责人，并明确其

2和5分；未明确安全管理负责5

职责

人人职责扣3分

员未取得相应的特种设备安

设置安全管理机构的使用单位安全管理负责人，应当取

3配全管理人员资格证书或证3

得相应的特种设备安全管理人员资格证书

备书超过有效期扣3分；

(50

按照要求设置安全管理机构的使用单位以及符合下列

分)

条件之一的特种设备使用单位，应当配备专职安全管理

员，明确安全管理员职责:

1)使用额定工作压力大于或者等于2.5MPa锅炉的;

2)使用5台以上(含5台)第Ⅲ类固定式压力容器

未按要求配备专职安全管

的;

4理员扣5分；安全管理员5

3)从事移动式压力容器或者气瓶充装的;

职责不明确扣3分

4)使用10公里以上(含10公里)工业管道的;

5)使用移动式压力容器，或者客运拖牵索道，或者

大型游乐设施的;

6)使用各类特种设备(不含气瓶)总量20台以上(含

20台)的

7

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表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）

序号辨识内容评分标准满分扣分扣分原因

未按要求配备安全管理员或委

除第4条规定以外的使用单位应配备兼职安全管理托具有资格的人员扣5分；受

5员，或委托具有特种设备安全管理人员资格的人员委托人员未取得特种设备安全5

负责使用管理，并明确安全管理员职责管理人员资格或资格证超期扣

3分

未按规定配备节能管理人员的

高耗能特种设备使用单位应当配备节能管理人员，

6扣4分；节能管理人员职责不4

并明确其职责

明确扣2分

未配备作业人员扣5分；作业

管理特种设备使用单位应当根据本单位特种设备种类、

人员职责不明确扣3分；作业

7机构数量、特性等配备相应的特种设备作业人员，明确5

人员数量不足，每缺少1人扣

和人特种设备作业人员职责

2分；扣完为止

员配

使用特种设备时应当保证每班在岗持证作业人员满使用特种设备时，发现在岗作

8备(505

足相应安全技术规范要求业人员有未持证的扣5分

分)

安全管理人员未取得相应资格

特种设备安全管理人员应按规定取得相应的特种设

9证书或证书超过有效期，每发4

备安全管理人员资格证书

现1人扣2分；扣完为止

作业人员未取得相应资格证书

特种设备作业人员应按规定取得特种设备作业人员

10或证书超过有效期，每发现14

资格证书

人扣2分；扣完为止

无人员管理台帐扣3分，按好、

特种设备使用单位应当建立人员管理台帐，开展安

11中、差分别扣0、1、2分；无5

全与节能培训教育，保存人员培训记录

安全与节能培训记录扣2分

使用单位应当建立健全特种设备使用安全节能管理

安全管理制度，至少应包括所

制度，至少包括但不限于以下内容：

列管理制度内容（名称不一定

1)特种设备安全管理机构(需要设置时)和相关10

相同，但要有相应内容），每缺

人员岗位职责;

一项扣5分

2)特种设备经常性维护保养、定期自行检查和

安全

有关记录制度;

节能

3)特种设备使用登记、定期检验、锅炉能效测

管理安全管理制度按内容完善程度

试申请实施管理制度;

12制度按好、中、差分别扣0、2、45

4)特种设备隐患排查治理制度;

建立分

5)特种设备安全管理人员与作业人员管理和培

(20

训制度;

分)

6)特种设备采购、安装、改造、修理、报废等

管理制度;各项管理制度无实施记录的每

5

7)特种设备应急救援管理制度;项扣2分；扣完为止

8)特种设备事故报告和处理制度;

9)高耗能特种设备节能管理制度

8

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表A.1特种设备使用单位管理风险辨识表（续）

序号辨识内容评分标准满分扣分扣分原因

操作

使用单位应当根据所使用设备运行特点等，制定操作规无操作规程的扣10分；缺

规程

程。操作规程一般包括设备运行参数、操作程序和方法、1项操作规程扣5分，扣完

13建立10

维护保养要求、安全注意事项、巡回检查和异常情况处为止；按好、中、差分别

(10

置规定，以及相应记录等扣0、1、2分

分)

使用单位应当逐台建立特种设备安全与节能技术档案，

至少包括但不限于以下内容:

1)使用登记证;

2)《特种设备使用登记表》

3)特种设备设计、制造技术资料和文件，包括设计

文件、产品质量合格证明(含合格证及其数据表、

质量证明书)、安装及使用维护保养说明、监督

设备检验证书、型式试验证书等;

无特种设备安全与节能技

档案4)特种设备安装、改造和修理的方案、图样、材料