DB34/T 4729-2024 客运索道风险管控和隐患排查治理导则

ICS03

CCSC75

34

安徽省地方标准

DB34/T4729—2024

客运索道风险管控和隐患排查治治理导则

Guideforriskcontrolandhiddendangerinvestigationandtreatmentofpassenger

ropeway

2024-03-21发布2024-04-21实施

安徽省市场监督管理局发布

DB34/T4729—2024

目次

前言...........................................................................II

1范围................................................................................1

2规范性引用文件......................................................................1

3术语和定义..........................................................................1

4基本要求............................................................................1

4.1使用单位........................................................................2

4.2人员要求........................................................................2

4.3管理制度........................................................................2

5风险管控程序及内容..................................................................2

5.1风险管控流程....................................................................2

5.2工作准备........................................................................3

5.3风险辨识........................................................................4

5.4风险评价........................................................................4

5.5风险控制........................................................................4

5.6风险分级管控....................................................................5

5.7定期评审........................................................................7

6隐患排查治理程序及内容..............................................................7

6.1隐患排查治理流程................................................................7

6.2隐患分级........................................................................7

6.3制定隐患排查计划................................................................8

6.4隐患排查........................................................................8

6.5隐患治理........................................................................8

6.6隐患治理验收....................................................................9

6.7隐患分析........................................................................9

7文件管理............................................................................9

8信息化..............................................................................9

9持续改进............................................................................9

附录A（资料性）安全分析评价记录表..........................................11

附录B（资料性）风险分级管控清单............................................37

附录C（资料性）重大风险告知栏..............................................38

附录D（资料性）隐患排查记录................................................39

附录E（资料性）隐患排查治理台账............................................61

参考文献.......................................................................62

I

DB34/T4729—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由黄山市特种设备监督检验中心提出。

本文件由安徽省市场监督管理局归口。

本文件起草单位：黄山市特种设备监督检验中心、黄山旅游发展股份有限公司。

本文件主要起草人：蔡燕、陈寅生、姚文华、胡海波、曹天才、孙惟宁、牛长建、李荟瑜、谢其涵、

薛亮、汪宏峰、冷雪冰、陈敏、谢文杰、姚杰、金文俊、裴志凡。

II

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客运索道风险管控和隐患排查治理导则

1范围

本文件规定了客运索道风险管控和隐患排查治理工作的基本要求、风险管控的程序及内容、隐患排

查治理的程序及内容、文件管理、信息化和持续改进。

本文件适用于客运索道运营使用单位（以下简称“使用单位”）对客运索道进行风险源辨识和采取

风险控制措施、隐患排查治理的相关工作。检验机构、监管部门等特种设备相关单位参照使用。

本文件不适用于客运拖牵索道。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB12352客运架空索道安全规范

GB/T19402客运地面缆车安全要求

GB/T23694风险管理术语

GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南

TSG08特种设备使用管理规则

TSGS7001客运索道监督检验和定期检验规则

3术语和定义

GB/T23694和GB/T45001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

风险管控riskmanagementandcontrol

对风险源实施风险辨识、评价、风险控制、以及落实管控措施的过程。

3.2

风险源risksource

客运索道风险的来源，包括运营环境、客运索道（包括索道基础设施、机械和电气部件部位）以及

客运索道相关作业活动（包括开停车、检维修、应急救援等）。

3.3

隐患排查治理troubleshootingofthehiddenrisks

使用单位采取技术、管理措施，及时发现并消除隐患的活动。

3.4

网格grid

将客运索道（本体、部件、部位）及其运营环境根据区域分部情况划分成使用单位管理客运索道的

单元。

4基本要求

1

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4.1使用单位

4.1.1使用单位依据本导则中安全风险分级管控标准及风险评价方法，进行客运索道的风险辨识、评

价、确定风险等级，明确分级管控的责任人，落实管控措施，形成风险分级管控清单。

4.1.2使用单位根据风险管控清单，按照客运索道相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准和设

备技术文件的要求，形成隐患排查的内容标准，确定隐患排查的类型和周期，进行隐患排查治理。

4.1.3使用单位通过开展安全风险分级管控，从源头上降低和控制风险，是隐患排查治理的前提和基

础；隐患排查治理以风险管控措施为排查重点，是控制、降低风险的有效手段。两者相互促进、互为补

充，达到有效控制风险、预防事故的目的。

4.1.4安全管理机构：使用单位应按TSG08的要求设置特种设备安全管理机构，组织索道风险分级管

控和隐患排查治理工作。

4.2人员要求

4.2.1使用单位应按《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》和TSG08的要求配备

主要负责人、客运索道安全总监、客运索道安全员、安全管理负责人、安全管理员等人员，并按要求取

得相应的特种设备作业人员资格证书。

4.2.2主要负责人对本单位客运索道使用安全全面负责，建立并落实客运索道使用安全主体责任的长

效机制。

4.2.3客运索道安全总监负责组织起草本单位客运索道风险管控和隐患排查治理的相关工作方案和体

系文件，组织开展风险分级管控和隐患排查治理工作，拟定并督促落实客运索道风险分级管控措施和隐

患整改。客运索道安全总监可兼任安全管理负责人。

4.2.4客运索道安全员负责组织制定客运索道安全操作规程，对客运索道作业人员和相关人员进行教

育和培训，编制本单位客运索道隐患排查治理计划，督促落实客运索道风险分级管控措施实施和隐患整

改完成。按照规定向客运索道安全总监报告客运索道事故，参加客运索道事故救援，协助进行事故调查

和善后处理。客运索道安全员可兼任安全管理员。

4.2.5客运索道网格员是网格的负责人，负责网格区域内设备使用状况的日常巡查、风险管控措施的

有效性和隐患排查治理；应急处置中发现事故隐患或者其他不安全因素，及时采取紧急措施，并且按照

规定的程序向客运索道安全员报告。

4.3管理制度

使用单位应按客运索道相关法律、法规、规章和安全技术规范的要求，建立健全客运索道使用安全

管理制度。根据客运索道风险管控和隐患排查治理工作的需要，建立以下制度：

a)使用单位应规定客运索道风险管控工作流程，明确各岗位风险管控职责；明确风险点确定、

风险管控措施、安全风险告知等内容；

b)使用单位应规定客运索道隐患排查治理工作流程，明确各岗位隐患排查治理职责；规定客运

索道隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，

确定隐患整改、验收工作流程等；

c)宜将风险管控和隐患排查治理工作的实行情况，与本单位各岗位人员的绩效挂钩，进行考核

奖惩。

5风险管控程序及内容

5.1风险管控流程

2

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5.1.1风险管控流程见图1。

工作准备

风险辨识

定

期

风险评价评

审

风险控制

分级管控

图1风险管控流程图

5.1.2风险管控工作应包括以下内容：

a)工作准备，包括工作资料的搜集和实际情况的调研；

b)风险辨识，包括风险源、可能发生的事件（事故）及其发生的原因和潜在后果的确定；

c)风险评价，包括逐个分析风险源发生事故的可能性和后果严重性，并确定风险等级；

d)风险控制，包括制定客运索道风险控制措施并评估各项风险控制措施的合理性和有效性；

e)分级管控，包括确定客运索道风险级别，制定分级管控措施和落实管控措施责任部门及人员，

并定期检查各项控制措施的落实情况；

f)定期评审，包括对客运索道风险的定期评估和客运索道风险管控工作的定期评价，持续调整

和改进风险管控工作。

5.1.3当客运索道相关工艺、设备、环境发生变化时，应按5.1.1的流程对相关的客运索道风险源重

新进行风险辨识、评价、控制和分级管控。

5.2工作准备

5.2.1资料收集

应搜集的资料包括：

a)与风险评价工作相关的法律、法规、规章、安全技术规范、标准、技术文件和政府文件等；

b)本单位规章制度与操作流程、工艺流程、设备设施和物料、机构、岗位、人员、职责设置以

及区位、布局与平面布置等资料；

c)应急预案；

d)国内外同行业企业事故资料；

e)本单位客运索道相关的其他资料。

5.2.2现场调研

3

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应进行的现场调研包括：

a)气候、地质和周边环境影响情况；

b)应急资源情况；

c)事故预防措施情况。

5.3风险辨识

5.3.1风险源辨识的内容

使用单位应对客运索道风险源进行辨识、确认和描述，对索道及其作业过程中存在的有害因素进行

辨识，辨识范围应考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四个方面，其中：

——人的因素应包括持证情况、安全培训、人员配置、作业行为、人员健康状况等；

——物的因素应包括客运索道本体、站房及附属设施、救护设备、安全防护用品、维修工器具等；

——环境因素应包括索道线路及站房的构造等使用环境；雷电、大风、冻雨冰雪、滚石、山体滑

坡、地震等自然环境；

——管理因素应包括客运索道安全管理机构、安全管理制度、操作规程、应急预案、安全技术档

案、运行维护管理等。

5.3.2风险源辨识的方法

使用单位可参考以下流程进行风险源辨识：

——由安全管理负责人、专职安全管理员、作业人员以及行业专家等人员组成辨识小组；

——根据客运索道的型式和现实状况选择合适的辨识方法对客运索道风险源进行辨识，可采用安

全检查表分析法（SCL）；

——结合单位实际状况，对风险源（危害因素）进行分类辨识、风险评价。

5.4风险评价

5.4.1风险评价方法

对于辨识出的风险源，使用单位应根据人、设备和财产等三方面存在的事故发生可能性和后果严重

程度的影响，并结合单位实际，进行风险评价，确定其风险等级，并建立《安全分析评价记录表》（参

见附录A）。

风险评价具体方法可采用“风险矩阵（LS）评价法”，也可采用其他适宜的评价方法。

5.4.2风险等级

客运索道风险等级是以本条客运索道的全部风险源中辨识结果最高的等级确定，风险等级按从高到

低分为4级：1级、2级、3级、4级。

5.5风险控制

5.5.1使用单位应根据其实际情况以合理的措施对风险进行有效控制。

5.5.2技术措施包括：

——客运索道安全保护装置应根据索道型式至少满足GB12352和GB/T19402的要求，并保持完

好状态；

——定期检修和维护设备；

——设置警示标识、警示用语和乘客须知，提高安全意识，降低风险；

——自身技术力量不足时，可以委托有相应资质的单位通过相应技术手段来降低风险；

4

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——加装视频监控系统；

——完善广播对讲系统；

——保持通讯通畅；

——科学预测索道设备寿命，开展预防性维修更换；

——定期清理更新仓库备件，确保仓库备件的完好性。

5.5.3管理措施包括：

——制定、实施安全操作规程；

——建立健全各种安全管理制度，明确各项工作的责任人及职责；

——定期组织风险辨识和隐患排查治理；

——配备足够数量的客运索道作业人员；

——相关人员培训考核合格后方可上岗，特种作业人员应持证作业；

——设备大修管理；

——申请定期检验。

5.5.4培训教育措施包括：

——法律法规培训；

——专业技术培训；

——安全教育培训；

——应急救援培训；

——风险防控培训。

5.5.5个体防护措施包括：

——发放劳保用品；

——建立安全防护用品使用制度；

——组织安全防护知识技能培训；

——定期（每年至少一次）组织员工开展职业健康体检。

5.5.6应急措施包括：

——制定索道应急救援专项预案，建立应急救援指挥机构，配备相应的救援人员及救援设备和物

资；

——制定人员疏散应急预案；

——每年至少进行一次应急救援演练；

——应急预案至少每三年修订一次；

——与周边索道建立备品备件共享数据库；

——与周边索道和相关单位开展联合救援。

5.6风险分级管控

5.6.1风险分级

使用单位根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价分级后，按照表1规定的对应原则，划

分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示，实施分级管

控。

5

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表1风险等级对照表

级别划分重大风险较大风险一般风险低风险

风险等级风险矩阵（LS）评价法1级2级3级4级

风险色标（风险值）红（20～25）橙（15～19）黄（9～14）蓝（1～8）

5.6.2风险管控要求

5.6.2.1使用单位可按照表2的要求对客运索道风险实施分级管控。

表2风险分级管控要求

级别划分管控层级管控要求

使用单位主要负责人负责控制管理，必要时可由使用单位主要负责人组

织成立风险管控领导小组对风险实施控制管理。按照法律、法规、安全

重大风险单位级别重点控制管理技术规范要求应立即停止使用客运索道并组织制定专项控制措施或方

案，对重大风险进行治理。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，

才能开始或继续使用客运索道

由客运索道安全总监负责控制管理，各相关职能部门及客运索道安全员

根据职责分工组织具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取

较大风险单位级别控制管理应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资

源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续使

用客运索道

由客运索道维护管理部门负责风险源的管理或客运索道安全员负责控

制管理，所属部门组织具体落实。应制定管理制度、规定进行控制，努

一般风险部门级别控制管理力降低风险,在规定期限内实施降低风险措施。对可能产生严重伤害后

果的场所或公众聚集场所，必须进一步进行评估，确定其中发生伤害的

可能性和是否需要改进控制措施

由网格员负责控制管理，所属网格或客运索道作业人员具体落实。不需

低风险网格级别控制管理要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本

的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录

5.6.2.2使用单位在每一轮风险辨识和评价后，在《安全分析评价记录表》的基础上，编制各类风险

信息的《风险分级管控清单》（参见附录B），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训，并按规定

及时更新。使用单位可以主动根据以下情况变化，及时更新风险信息：

——国家、地方和行业相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准发生变化所引起风险程度的

改变；

——同类型索道设备发生事故，对风险管控有新的认识；

——组织机构或管理体系发生重大调整；

——周边环境发生较大变化；

——设备的结构、控制系统、重要材料改变；

——新辨识出的风险源；

——风险程度或者风险控制措施变化等。

5.6.3风险告知

6

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5.6.3.1使用单位应建立风险告知制度，及时将客运索道风险及相关控制措施告知单位内部员工及相

关方。

5.6.3.2风险告知可采用但不限于以下的方式进行：

a)制作并发放风险告知卡；

b)编制并发放风险告知手册；

c)根据已识别出的风险和相应的控制措施，组织对内、外部相关方人员进行培训教育；

d)在涉及重大风险的位置或区域设置重大风险告知栏（参见附录C）、风险警示牌。

5.7定期评审

使用单位宜根据其实际情况，组织人员对客运索道风险管控工作进行定期评审，持续调整和改进风

险管控工作。

6隐患排查治理程序及内容

6.1隐患排查治理流程

6.1.1隐患排查治理流程见图2。

制定隐患排查计划

隐

隐患排查

患

分

析

隐患治理

隐患治理验收

图2隐患排查治理流程图

6.1.2隐患排查治理工作应包括以下内容：

a)制定隐患排查计划，明确隐患排查的网格、内容、方式、人员和频次；

b)隐患排查，使用单位应按照隐患排查计划组织人员进行隐患排查，填写隐患排查记录（参见

附录D），形成隐患治理清单，隐患排查内容包括但不限于附录D的内容；

c)隐患治理，对隐患治理清单中的问题进行有效整改；

d)隐患治理验收，使用单位应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。

6.1.3使用单位定期对隐患排查治理情况进行统计分析，结果作为下次隐患排查计划的输入文件。

6.2隐患分级

6.2.1客运索道隐患按严重程度分为重大隐患、一般隐患。

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6.2.2存在下列情况之一的为重大隐患：

a)违反特种设备法律、法规，应依法责令改正并处罚款的行为；

b)违反客运索道安全技术规范及相关标准，可能导致重大和特别重大事故的隐患；

c)风险管控缺失、失效，可能导致重大和特别重大事故的隐患；

d)危害和整改难度较大，客运索道应停止运行，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患；

e)因外部因素影响致使使用单位自身难以排除的隐患。

6.2.3除上述重大隐患外的其他客运索道事故隐患均为一般隐患。

6.3制定隐患排查计划

6.3.1使用单位主要负责人和客运索道安全总监定期组织客运索道安全员、网格员和其他相关人员进

行全面的隐患排查，排查内容主要包括：

——客运索道法律、法规、规章、安全技术规范和标准的贯彻执行情况，安全生产责任制、安全

管理制度、岗位操作规范的建立落实情况；

——应急（救援）预案制定、演练，应急救援物资及设备的配备、维护和使用方法的培训情况；

——客运索道运行状况和日常维护、保养、自行检查、检验、检测情况；

——从业人员接受安全教育培训、掌握安全知识和操作技能情况，作业人员培训考核和持证上岗

情况；

——风险辨识分级管控制度的建立及措施落实情况；

——应急（救援）预案制定、演练，应急救援物资及设备的配备、维护和使用方法的培训情况；

——其他如地质、用电、消防、施工等安全状况。

6.4隐患排查

6.4.1隐患排查可以参考网格化管理模式，分区域进行。对隐患排查结果应进行汇总并登记，进入隐

患治理流程。

6.4.2对于排查发现的重大隐患，应立即向客运索道使用单位主要负责人和负责客运索道安全监督管

理的部门报告。重大隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，并疏

散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停业或者

停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应采取应急措施和加强监测监控，防止事故发生。

必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能危及的周边人员。

6.4.3使用单位应及时将隐患名称、位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施等信息向员

工通报。

6.5隐患治理

6.5.1隐患排查组织部门应下达隐患整改通知书，建立隐患排查治理台账（参见附录E），落实隐患

的整改责任人、整改完成时间、整改措施和临时防范措施、验收标准及验收人。

6.5.2在实施隐患治理前，对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。

6.5.3对于一般隐患，责任部门负责人应立即组织整改。

6.5.4对于重大隐患，客运索道安全管理负责人应组织制定并实施严格的隐患治理方案，方案包括下

列内容：

——治理的目标和任务；

——负责治理的机构和人员；

——采取的方法和措施；

——经费和物资的落实；

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——治理的时限和要求；

——安全措施和应急预案。

6.6隐患治理验收

6.6.1重大隐患治理工作结束后，使用单位应组织本单位的技术人员和专家对重大隐患的治理情况进

行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对重大隐患的治理情况进行评估。

6.6.2对负责特种设备安全监督管理的部门在监督检查中发现重大隐患并责令设备停用的，使用单位

在完成治理并经评估符合设备启用条件后，还应按规定向负责特种设备安全监督管理的部门提出恢复生

产经营的书面申请，经审查同意后，方可启用设备。

6.6.3使用单位建立隐患排查治理的安全技术档案，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患问题清

单、隐患排查治理台账、故障台账、整改工作清单。

6.7隐患分析

使用单位每年要对隐患排查治理情况进行统计，每季度要对汇总的隐患进行分析。除此之外建议关

注两个方面：一是同一类型的隐患是否存在反复发生情况，要深入剖析原因，分析是否存在制度、机制

缺陷以及之前治理措施的有效性，以便持续改进；二是同一区域发现隐患的数量是否存在持续增加的情

况，持续增加的区域要重点分析区域内相关管理人员安全责任落实情况或者其他原因。

7文件管理

使用单位应完整保存体现风险管控和隐患排查治理过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括

风险管控制度、安全分析评价记录表、风险分级管控清单、隐患排查治理制度、隐患排查治理台账等内

容；涉及重大风险、重大隐患时，其辨识、评价、整改过程记录，风险控制措施及其实施、改进记录和

验收记录等，应单独建档管理。

8信息化

使用单位宜应用计算机网络、物联网等信息化手段，实现实时在线监测和远程监控诊断，科学分析

设备安全状况，提高风险管控和隐患排查治理水平。如建立风险管控和隐患排查治理数据库，方便日常

统计和历史比对，持续改进风险管控工作；安装视频监控、智能检测传感器等设备，实现安全风险参数

的自动采集比对，自动报警，用信息技术手段提升索道风险管控水平；利用网络平台实现各索道之间的

安全风险管控信息交流和经验共享；打造智慧化索道安全管理系统，提升索道整体安全水平。

9持续改进

9.1使用单位应建立风险管控和隐患排查治理工作持续改进机制。

9.2使用单位应每年对风险分级管控和隐患排查治理工作体系及实施效果至少进行一次系统性评审，

对评审出来的问题限期改进，并保留评审记录。

9.3遇到下列情形之一时，使用单位应及时修订完善风险分级管控和隐患排查治理工作体系相关制度

文件和管控措施：

——依据的法律、法规、规章、标准的有关规定发生重大变化；

——索道设备实施改造后；

——设备使用环境发生重大变化；

9

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——发生伤亡事故；

——组织机构发生变化；

——安全监督管理部门或检验机构发现重大隐患；

——使用单位认为需要修订的其他情况。

10

附录A

（资料性）

安全分析评价记录表

安全分析评价记录表见表A.1。

表A.1安全分析评价记录表见表

可能严重风险

可能导致的事故特风险风险

序号检查项目风险源控制措施性性度备注

征及后果等级色标

LSR

未按一索道一档建立安全技术档案；档案文件内容和保存

期限不满足相关规定；安全技术档案未包括以下内容：(1)

特种设备使用登记证明文件；(2)客运索道设备设计、制造

技术资料和文件，包括设计文件、产品质量合格证明、安装

建立安全技术档案管理制度；索道设计、安

及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等；(3)

装文件妥善保管存档；索道运行和检修记录及

客运索道安装、改造和修理的方案、图样、材料质量证明书

盲目操作、索道故时归档；索道大修、检验报告要及时存档；索

安全技和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报

1管理障、索道事故、设备道说明书、图纸等技术资料至少要有一份存1554蓝

术档