DB37/T 3164-2018 地下硬质粘土矿企业安全生产风险分级管控体系建设实施指南

ICS73.010

D09

DB37

山东省地方标准

DB37/T3164—2018

地下硬质粘土矿企业安全生产风险分级管

控体系建设实施指南

ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRisk

ClassificationforProductionSafetyofUndergroundHardclayore

2018-03-29发布2018-04-29实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3164—2018

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准起草单位：山东王村铝土矿有限公司。

本标准主要起草人：杨卫星、马洪友、齐清、朱训强、胡永庆、董志军、刘临元、郑春晓、陈金锋、

胡淼。

I

DB37/T3164—2018

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》、《非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内安全生产

风险分级管控相关标准、现代安全管理理念和地下开采硬质粘土矿企业的安全生产风险分级管控经验，

融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省地下开采硬质粘土矿企业安全生

产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省地下开采硬质粘土矿企业开展风险分级管控体系建设工作，达到降低

风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生的目的。

II

DB37/T3164—2018

地下硬质粘土矿企业安全生产风险分级管控体系建设实施指南

1范围

本标准规定了地下开采硬质粘土矿山企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程

序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等。

本标准适用于指导山东省内地下开采硬质粘土矿山企业风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2972-2017非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则

3术语和定义

DB37/T2882-2016、DB37/T2972-2017界定的以及下列术语和定义适用于本标准。

4体系建设

4.1概述

地下开采硬质粘土矿企业安全生产风险分级管控体系建设程序包括成立机构、制定制度、部署实施、

划分风险点、辨识危险源、制定风险管控措施、落实管控主体、编制风险管控清单、风险告知9个步骤。

4.2成立机构

4.2.1地下开采硬质粘土矿企业应建立以企业主要负责人为组长的领导小组，成员包括安全、生产、

技术、设备等各职能部门负责人。

4.2.2企业可结合自身特点，在领导小组下设立风险分级管控体系建设工作组；根据风险辨识、管控

的需求，工作组设立采矿、机运等工作组，组长由企业分管负责人担任；工作组可根据专业设立掘进、

采矿、爆破、提升、防治水、通风、运输、机电等专业组，组长由专业负责人担任。

4.2.3领导小组工作职责

——领导、组织本企业安全生产风险分级管控体系建设工作；

——确保风险分级管控体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障；

——组织编制风险分级管控体系建设实施方案及相关管理制度。

4.2.4工作组职责

1

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——负责本工作组范围内风险点划分、危险源辨识、风险分级、管控措施编制；

——落实风险分级管控体系建设具体工作，确保能够将所属范围的风险点全覆盖辨识，及时向风险

分级管控体系建设领导小组汇报工作开展情况；

——制订分管范围内各岗位及作业场所的风险告知排查标准，并组织员工培训、贯彻落实。

4.2.5专业组职责

——负责本专业风险点划分、危险源辨识、风险分级及管控措施编制。

——对本专业风险分级管控体系建设内容进行组织实施、协调指导、监督检查和及时更新。

4.3制定制度

4.3.1体系建设实施方案

实施方案应明确安全生产风险分级管控体系建设的工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

应提出具体的风险分级管控体系建设管理保障措施，从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推

广、培训交流、督查考核等方面制定措施，以保证工作任务切实落实到位。

4.3.2风险分级管控制度

应规定企业安全生产风险分级管控体系建设工作流程，明确各层次风险管控职责；规定安全生产风

险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、危险源辨识、风险分级标准、管控层级确

定、管控措施编制、安全风险告知等内容，保证本企业风险分级管控体系建设的规范化。

4.3.3培训教育制度

应规定企业安全管理部门和各基层单位培训教育职责，明确安全管理部门负责开展培训需求分析、

制定培训计划、确定培训内容、落实培训投入等职责，明确各基层单位落实培训计划、组织职工学习风

险分级管控相关内容的职责，明确岗位员工熟知本岗位危险源及相应管控措施的学习义务。

4.3.4运行管理考核制度

应明确企业、部门、班组、岗位的体系运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的管理，确定

考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。应将考核结果与评先争优、物质奖励等有机结

合，强化考核的导向和激励作用。

4.3.5持续改进管理制度

应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，及时针对变化范围开展危险源辨识、风险评价

和风险分析，并更新完善风险信息。

4.4部署实施

4.4.1宣传发动

针对全体从业人员做好风险分级管控体系建设的宣传发动工作，宣传内容包括：开展风险分级管控

的目的意义、目标任务、方法步骤、评价准则等，典型示范单位的好经验、好做法，相关行业领域事故

案例，以及企业员工应履行的工作职责，应承担的法律责任等。可采取简报宣传专栏、悬挂横幅、张贴

标语、发放宣传资料、召开专项会议等多种形式，使广大职工进一步认识风险分级管控体系建设工作的

重要意义，不断提高全员参与的主动性和积极性，逐步形成领导高度重视、职工积极参与的浓厚氛围。

2

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4.4.2法律法规学习

利用多种形式，学习安全生产的法律法规、方针政策、标准规范，特别是安全生产风险分级管控体

系建设的通则、细则，形成全员学规懂规践规的良好风气。

4.4.3培训

企业要制定培训计划，指定专门部门负责培训工作。要充分利用班前会、安全活动日、培训班、员

工日常学习等方式开展培训。培训内容应包括各层级人员体系建设职责、体系建设实施方案、运行制度、

相关概念、风险排查辨识方法等。要明确培训教育职责，加强培训督促考核，并将考核结果与薪酬奖惩

挂钩。

4.4.4落实分工

企业要根据各职能部门、班组、岗位的职责，按照本企业的安全生产风险分级管控体系建设实施方

案，全面部署排查风险点、辨识危险源、制定管控措施、编制风险管控清单的任务。

4.5划分风险点

4.5.1划分原则

按DB37/T2882-2016中6.2.1的规定执行。

4.5.2划分方式

组织岗位、班组、专业、部门人员，以生产系统、工艺流程、作业区域、设备设施等为大划分单位，

确定出掘进系统、采矿系统、防治水系统、通防系统、炸药库、供电系统、提升系统、运输系统、压风

系统、供排水系统等小划分单位，在小单位内按照所包含的设备、设施、场所、操作管理、作业活动等

进行细分。

4.5.3确定风险点

对全员参与划分出的风险点，组织安全、生产、技术、设备等部门人员和专业、岗位人员，集中进

行审查、确认，确定风险点名称、工艺阶段等基本信息。

示例1：采掘系统风险点确定。

表1采掘系统风险点

工艺流程风险点名称

采矿工作面凿岩作业

凿岩

掘进工作面凿岩作业

采场支护采场支护作业

采场耙矿

出矿

掘进出渣

锚网支护

井巷支护

喷砼支护

4.5.4风险点级别确定

风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

3

DB37/T3164—2018

4.5.5地下开采硬质粘土矿风险点

包含但不限于以下风险点：

——采掘系统：包括采矿工作面凿岩作业、掘进工作面凿岩作业、采场支护作业、采场耙矿、掘进

出渣、锚网支护、喷砼支护等风险点；

——提升系统：包括提升机主机、液压制动、润滑、电控、操作、信号、保护装置、罐笼、井架、

井筒、配电、停电检修、电焊作业、机房作业、环境因素、斜井提升、竖井装卸载系统等风险

点；

——运输系统：包括大巷运输、井口地面运输、平巷人车、斜井人车（猴车）等风险点；

——爆破系统：包括爆破作业、炸药库等风险点；

——通风系统：包括主扇、局扇及防尘、风门、风路、操作等风险点；

——供电系统：包括供电线路、变电站、停电检修、应急处置等风险点；

——供水系统：包括供水作业、供水管路等风险点；

——排水系统：包括泵体、电机、管路、保护装置、排水操作、泵房配电、水仓清淤、检修等风险

点；

——压风系统：包括空压机操作、用电作业等风险点；

——辅助系统：包括一般仓库、氧气乙炔库等风险点。

4.6辨识危险源

4.6.1确定辨识方法

按DB37/T2792-2017中5.2.1的规定执行。

4.6.2确定辨识内容

辨识内容应涵盖风险点内所有的设施设备、常规和非常规作业活动。

4.6.3实施辨识

组织全员按照确定的辨识方法和内容，充分考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素，将风

险点内存在的所有危险源排查出来。

4.6.4确认危险源

组织安全、生产、技术、设备、工程、通风、机电、采矿、地测等专业人员，依据能够引发一种或

几种类型事故为标准，审核确定出每个风险点内存在的危险源及可能引发的事故类型。

4.6.5危险源分级

按照DB37/T2792-2017中5.3的规定，遵循定性和定量相结合的原则，对每一个危险源进行分级，将

危险源分为1、2、3、4级，每级危险源的风险对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红

橙黄蓝”四种颜色标注。

4.7制定风险管控措施

组织专业技术人员和经验丰富的岗位职工，按照DB37/T2792-2017中5.4的相关规定，制定确实能够

防控危险源的管控措施。

4.8确定管控主体

4

DB37/T3164—2018

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，将公司、专业、车间、岗位确定重大风险、较

大风险、一般风险和低风险的管控主体。规模较小的地下硬质粘土矿开采企业可合并管控层级。

4.9编制风险分级管控清单

在风险点确定、危险源辨识、风险分级、管控措施制定后，编制包括全部风险点各类风险信息的风

险分级管控清单（详见附录B），并按照规定及时更新。

4.10风险告知

4.10.1全员培训

企业统一组织，各专业分岗位对风险点、危险源分级管控措施进行培训，使职工熟知作业岗位存在

的风险点、危险源，并熟练掌握管控措施。

4.10.2风险公告

企业应对一级风险点在醒目位置设置安全风险告知栏，在各岗位悬挂安全风险告知牌板，标明风险

点名称及等级、危险源名称及等级、事故类别或后果、管控措施、管控层级、责任单位、责任人及应急

电话等内容。并分别用红橙黄蓝对风险等级进行标识。

5重大风险

5.1重大风险内容

5.1.1包括一级风险点存在的风险和根据矿山实际直接定性出的重大风险。

5.1.2以下情形应判定为重大风险：

——上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——对于违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的；

——工程地质条件复杂，节理发育存在冒顶片帮的采区；

——水文地质条件复杂且排水系统不完善，可引发透水的采区；

——通风系统缺陷可引发中毒窒息的矿井；

——消防系统不完善，存在火灾危险的区域；

——采掘、爆破、探放水、提升运输等作业人数超过10人的；

——存在设备缺陷、保护缺失可引发坠罐的人员提升机。

5.2重大风险管控措施制定要求

对确定为重大风险的，在制定风险控制措施时，应尽可能地采取较高级的风险控制方法，并多级控

制。需通过工程技术措施才能控制的风险，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。

6系统风险

企业应将以下风险列为矿山生产的系统风险，按重大风险进行管控。

——矿山生产中用于提升人员的提升系统存在的坠罐风险；

——防治水系统存在的水害风险；

——采空区、采掘作业存在的顶板大面积垮塌风险；

5

DB37/T3164—2018

——通风系统存在的中毒窒息风险。

7文件管理

企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险辨识管控制

度、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动风险

分级管控清单、设备设施风险分级管控清单等内容的文件化成果。

8分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使风险点划分更全面、更合理，危险源辨识涵盖该风险点内所有

重要危险源，风险评价更准确、更符合现场实际，管控措施更加切实有效，可操作性强；

——存在风险场所、部位的告知牌板、警示标识得到保持和改善，涉及重大风险部位的作业、属于

重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险及管控措施有更充分的认识，安全意识、安全技能和应急处置能力进

一步提高，真正实现对风险的预知预控；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险点、危险源、风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针

对性。

9持续改进

按DB37/T2972-2017中8执行。

10信息化管理

企业在风险管控清单形成以后，应根据省安监局要求实现风险管控信息化管理，将组织机构及人员、

设备设施库、作业活动库、风险分级管控清单等全部风险信息录入山东省安全生产风险分级管控体系信

息平台，危险源辨识、风险评价、管控措施制定落实等记录完整，风险分级管控清单真实有效。

6

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AA

附录A

（资料性附录）

作业活动清单和设备设施清单

A.1作业活动清单

作业活动清单详见表A.1。

表A.1作业活动清单

（记录受控号）单位:№：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

1采矿工作面凿岩作业采矿凿岩采掘工/采场每班

2掘进工作面凿岩作业掘进凿岩采掘工/掘进迎头每班

3采场支护作业支柱采掘工/采场每班

4采场耙矿电耙耙矿采掘工/采场每班

5掘进出渣装岩机出渣采掘工/掘进巷道每班

6锚网支护锚杆、挂网支护巷修工/巷道不定期

7喷砼支护喷浆支护巷修工/巷道不定期

8竖井提升机操作提升机作业提升机工/提升机房每班

9竖井提升机停电检修提升机检修提升机工/提升机房不定期

10竖井提升机维修电焊作业提升机维修提升机工/提升机房不定期

11竖井提升机机房作业提升机房作业提升机工/提升机房每班

12竖井提升机房安全检查作业安全检查提升机工/提升机房每班

13竖井装卸载装载空、载车把罐工/竖井井口、井底每班

14斜井提升提升作业摘挂工/斜井井口、井底每班

15大巷运输运输作业电机车工/运输巷道每班

16井口地面运输井口运输电机车工/井口车场每班

17平巷人车运输作业平巷运输人员电机车工/平巷每班

18斜井猴车运输作业斜井运输人员电钳工/斜井每班

19爆破作业爆破作业爆破工/采掘作业点每班

20通风操作通风作业通风工/风机房每班

21供电线路检修线路检修电工/供电线路每班

22变电站停电检修检修作业电工/变电室不定期

23变电站安全管理检查作业配电工/变电室每班

24供水作业供水操作水泵工/水泵房每班

25供水管路检查作业供水管路检查安全检查工/巷道每班

26排水泵体检查作业泵体检查水泵工/水泵房每班

27排水泵电机检查作业电机检查电工/水泵房每班

28排水管路检查作业排水管路检查安全检查工/巷道每班

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表A.1作业活动清单（续）

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

29水泵保护装置检查作业检查装置水泵工/水泵房每班

30排水操作排水操作水泵工/水泵房每班

31泵房配电作业配电作业电工/水泵房每班

32水仓清淤作业清淤作业采掘工/水仓不定期

33泵房检修检修作业电钳工/水泵房不定期

34空压机操作空压机作业空压机工/空压机房每班

35空压机用电作业用地按作业空压机工/空压机房每班

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

A.2设备设施清单

设备设施清单详见表A.2。

表A.2设备设施清单

（记录受控号）单位:№：

序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注

1竖井提升机主机提升设备2JK-3*1.5Z井口提升机房否

2竖井提升机液压制动提升辅助设备井口提升机房否

3竖井提升机润滑提升辅助设备井口提升机房否

4竖井提升机电控提升辅助设备井口提升机房否

5竖井提升机信号提升辅助设备井口提升机房否

6竖井提升机保护装置提升辅助设备井口提升机房否

7罐笼提升设备竖井井筒内否

8井架提升设备竖井口否

9井筒提升设备竖井井筒否

10竖井提升机配电提升辅助设备井口提升机房否

11炸药库炸药库井下炸药库否

12主扇通风设备K45-15、K45-16总回风井井口否

13局扇通风设备K45-6-NO.10采掘作业面否

14风门通风设施巷道内否

15通风风路通风设施巷道内否

16变电站变电设备井口、井下否

17泵房排水设备D280-43*6掘进工作面否

18一般仓库仓库井口否

19氧气乙炔库仓库井口否

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

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BB

附录B

（资料性附录）

风险分级管控清单

表B.1作业活动风险分级管控清单

风险点可能发生的管控措施

作业步骤危险源或潜评价风险责任备

事故类型及培训教个体防应急处置管控层责任人

编号名称名称在事件级别分级工程技术措施管理措施单位注

后果育措施护措施措施

一、采掘系统

班前会

1.作业前通风至少车间对带好自救

15min；班组长器、通风、

通风不良、有1、配备有害气佩戴自

检测气体1红中毒和窒息2.作业前班组长检测有培训气人员撤至公司级公司总经理

害气体超标体检测仪。救器

害气体浓度，合格后职体检测安全地点

工才能进入工作面。仪使用并报告

方法

采矿

班长培

工作配备手灯

1.配备充足照1.作业前检查，及时恢训照明采掘

1面凿检查照明照明不良4蓝其他伤害等应急照班组级班长

明。复充足照明。布设位班

岩作明

置

业

处理浮

石期间

1.现场配备长1.顶帮有危岩、浮石，班长培

停止其

顶板浮石未（2.5m）、短及时检撬；训浮石采矿车间主