DB37/T 3211-2018 城市公共汽电车客运企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS03.220.20

R09

DB37

山东省地方标准

DB37/T3211—2018

城市公共汽电车客运企业

安全生产风险分级管控体系实施指南

2018-05-17发布2018-06-17实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3211—2018

前言

本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：济南市公共交通总公司。

本标准主要起草人：刘琼辉、姜良、郝勇、张兆强、张耀镇、姜迪、苗子伦。

I

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引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范、山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》及山东省地方标准《公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系细则》要求，结合交通运输部《公

路水路行业安全生产风险管理暂行办法》，借鉴和吸取国际、国内风险管理标准、现代安全管理理念和

城市公共汽电车客运企业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相

关要求，结合城市公共汽电车客运企业安全生产特点编制而成。

本标准的目的是规范和指导山东省城市公共汽电车客运企业开展风险分级管控工作，降低企业安全

生产风险，杜绝或减少各种隐患，实现安全生产和安全发展。

II

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城市公共汽电车客运企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了城市公共汽电车客运企业安全生产风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、

工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于指导山东省内城市公共汽电车客运企业安全生产风险分级管控体系的建设。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB6441—1986企业职工伤亡事故分类标准

GB7258—2017机动车运行安全技术条件

GB/T13861—2009生产过程危险和有害因素分类与代码

GB/T18344—2016汽车维护、检测、诊断技术规范

GB/T22484—2016城市公共汽电车客运服务规范

JT/T1018—2016城市公共汽电车公共事件应急预案编制规范

DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则

生产安全事故应急预案管理办法（国家安监总局令第88号）

公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系实施细则

公路水路行业安全生产风险管理暂行办法（交安监发【2017】60号）

3术语和定义

DB37/T2882-2016、公路水路行业企业安全生产风险分级管控体系实施细则界定的术语和定义适用

于本标准。

4基本要求

4.1成立组织机构

企业应逐级成立安全风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组和工作小组，推进落实各项工

作职责、任务目标。

4.1.1领导小组包括以下人员：

组长：企业主要负责人

副组长：分管负责人

成员：各相关职能部室、各基层单位主要负责人

4.1.2工作小组包括以下人员：

1

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组长：分管安全负责人

成员：相关职能部室一岗双责人员、基层单位分管负责人、安全管理人员、技术人员、营运调度人

员、班组人员及其他相关人员等。

4.2职责

4.2.1主要负责人职责

主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设的第一责任人。主要职责包括：

a)确定风险分级管控方针、目标、策略；

b)保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入；

c)定期对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核。

4.2.2分管负责人职责

分管安全负责人负责企业风险分级管控体系建设的组织协调，整体推进；其他分管负责人按照一岗

双责的要求对职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定、落实的组织实施。

4.2.3安全生产管理机构职责

a)安全生产管理机构是企业安全生产风险分级管控的牵头部门，负责起草体系建设工作方案和体

系文件；

b)协调各职能部门开展体系建设；

c)负责企业的组织实施、指导和监督检查；负责组织对本企业风险分级情况评审；

d)负责对较大以上（含较大）风险及其控制措施的汇总、协调、监督；负责将体系建设工作纳入

安全生产责任制考核。

4.2.4各职能部门职责

各职能部门是安全生产风险分级管控的具体负责部门，负责职责范围内的风险点排查、危险源辨识、

风险评价和控制措施的审核、协调指导和监督检查。

4.2.5各基层单位职责

a)负责风险分级管控体系的建立与运行，负责对班组、岗位风险分级管控的监督指导；

b)掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；

c)负责风险评估工作的开展，对危险源识别、分析、评价等工作；对作业过程中新发现的危险源

及时上报，及时更新《安全生产风险分级管控清单》；

d)对存在的风险因素、管控措施进行培训教育及告知。

4.2.6各班组、岗位职责

——对本岗位存在的安全风险及危险源进行辨识并制定管控措施；

——各岗位应根据工作分工和岗位职责参与安全风险分级管控工作，接受安全教育培训，严格执行

风险管控措施；

——对本岗位作业过程中发现新的危险源及时上报班组，班组及时上报基层单位。

4.3实施全员培训

2

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城市公共汽车客运企业应将安全生产风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分阶段、分层级开

展培训学习，使所有岗位人员了解掌握本岗位涉及的风险类别、危险源辨识、风险评价的方法、风险评

价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

4.4编写体系文件

企业应组织对安全生产风险分级管控工作进行策划，并编写体系文件，至少包括：

a)安全生产风险分级管控体系管理制度；

b)安全生产风险分级管控作业指导书；

c)安全生产风险分级管控年度培训方案；

d)作业活动清单、设施设备清单、作业活动风险分级管控清单、设施设备风险分级管控清单、重

大风险点统计表、危险源统计表等有关记录文件。

4.5奖惩考核

企业应建立安全生产风险分级管控体系奖惩考核制度，或在企业安全生产管理考核制度中涵盖安全

风险考核内容，明确奖惩标准、频次、方式方法等，奖惩考核结果与职工薪酬挂钩。

5工作程序和内容

5.1风险点确定

5.1.1风险点划分原则

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，按照作业活

动、设施设备、固定场所、区域等单元进行划分。

5.1.1.1操作及作业活动

营运驾驶作业、调度作业、车辆检修、技术维护、公交车充电加油（气）作业等各工种作业过程类。

5.1.1.2设施设备、固定场所、区域

a)公交车辆、车辆维修设备、加油（气）机、充电桩等生产设备类；

b)公交停车场、车辆检修区、加油（气）区、充电区、办公区等固定场所类。

5.1.2风险点排查

5.1.2.1风险点排查的内容

企业应按照风险点划分原则对风险点逐一进行排查，形成包括风险点名称、类别、区域位置、可能

发生的事故类型及后果等内容的基本信息。

5.1.2.2风险点排查的方法

风险点排查应全员参与，自下而上，逐级审核汇总。风险点排查通过查阅档案资料、现场调研、座

谈询问等方法，并结合各岗位职责和现场实际工作编制本岗位作业活动清单和设备设施清单，各职能管

理部门和基层单位逐级审核、汇总、合并，形成企业作业活动清单和设备设施清单（见附录A1、A2）。

5.2危险源辨识

3

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5.2.1危险源辨识方法

5.2.1.1生产过程中作业活动的危险源辨识推荐采用工作危害分析法（JHA），见附录B1。

5.2.1.2设施设备、固定场所危险源辨识推荐采用安全检查表法（SCL），见附录B2。

5.2.1.3企业进行危险源辨识时也可不限于以上推荐的方法。

5.2.2辨识依据

——安全生产相关法律法规、标准规范；

——安全生产规章制度和操作规程；

——相关事故案例；

——相关管理体系的危险源辨识结果；

——行业及企业安全生产的经验，特别是城市公共汽电车客运企业有效遏制事故隐患或事故发生的

安全生产实践经验。

5.2.3辨识范围

危险源辨识的范围应覆盖所有的作业活动、设备设施及固定场所。

5.2.4辨识实施

企业应按照有关安全生产的法律、法规，对企业存在的危险源进行逐一辨识。围绕人的因素、物的

因素、环境的因素、管理的因素，全方位、全过程排查和预判本单位生产系统、设备设施、工作场所、

操作行为、工作环境、安全管理等方面可能导致事故发生的危险源，见附录C。

5.3风险评价

5.3.1风险评价方法

企业可选择作业条件危险性分析法（LEC）（附录D1）、风险矩阵分析法（LS）（附录D2）等方法

对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定风险等级，并填写工作危害分析评价

记录、安全检查表分析评价记录。

5.3.2风险评价准则

企业风险值的取值标准、风险等级的准则确定应充分考虑以下风险评价准则：

——有关安全生产法律、法规；

——公交客运行业规范、技术标准；

——本单位的安全管理制度、操作规程；

——企业应根据实际制定本单位的风险评价准则。

5.3.3风险分级

企业进行风险评价分级后，按照以下原则，将各级别风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和

低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示（其中蓝色对应四级和五级，统称为低风险），评价出其他

级数风险等级在进行划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。

——1级\红色\重大风险：公司（集团）级管控，基层单位管控、班组和岗位管控，应立即增加（调

整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件。如

不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动；

——2级\橙色\较大风险，基层单位、班组和岗位管控，应制定改进措施进行控制管理；

4

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——3级\黄色\一般风险，班组管控，需要控制整改；

——4级\蓝色\低风险（较小风险），岗位管控；

——5级\蓝色\低风险（较小风险），岗位管控。

5.3.4以下情形确定为重大风险

5.3.4.1重大风险的判定有两种情形，一是根据LEC法或者LS法确定为最高的风险级别，即：1级重

大风险；二是根据细则，以下情形可以直接判定为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——具有中毒、爆炸、火灾、加油(气)站等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

——其他本行业规定的。

5.3.4.2企业应建立重大风险统计表（附录表E）。

5.4风险管控要求、控制措施的选择与实施

5.4.1风险分级管控要求

风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素

而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则。上一级负责

管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。企业应根据风险分级管控的基本原则和

企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

5.4.2风险分级管控措施

风险控制措施包括工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施，在选

择控制措施时应充分考虑：可行性、安全性、可靠性，突出人的因素，并在风险控制措施实施前对制定

的管控措施的可行性和有效性、是否使风险降低至可接受风险、是否产生新的危险源和危险有害因素、

是否已选定最佳解决方案等内容进行评审。

5.4.2.1工程技术措施

即采用技术手段对固有的危险源进行消除、减弱控制。通常采用的技术措施：

——安装智能门控系统；

——安装行车记录仪、一键报警等信息化设备；

——配备酒精测试仪；

——其他相关措施。

5.4.2.2培训教育措施

通常采用的培训教育措施：

——国家道路交通安全和安全生产相关法律法规、安全行车知识;

——职业道德教育、安全观念教育、生理、心理等教育；

——安全操作规程教育；

——典型交通事故案例警示教育;

——应急处置知识;

——企业有关安全运营管理规定;

——其他相关措施。

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5.4.2.3管理措施

通常采用的管理措施：制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、制定安全操作规程、编制应急

预案、考核奖惩制度。企业应结合工作实际，依据相关法律法规，健全、落实各项安全生产管理制度。

5.4.2.4个体防护措施

通常采用的个体防护措施：按规定佩戴防护用品等。

5.4.2.5应急处置措施

通常采用的应急措施：紧急情况分析，应急预案、现场处置方案的制定，应急物资的准备等，通过

应急演练、培训等措施，提高相关人员的应急处置能力。

5.4.3控制措施评审

对已制定的控制措施，应组织管理人员、班组长、岗位操作人员等相关人员，在实施前针对以下内

容评审：

——措施的可行性和有效性；

——是否使风险降低到可以接受的程度；

——是否产生新的风险；

——是否已选定了最佳的解决方案；

——是否会被应用于实际工作中。

5.5风险告知

5.5.1建立安全风险公告制度，在主要风险点的醒目位置设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告

知卡。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

5.5.2根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及管理活动中存在的风险及应采取的措施告知各

岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管理

按规定保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制度、

作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、作

业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、重大风险清单、危险源统计表等内容的文件化

成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独

建档管理。

7分级管控效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提

高安全可靠性；

——完善重大风险场所、部位的警示标识；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

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——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8持续改进

8.1评审

8.1.1每年对年度的风险预控工作进行全面评审，风险预控工作的情况纳入安全生产考核。

8.1.2每年根据风险预控工作的情况，在已有安全生产风险预控基础上，对发生变化的风险和新增风

险进行识别评估和分级管控。

8.1.3依据风险管控的结果，对等级发生变化的风险重新评估等级，调整安全生产风险控制措施。

8.1.4在安全生产工作计划中，对上述持续改进工作内容提出具体要求。

8.2动态更新

8.2.1主动根据以下情况变化，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——操作工艺或作业程序涉及的人、物、环境、管理发生变化；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——组织机构发生重大调整；

——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及变更情况等适时开展危险源辨识和风

险评价；

——补充新辨识出的危险源评价。

8.2.2及时修订风险分级管控清单，保证适用和有效。

8.3沟通

建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信

息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。

7

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AA

附录A

（资料性附录）

企业作业活动清单和设备设施清单

表A.1作业活动清单

（记录受控号）单位:№：

序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注

做好出车前、行驶中、收车后的营运驾驶工作，为有

1营运驾驶作业公交驾驶员频繁进行

出行需求的市民提供运送服务

合理安排线路班制，制定行车作业计划，合理安排驾

2调度作业调度员定期进行

驶员休息时间

3车辆维修作业对车辆进行检查维修维修工频繁进行

正确使用千斤顶、举升机、拿轮、拆卸钢板、吊装变特定时间

4底盘作业修理工

速箱差速器、拆卸气路元件、调整刹车等。进行

拆装发动机、更换油管、更换滤芯、更换机油、治理特定时间

5发动机作业修理工

漏油、调整气门、更换皮带、清洁空滤等。进行

拆卸电瓶及电瓶线、检修新能源纯电动车电气系统、

特定时间

6汽车电工作业检修灯光雨刷、三牌、各类电器元件、电路故障检查、电工

进行

检修3G等。

正确使用氧气乙炔、电焊机、角磨机、砂轮机等设备，

特定时间

7钣金作业焊接、切割作业，正确使用电钻、开孔器等工具，使修理工

进行

用砂轮机磨削工件等，铁锤敲击作业。

操作车床、压力机、钻床制动蹄修磨机、手电钻、钢

特定时间

8机加工作业锯錾子、锤子、开孔器等工具和设备设施进行机件加修理工

进行

工作业。

拆装CNG、LNG等燃气车辆钢瓶，对燃气管路进行检特定时间

9天然气作业修理工

漏、紧固、车辆调试。对车辆部件进行维修、更换等。进行

水箱的拆卸、安装、焊接、修补以及水箱循环管路的特定时间

10水箱作业修理工

连接、紧固。进行

利用千斤顶、支车凳、风炮等设备设施拆卸、安装轮特定时间

11轮胎作业修理工

胎。对轮胎进行检查、修补、装配。进行

12加油作业对车辆进行加油作业加油员频繁进行

13加气作业对车辆进行加气作业加气员频繁进行

危化品车辆驾危险品车辆驾特定时间

14负责对危险货物进行运输。

驶作业驶员进行

危化品车辆押危险品车辆押特定时间

15负责对危险货物运输的押运工作

运作业运员进行

16夜间护场作业负责车辆停放、监督收袋、保管钥匙，场区内安保等。保安人员定期进行

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

填表说明：

活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行,当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率。

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表A.2设备设施清单

（记录受控号）单位:№：

序号设备名称类别型号位号/所在部位是否特种设备备注

1公交车辆公交车辆金旅、青年、金龙公交车辆否

黄河JK6109GHEVN52、宇

2CNG车辆公交车辆公交车辆否

通牌ZK6125HNG2

宇通6641BEVG、宇通牌

3纯电动车辆公交车辆公交车辆否

ZK6805BEVG3

青年JNP6182G-1、中通

4柴油车辆公交车辆LCK6180G-1、青年公交车辆否

JNP6120G-3

中通牌LCK6180、济客

5LNG车辆公交车辆公交车辆否

6122

6新能源公交车辆中通6121公交车辆否

7空压机电气设备W-1.0/10维修车间否

8电焊机焊接设备BX-200维修车间否

9砂轮机电气设备S-200维修车间否

10台钻电气设备维修车间否

11氧气乙炔焊接设备维修车间否

12举升机电气设备QJ/20-4A维修车间否

13充电机电气设备JB/GQ8060-8061维修车间否

14办公设施设备办公区域否

15办公行为场所办公区域否

16消防器材消防设备办公区域否

17基层办公区工作场所办公区域否

18办公设施办公设备办公区域否

19停车场区场所停车场否

填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日

填表说明：

1.设备类别:运输设备、特种设备、施工设备、电气设备、检测设备、消防、环保与应急设备、其他设施设备类。

2.参照设备设施台帐，按照类别归类，型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

3.停车场、车间、仓库、办公楼等可以放在表的最后列出。

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BB

附录B

（资料性附录）

工作危害分析法（JHA）与安全检查表（SCL）

B.1工作危害分析法（JHA）

B.1.1工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用

来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个

作业活动（任务）划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施

条件下可能导致的事故类型及其后果。若现有安全控制措施不能满足安全生产的需要，应制定新的安全

控制措施以保证安全生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急

处置措施加以保障，从而将风险降低至可以接受的水平。

B.1.2具体分析步骤：选定作业活动→分解工作步骤→识别每个工作步骤的潜在危害和后果→进行风

险分析评价→制定控制措施→对评价结果定期评审。

B.1.3工作危害分析（JHA+LEC）评价记录详见表B.1。

B.2安全检查表（SCL）

B.2.1安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列项目列出检查表进行分析，以确

定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改进措施的一种方法。

安全检查表是基于经验的方法。是一份进行安全检查和诊断的清单。它由一些有经验的、并且对工艺过

程、机械设备和工作情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和

检查要点并编制成表，以便进行检查或评审。安全检查分析表分析可用于对管理程序文件、物质、设备、

工艺、作业场所或操作规程分析。为防止遗漏，在制定安全检查表时通常要把检查对象分割成若干个子

系统，按子系统的特征逐个编制安全检查表，在系统安全设计或安全检查时，按照安全检查表确定的项

目和要求，逐项分析安全措施，保证系统安全满足要求。

B.2.2其步骤是编制安全检查表、列出设备设施清单，进行危险源识别。

B.2.3安全检查表分析（SCL+LEC）评价记录详见表B.2。

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表B.1工作危害分析（JHA+LEC）评价记录

风险点：营运驾驶作业岗位：驾驶员作业活动：做好出车前、行驶中、收车后的营运驾驶工作，为有出行需求的市民提供运送服务

危险源或现有控制措施风险评价建议改进（新增）措施

作风

潜在事件可能发生可严风评

序业频险管控工程培训应急备

（人、物、的事故类工程技术培训教育个人安全应急处能重险价管理个体防

号步管理措施次分层级技术教育处置注