DB37/T 3351-2018 氯碱行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

ICS71.010

G00

DB37

山东省地方标准

DB37/T3351—2018

氯碱行业企业安全生产风险分级管控体系

实施指南

ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRisk

ClassificationforProductionSafetyofChlor-alkali

2018-06-29发布2018-07-29实施

山东省质量技术监督局发布

DB37/T3351—2018

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由山东省安全生产监督管理局提出。

本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。

本标准主要起草单位：山东信发化工有限公司。

本标准主要起草人：王金良、王强、田成军、孙凯、邓磊、马思争、王洋、孔涛、李见喜、姚新军、

石云、谢兴爱、张建民。

I

DB37/T3351—2018

引言

本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通

则》《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标

准、现代安全管理理念和氯碱行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理

体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省氯碱行业企业安全生产特点编制而成。

本标准用于规范和指导山东省氯碱生产经营企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减

少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。

II

DB37/T3351—2018

氯碱行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

1范围

本标准规定了山东省内氯碱生产企业（以下简称企业）风险分级管控体系建设的工作方法、实施步

骤，明确了术语定义、基本要求、工作程序和内容、成果应用、风险分级管控的效果及持续改进等内容。

本标准适用于山东省内氯碱生产企业风险分级管控体系建设工作。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T28001职业健康安全管理体系规范

GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范

AQ/T3016氯碱生产企业安全标准化实施指南

DB37/T1933氯碱安全生产技术规范

DB37/T2882—2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T2971—2017化工企业安全生产风险分级管控体系细则

3术语和定义

DB37/T2882—2016界定的术语和定义适用于本文件。

4基本要求

4.1成立组织机构

4.1.1成立领导小组

企业应成立由主要负责人、各分管负责人，各职能部门负责人组成的风险分级管控体系领导小组，

职责如下：

——组长由企业主要负责人担任，全面负责风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作；

——副组长由各分管负责人担任，负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管

控工作；

——安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人，负责组织本专业风险点排查、危

险源辨识、风险评价和分级管控工作具体开展。

4.1.2成立工作小组

企业各级组织应按照专业分工，分别成立安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等工作小组。组长

由各级组织分管负责人担任，副组长由专业部门负责人担任，成员由各专业技术人员担任。职责如下：

——安全管理部门是安全生产风险分级管控体系牵头部门，负责组织建立风险分级管控体系相关制

1

DB37/T3351—2018

度、评价准则、工作程序；

——生产、设备、工艺、电气、仪表等专业部门负责本专业风险点排查、危险源辨识、风险评价和

分级管控工作具体实施；

——企业全体员工、承包商和相关人员，应按照工作要求，参与风险点排查、危险源辨识、风险评

价和分级管控相关工作。

4.1.3建立制度

4.1.3.1企业应建立风险分级管控制度，明确各层次风险分级管控职责、工作程序、危险源辨识与评

价方法、评价准则、奖惩考核，根据安全风险等级，落实管控层级。各专业部门要按照“谁主管、谁负

责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内风险分级管控工作，企业各基层

部门做好职责范围内风险分级管控工作。

4.1.3.2奖惩考核应明确制定各层级、各专业部门的运行管理考核内容及标准，规范相关信息档案的

管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。

4.2实施全员培训

4.2.1培训内容的要点包括：

——风险分级管控体系相关法律、法规、标准、制度；

——危险源辨识和风险评价方法；

——风险分级管控措施；

——其他风险信息；

——企业风险分级管控实施通则、细则和实施指南；

——本岗位风险点及管控措施。

4.2.2企业应根据体系有效实施的需要编制培训计划和奖惩制度，分层次、分阶段培训，掌握风险点

排查、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等方法和要求，保留培训记录。

4.2.3企业对员工进行安全生产风险分级管控体系的培训，应按国家及行业的要求建立培训记录和档

案。培训档案应包括：培训计划、培训课件/教材影像资料、培训签到表、考核记录等，培训档案应按

职业安全健康管理体系或安全标准化的要求进行文件管理，避免损坏和遗失。

4.3编写体系文件

风险分级管控体系文件包括：

——风险分级管控制度；

——重大风险清单

——风险点清单；

——作业活动清单；

——设备设施清单；

——工作危害分析（JHA）评价记录；

——安全检查表分析（SCL）评价记录；

——风险分级管控清单；

——其他有关记录文件。

5工作程序和内容

2

DB37/T3351—2018

5.1氯碱生产工艺大致可以分为一次盐水工序、二次盐水工序、电解工序、氯氢处理工序、Hcl合成

工序、氯气液化工序、液氯充装工序。

a)一次盐水工序是通过化学方法和物理方法，把盐水中的Ca2+、Mg2+及SO42-、游离氯、有机物

等杂质除去，制成符合工艺要求的一次盐水，供二次盐水及电解工序使用；

b)二次盐水工序、电解工序是将一次盐水工序送来的合格一次盐水经离子交换树脂进行二次精

制，合格的二次盐水送离子膜电解槽进行电解生产32%NaOH、氯气和氢气。其中电解后的淡

盐水进行真空脱氯和化学脱氯后送一次盐水工序；

c)氯氢处理工序分为两部分氢气处理和氯气处理。氢气处理主要是将电解来的高温湿氢气冷却、

加压输送，保证生产安全，并输送至下一工序；氯气处理是将电解来的高温湿氯气洗涤、冷却、

除雾、干燥、加压输送出下工序，保证上下工序的生产安全；

d)氯处理工序来的氯气及氯气液化岗位来的液化尾氯与氢处理工序来的氢气经合成炉合成为氯

化氢气体，再经一、二级降膜吸收器、尾气吸收塔，用纯水吸收制备高纯盐酸；

e)氯气液化工序是将经过处理后的干燥氯气，经压缩提压、冷却液化成液体后进行存贮；

f)液氯充装工序是将氯气液化工序液化的液氯进行存贮及充装。

5.2风险点排查

5.2.1风险点划分原则

风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。企业应全面、合

理划分风险点，涵盖全部设施、部位、场所、区域。

5.2.2设施、作业、区域

5.2.2.1企业应组织安全、生产、设备、电气、仪表等专门力量，对生产工艺、设备设施、作业环境、

人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，形成包括风险点清单（参见附录B）。

5.2.2.2风险点排查确定应在初步划分的基础上，按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、

作业活动或上述几种方法的结合等。

5.2.2.3氯碱企业典型风险点如下：

——设备设施：电解槽、氯压机、氢压机、氯氢合成系统、液氯充装系统、液氯储槽、液碱储罐、

盐酸储罐、硫酸储罐等；

——作业活动：电解槽开停车作业、氯氢装置开停车、合成装置开停车、危险化学品槽罐车卸车、

物料输送等；

——电仪系统：停电作业、送电作业、干式变压器、巡检、DCS系统等；

——异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理等；

——特殊作业活动：动火、受限空间、高处作业、临时用电、吊装、盲板抽堵、检维修等其他作业；

——管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。

5.2.2.4作业活动及设备设施清单（参见附录C/D）。

5.3危险源辨识

5.3.1辨识方法

5.3.1.1对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，本指南选用该方法。

5.3.1.2对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCL）进行辨识，本指南选用该方法。

3

DB37/T3351—2018

5.3.1.3对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（“两重点一

重大”）的生产储存装置，应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行分析。（氯碱行业“电解工艺”

为重点监管工艺）

5.3.1.4企业可根据本企业实际，选用有效可行的其他方法。

5.3.2危险源辨识范围

危险源辨识范围应包括：

——规划、设计、建设、投产、运行等阶段；

——常规和非常规作业活动；

——事故及潜在的紧急情况；

——所有进入作业场所人员的活动；

——原材料、产品的运输和使用过程；

——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

——工艺、设备、管理、人员等变更；

——丢弃、废弃、拆除与处置；

——气候、地质及环境影响等。

5.3.3危险源辨识实施

5.3.3.1在进行危险源识别时，应依据GB/T13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素

进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。

示例1：造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；造成中毒、窒息、触

电的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、

气体泄漏的原因等。

5.3.3.2辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、

化学能、热能等。

示例2：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；

电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、

氧化性物质、毒性物质、粉尘和爆炸性物质等。

5.3.4事故后果分类

事故后果根据GB6441—1986可分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、

灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、

其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。

5.4风险评价

5.4.1风险评价方法

氯碱生产企业宜采用作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵法（LS）等方法（本指南采用此方

法）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级，填写工作危害分析评价记录（参见附录

E/F）。

5.4.2风险评价准则

4

DB37/T3351—2018

企业在对风险点内各类危险源进行辨识和风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可

能性和后果严重程度的影响，并结合自身实际，明确事故发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确

定风险判定准则，判定形式参照DB37/T2971的要求进行风险分析，判定风险等级。

5.4.3风险分级

企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大

风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。

表1风险等级对照表

风险等级

判定方法

重大（很高）较大（高）一般（中）低风险（较低）忽略（低）

采用LEC法A级B级C级D级E级

采用LS法1级2级3级4级5级

危险色度红色橙色黄色蓝色蓝色

5.4.4重大风险判定

5.4.4.1企业在风险评价过程中也可以按照实际经验进行风险大小的判定和分级，当出现以下情况时，

可直接确定为重大风险。

5.4.4.2企业根据风险评价结果确定为重大风险的情况外，属于以下情况之一的，直接确定为重大风

险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

——根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；

——运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；

——涉及重点监管危险化工工艺的；

——建设项目试生产和化工装置开停车；

——（一级）以上动火作业、Ⅳ级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等。

5.4.4.3氯碱企业重大风险清单（参见附录A）。

5.5风险控制措施

5.5.1控制措施的选择原则

企业在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。应根据行业生产

特点分析制定风险控制措施。

5.5.2控制措施实施

风险控制措施一般包括：紧急切断装置、密闭采样系统、监控、联锁、报警、安全仪表系统、设置

防护设施等工程技术措施；完善管理制度、制定标准作业程序，规范操作规程等管理措施；开展针对性

培训等培训教育措施；配备适用的劳保用品等个体防护措施；建立完善应急预案、配齐应急物资等应急

处置措施。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。

——工程控制包括：消除或减弱危害、替代、警报和警示信号、封闭和隔离、移开或改变方向；

——管理控制包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度

5

DB37/T3351—2018

或有害环境）；

——培训教育包括：入厂三级安全培训教育、特种作业人员培训、特种设备从业人员培训、操作规

程培训、法律法规培训、班前班后会、班组活动、安全知识竞赛等；

——个体防护包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工

程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；

——应急控制包括：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备。

5.5.3实施前评审

5.5.3.1风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：

——措施的可行性和有效性；

——是否使风险降低至可接受风险；

——是否产生新的危险源或危险有害因素；

——是否已选定最佳的解决方案。

5.5.3.2氯碱企业主要的危险源辨识情况（参见附录E/F）。

5.6风险分级管控

5.6.1管控原则

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、

可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并

逐级落实具体措施。风险分级管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合

本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般可分为公司（厂）级（红色）、部门级（橙

色）、车间级（黄色）、班组级（蓝色）。

5.6.2风险分级管控清单

5.6.2.1危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（包括全部风险点、管控措施和风险信

息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。

5.6.2.2风险分级管控清单（参见附录G）。

5.6.3风险告知

企业根据分险点管控层级进行三级告知：

——公司级风险点告知牌设立于公司显著位置，告知内容应包括风险点名称、位置、等级、管控措

施、责任人等；

——车间级风险点告知牌设立于本车间显著位置，告知内容参照公司级告知；

——班组级风险点告知牌设立于本岗位显著位置，告知内容参照公司级告知。

6成果与应用

6.1档案记录

企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险分级管控制

度、重大风险管控清单、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录以及风险分级管控清单等内容的

6

DB37/T3351—2018

文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，

应单独建档管理。

6.2风险信息应用

企业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风

险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源、事故后果、风险等级、所需管控

措施、责任部门、责任人等信息；采取制作公告栏、告知牌、手册等方式对风险点进行公示，对相关方

的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全

可靠性；

——完善重大风险场所、部位的警示标识；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险分级管控能力得到加强；

——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8持续改进

8.1评审

8.1.1企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、

新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。采取预防与纠正措施确保风险可控。

8.1.2企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，

并及时更新。

8.1.3应每年组织编写危险源辨识和风险评价报告，对本年度风险控制情况进行总结评审，对变更情

况应进行说明。

8.2更新

企业应根据以下变化情况对风险分级管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险

信息：

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险承担的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——组织机构发生重大调整；

——新辨识出的危险源；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

8.3沟通

7

DB37/T3351—2018

企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险分级管控沟通机制，及时有效

传递风险信息，树立内外部风险分级管控信心，提高风险分级管控效果和效率。重大风险信息更新后应

及时组织相关人员进行培训。

8

DB37/T3351—2018

AA

附录A

（资料性附录）

重大风险清单

表A.1重大风险管控清单

****公司重大风险管控清单

管

风险责

序类控责任

点名区域可能导致的后果主要管控措施任备注

号型层单位

称人

级

1.①离子膜泄漏试验正常；②电解槽泄漏试验正常；③电解液温度控制在规定值；④阴极系统气体置换氮中氧＜1%；⑤法

电解作兰螺栓连接正常；⑥电解槽软管垫片材质正确；⑦设有氯气有毒体检测报警仪、氢气可燃气体检测报警仪。直接判

中毒和窒息、灼烫、公

槽开业电解厂2.①电解槽无泄漏，离子膜泄漏量控制在合理范围；②开车前试验连锁是否正常。***厂定提至

1机械伤、容器爆炸、司

车作活房3.每月月初组织操作规程学习公司长一级管

火灾、触电级

业动4.防护眼镜、耐酸碱手套、防毒面具、防静电工作服、绝缘鞋。理

5.设有淋洗式洗眼器及消防喷淋装置

1.①设有阴阳极液排放槽；②设有氯气吸收系统，氢气排放阻火系统；③电解槽软管垫片材质正确。

作直接判

电解2.①隔离电解槽保证电解槽压差；②检查阴阳极液排放槽液位正常；③检查氯气吸收装置及氢气排空装置正常。公

业电解厂中毒和窒息、灼烫、***厂定提至

2槽停3.每月月初组织操作规程学习司

活房触电公司长一级管

车4.防护眼镜、耐酸碱手套、防毒面具级

动理

5.排液置换清洗处理

9

DB37/T3351—2018

表A.1重大风险管控清单（续）

****公司重大风险管控清单

管

风险责

序类控责任

点名区域可能导致的后果主要管控措施任备注

号型层单位

称人

级

1.①设有可燃气体报警仪；②设有氯气有毒气体报警仪；③报警仪DCS集中监控；④法兰及垫片符合材质；⑤设有氯气吸

收管线；⑥设有压力、流量、液位连锁。

设直接判

容器爆炸、火灾、2.①每小时巡检发现问题及时处理；②每班用测爆仪对电解槽周边管线进行检测并做好记录；③每次停车对DCS连锁保护公

电解备电解厂***厂定提至

3触电、其他伤害、系统实验。司

槽设房公司长一级管

中毒和窒息、灼烫3.每月月初开展酸碱灼伤氯气中毒急救知识培训。级

施理

4.防护眼镜、耐酸碱手套、防毒面具、防静电工作服、绝缘鞋。

5.①停车排液清洗置换处理缺陷；②设淋洗式洗眼器防毒面具。

1.使用16锰D材质、厂房设有视频监控，槽体接地,进出口紧急切断阀，设置高、高高、低、低低液位检测报警、高高联

锁切断进料，低低联锁停泵或阀门，氯气检测报警仪报警值联锁负压吸收系统的吸收风机；设有压力、温度远传、报警系

设统，厂房设有负压吸收系统。直接判

氯气液公

液氯备中毒和窒息、容器2.员工经三级安全培训合格后方可上岗，每年再培训不少于20学时，每月上半月组织培训。***厂定提至

4化、充司

储槽设爆炸3.由特检院定期检验槽体，测壁厚，双人巡检，安排职工每天用氨水试漏。公司长一级管

装级

施