DB35/T 1797-2018 公路工程建设项目文件信息化管理规范

ICS93.080.01

P66

DB35

福建省地方标准

DB35/T1797—2018

公路工程建设项目文件信息化管理规范

Recordsmanagementofhighwayprojectconstructionprojectdocuments

2018-11-22发布2019-02-22实施

福建省市场监督管理局发布

DB35/T1797—2018

目次

前言III

引言IV

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义2

4文件管理目标4

5文件管理及控制5

5.1文件种类及格式5

5.2行文规则5

5.3文件拟制6

5.4文件办理6

5.5文件管理7

5.6业务分类7

5.7文件架构8

5.8文件代码表10

5.9文件处置计划11

5.10检查考核27

6文件管理系统28

6.1一般规定28

6.2系统架构28

6.3系统功能29

6.4系统构成29

7元数据34

7.1总体结构34

7.2元数据信息34

7.3文件信息34

7.4责任者信息35

7.5业务信息36

7.6关系信息36

7.7电子文件封装37

附录A（规范性附录）施工文件编制38

附录B（规范性附录）监理主要事项审批流程及时限109

附录C（资料性附录）公路工程建设项目文件形成流程表115

附录D（规范性附录）公路工程施工流程图116

I

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附录E（资料性附录）公路工程结构划分编码规则及代码表118

附录F（规范性附录）元数据字典126

参考文献145

II

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前言

本标准按GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由福建省交通运输厅提出并归口。

本标准起草单位：福建省交通建设质量安全监督局、福建华闽通达信息技术有限公司。

本标准主要起草人：林同钦、林荣光、朱叶吉、李晓彦、陈平珠、蔡庆荣、蔡华忠、林丹、祝可为、

高小明、杨中庆、周国伟、任振鹏、邓龙仟、余林燕、王文程、肖冰。

III

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引言

本标准支持质量管理框架，提供符合GB/T19001—2016和GB/T24001—2016的文件管理，对参与公

路工程建设项目的从业单位确定文件管理的职责、方针、程序、系统和过程提供指导，为文件系统的设

计和实施提供指导。

IV

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公路工程建设项目文件信息化管理规范

1范围

本标准规定了公路工程建设项目文件信息化管理的术语和定义、文件管理目标、文件管理及控制、

文件管理系统及元数据。

本标准适用于所有参与公路工程建设项目的从业单位在进行公路建设活动过程中所形成或收到的

所有格式或载体的文件管理，高速公路、独立大桥、隧道及二级以上（含二级）国省干线公路工程建设

项目。三级及三级以下公路的文件管理可参照执行。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T17678.1—1999CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求第一部分：电子文件归档与

档案管理

GB/T18894—2016电子文件归档与电子档案管理规范

GB/T26162.1—2010信息与文献文件管理第1部分：通则

GB/T26163.1—2010信息与文献文件管理过程文件元数据第１部分：原则

DA/T28—2018建设项目档案管理规范

DA/T48—2009基于XML的电子文件封装规范

JT/T697.1—2013交通信息基础数据元第1部分：总则

JT/T697.2—2014交通信息基础数据元第2部分：公路信息基础数据元

JT/T697.9—2016交通信息基础数据元第9部分：建设项目信息基础数据元

JT/T697.10—2016交通信息基础数据元第10部分：交通统计信息基础数据元

JT/T697.13—2016交通信息基础数据元第13部分：收费公路信息基础数据元

JTGB03公路建设项目环境影响评价规范

JTGB04公路环境保护设计规范

JTGB05公路项目安全性评价规范

JTGC10—2007公路勘测规范

JTGF10—2006公路路基施工技术规范

JTG/TF50—2011公路桥涵施工技术规范

JTGF80/1—2017公路工程质量检验评定标准第一册土建工程

JTG/TF81-01—2004公路工程基桩动测技术规程

JTGF90—2015公路工程施工安全技术规程

JTGG10—2016公路工程施工监理规范

JTG/TF20—2015公路路面基层施工技术细则

《公路工程建设项目招标投标管理办法》（交通运输部令2015年第24号）

《交通建设项目委托审计管理办法》（交通运输部令2015年第12号）

1

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《公路建设市场管理办法》（交通运输部令2015年第11号）

《公路工程项目建设用地指标》（建标〔2011〕124号）

《公路建设监督管理办法》（交通部令2006年第6号）

《公路水运工程试验检测管理办法》（交通运输部令2016年第80号）

《公路工程设计变更管理办法》（交通部令2005年第5号）

《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年第3号）

《收费公路政府和社会资本合作操作指南》（交办财审〔2017〕173号）

《公路工程建设项目文件材料立卷归档管理办法》（交办发〔2010〕382号）

《公路工程建设项目可行性研究报告编制办法》（交规划发〔2010〕178号）

《公路工程特殊结构桥梁项目设计文件编制办法》（交公路发〔2015〕69号）

《公路工程标准勘察设计招标资格预审文件》（交公路发〔2010〕742号）

《交通运输部关于在初步设计阶段实行公路桥梁和隧道工程安全风险评估制度的通知》（交公路发

〔2010〕175号）

《公路工程竣（交）工验收办法实施细则》（交公路发〔2010〕65号）

《公路工程标准施工招标文件》（2018年版）

《公路工程标准施工招标资格预审文件》（2018年版）

《关于严格落实公路工程质量责任制的若干意见》（交公路发〔2008〕116号）

《公路工程基本建设项目设计文件编制办法》（交公路发〔2007〕358号）

《公路工程基本建设项目设计文件图表示例》（交公路发〔2007〕358号）

《公路工程建设项目工程决算编制办法》（交公路发〔2004〕507号）

《关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知》（交质监发〔2011〕217号）

《关于开展高速公路施工标准化活动的通知》（交公路发〔2011〕70号文）

《公路工程施工监理招标文件范本》（交质监发〔2008〕557号）

《高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南》（交通运输部2014年12月）

《标准施工招标资格预审文件》（2007年版）

《公路工程标准勘察设计招标文件范本》（2011年版）（交公路发〔2010〕742号）

《标准施工招标文件》（2007年版）

《公路工程工地试验室标准化指南》（交通运输部工程质量监督局2013版）

《国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的

通知》（发改投资〔2012〕2492号）

《地震安全性评价管理条例》（2017年修正版）

《国土资源部关于加强地质灾害危险性评估工作的通知》（国土资发〔2004〕69号）

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

公路工程建设项目文件highwayconstructionprojectrecord

自项目立项审批（核准）至竣工验收全过程产生的，反映项目质量、进度、费用和安全管理基本情

况，对建成后工程管理、维护、改建和扩建具有保存、查考利用价值的各种不同载体形式的历史记录。

3.2

勘察设计文件investigationdesignrecord

勘察设计单位在履行合同中，依照《公路工程建设项目可行性研究报告编制办法》或《公路工程基

2

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本建设项目设计文件编制办法》、《公路工程设计变更管理办法》的规定，所完成的咨询、勘察、设计、

变更等文件。

3.3

施工文件constructionrecord

公路工程建设项目在施工阶段形成的文件。

注：按责任者分，包含项目法人（或建设）单位管理文件、施工单位文件、监理文件、试验检测文件。

3.4

施工单位文件constructionunitrecord

施工单位在履行合同承担公路工程施工任务的过程中，依照《公路工程标准施工招标文件》的规定

和JTGF80/1—2017、JTGG10—2016和交通运输部关于公路工程施工技术规范等的要求，所形成的文

件。

3.5

监理文件supervisionrecord

监理单位在履行合同承担公路工程施工监理任务的过程中依照JTGG10—2016、合同文件以及有关

行政法规的要求，所形成的文件。

3.6

试验检测文件testingrecord

试验检测单位在履行合同承担公路工程建设所需的原材料、半成品和成品，材料配合比、工艺等试

验检测过程中，遵照《公路工程标准施工招标文件》的规定和交通运输部有关公路工程试验检测规程所

形成的文件。

3.7

竣（交）工文件completioninspectionrecord

所有从事公路工程建设项目的从业单位，按照交通运输部《公路工程竣（交）工验收办法》及《公

路工程竣（交）工验收办法实施细则》的规定，在竣（交）工验收阶段所形成的文件。

3.8

非结构文件nonstructuralrecord

公路工程建设项目在实施过程中，利用办公软件产生公文类的文件。

注：非结构文件一般是WPS、DOC、PDF、方正等格式。

3.9

简单型数据文件simpledatarecord

公路工程建设项目在实施过程中，通过数据简单计算、利用工程结构物外形尺寸计算、申报审批的

表格。

注：简单型数据文件一般是WPS、DOC、ET、XLS格式。

3.10

复合型数据文件compounddatarecord

公路工程建设项目在实施过程中，通过采集工程结构物相关数据，并经过特定的计算方式，取得成

果的表格。

注：复合型数据文件一般是WPS、DOC、ET、XLS格式。

3.11

图形文件graphicsrecord

公路工程建设项目在实施过程中，利用专业软件产生的矢量文件。

注：图形文件可采用DWG格式。

3

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3.12

图像文件imagerecord

公路工程建设项目在实施过程中，照片、声像、影像等文件。

注：图像文件一般有BITMAP、GIF、JPEG、JFIF、KDC、PCD、PCX、PIC、PIX、PNG、PSD、TAPGA、TIFF、WMF等格式。

3.13

业务系统businesssystem

将硬件、软件、信息或服务、政策、程序、人有机地组合在一起，实现对机构业务信息的保存、整

理和提供的系统。

3.14

实体entity

任何现存、曾经存在的或可能存在的具体的或抽象的事物及事物之间的关联。

3.15

文件实体recordentity

在处理公务或事务过程中，由团体或个人形成、接收和保存的任何形式或载体的记录信息。

注：文件实体可以是单份文件，也可以是文件的集合。

4文件管理目标

公路工程建设项目文件管理包括：

a)制定文件管理要求、规定、程序和指南；

b)分配文件管理职责和权限；

c)提供与文件管理和利用的相关服务；

d)设计、应用并维护专门的文件管理系统；

e)实现文件管理与公路工程建设项目业务系统和业务过程的集成。

4.1文件管理的目标包括：

a)全面、完整、真实、准确的记录公路工程建设项目从立项开始至项目后评价全过程；

b)实现公路工程施工文件与施工过程同步形成、同步收集、同步归档。

4.2公路工程建设项目文件是有价值的资源和重要的资产。为了保护并保存公路工程建设项目活动的

证据，所有从业单位应采用系统的方法对文件进行管理。

文件管理系统是公路工程建设项目业务活动的信息源，可以为后续活动及其业务决策提供支持，明

确各从业单位的权利和责任，包括：

a)以有序、高效、负责的方式开展公路工程建设项目活动；

b)以一致和公平的方式向所有从业单位或社会提供服务；

c)支持并记录公路工程建设项目活动和管理决策的过程；

d)保证项目管理与企业管理的一致性、连贯性和效率；

e)方便公路工程建设项目业务活动在所有从业单位内部和相互之间的有效开展；

f)在发生突发事件的情况下，为公路工程建设项目活动提供可持续运作的能力；

g)满足有关档案、审计和监督方面的法律法规的要求，为法律诉讼提供保护和支持，包括对与从

业单位间的活动证据存在与否相伴随的风险管理提供的保护和支持；

h)提供凭证作用，保护所有从业单位、从业人员的权利；

i)支持并记录公路工程建设项目自立项审批至竣工验收全过程的活动，提供情报作用，可以提升

项目质量、进度、费用和安全等管理；

j)在公路工程建设项目建成后为工程管理、维护提供可靠数据；

4

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k)建立公路工程建设项目事务标识；

l)维护所有从业单位的记忆、个人记忆或集体记忆。

5文件管理及控制

5.1文件种类及格式

5.1.1公路工程建设项目文件分为程序性、管理性的文书类文件和科技类文件：

a)程序性文件是指依照《公路建设监督管理办法》的规定所形成的文书类文件。

b)管理性文件是指依照公路工程施工管理的业务活动中所形成的文书类文件。

c)科技性文件是指依照公路工程建设项目自身特点，在业务活动中，所形成的以数据、图形为主

体，专业性强，具有逻辑性、科学性、成套性、完整性的文件。主要有工程咨询、设计、竣工

图表，质量控制（含测量、试验检测、监测）、安全、环保、费用、进度、合同管理等文件。

d)科技类文件有：

1)非结构文件；

2)简单型数据文件；

3)复合型数据文件；

4)图形文件；

5)图像文件。

5.1.2公路工程建设项目中程序性、管理性文件参照《党政机关公文处理工作条例》的规定执行。

5.1.3公路工程建设项目中科技类文件如下：

a)非结构文件（除公路工程施工活动所形成的管理性文件）按5.1.2执行；

b)简单型、复合型数据文件（含公路工程施工活动所形成的表格式管理性文件）按附录A执行；

c)图形、图像文件应按国家标准、交通运输部、国家档案局有关规定、标准执行。

5.2行文规则

5.2.1行文规则专指公路工程施工活动中的施工文件。其他文件应按5.1.2执行。

5.2.2施工文件的行文可根据表1确定。

5.2.3施工文件行文时，应遵循以下规则：

a)主送承办单位的文件，可根据需要同时抄送终审单位；

b)直接向终审单位请示、报告重大事项的文件，应同时抄送承办单位。

表1施工文件行文规则

发文单位文件类型承办（或审批）单位报备

施工文件

专监→驻地办→总监办进度、费用、合同文件报项目法人

施工单位（除涉及设计、变更的文件）

涉及设计、变更的文件驻地办→总监办报项目法人

进度、费用、合同文件报项目法人

监理单位监理文件施工单位质量、安全、环保事故处理（整改）

文件报项目法人

项目法人

施工管理文件监理单位、施工单位/

（或建设）单位

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5.3文件拟制

5.3.1在开始公路工程建设项目各项业务活动的同时，根据交通运输部有关公路工程建设项目的法律、

法规等编制项目文件体系、架构、分类并制定文件管理计划。

5.3.2文件拟制包括文件的起草（或填报）、审核、签发等程序。具体要求如下：

a)非结构文件（除公路工程施工活动所形成的管理性文件）按5.1.2执行；

b)简单型、复合型数据文件（含公路工程施工活动所形成的表格式管理性文件）按JTGG10—2016

及公路工程施工相关标准、规范编制执行；

c)图形、图像文件应按国家，交通运输部、国家档案局有关规定、标准执行。

5.3.3文件起草（填报）应做到：

a)符合国家和交通运输部有关公路工程建设的法律法规和政策，完整准确体现公路工程建设活

动；

b)一切从实际出发，反映问题和措施实事求是、切实可行；

c)内容简洁，表述准确，文字精炼，数据真实、可靠；

d)文种正确，格式规范；

e)单位负责人应主持、指导文件起草（或填报）工作。

5.3.4文件签发前，应由发文单位的相关部门负责人进行审核。审核的重点是：

a)行文理由是否充分，行文依据是否准确，填报数据是否真实；

b)内容是否符合国家和交通运输部有关公路工程建设的法律法规和政策，完整准确体现公路工程

建设活动；所提措施和办法是否切实可行；

c)文件种类、格式是否正确、规范；附件是否齐全；文字、数字、计量单位和标点符号等用法是

否规范；

d)其他内容是否符合文件管理的有关要求。

5.3.5经审核不宜发文的文件，应退回起草（填报）人并说明理由；符合发文条件但内容需作进一步

研究和修改的，由起草（填报）人修改后重新报送。

5.3.6文件应经本单位相关负责人审批签发。重要文件由单位主要负责人签发。签发人签发的文件，

应签署意见、姓名和完整日期。

5.3.7文件一经签发，应及时捕获进入文件管理系统，登记归档。

5.4文件办理

5.4.1文件办理指公路工程施工活动中所形成的施工文件的办理。包括收文办理、发文办理和整理归

档。

5.4.2文件办理指公路工程施工活动中所形成的施工文件的办理。公路工程施工文件的办理应按附录

B的监理主要事项审批流程及时限执行。包括收文办理、发文办理和整理归档。

5.4.3收文办理主要程序包括：

a)签收，对收到的文件应逐件清点，核对无误后在文件签收单上签字认可，并注明签收时间。

b)初审，对收到的文件应进行初审，经初审不符合规定的文件，应及时退回来文单位并说明理由。

初审的重点如下：

1)是否应由本单位办理；

2)是否符合行文规则；

3)文种、格式是否符合要求；

4)涉及业务事项是否清晰；

5)是否符合公路工程施工技术规范和标准。

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c)承办，阅知性文件应根据文件内容、要求和工作需要确定范围后转送；批办性文件应由相关人

员办理后，报本单位负责人，并登记归档。承办人员对交办的文件应在规定时限内办理完毕。

d)催办，及时了解掌握文件的办理进展情况，督促承办人按期办结。

e)答复，文件的办理结果应及时答复来文单位，并根据需要告知相关单位。

f)登记，文件应及时登录相应的文件管理台账，并记录办理过程。

5.4.4发文办理主要程序包括：

a)复核，经过发文单位负责人签批的文件，印发前应对文件的审批手续、内容、文种、格式等进

行复核；需作实质性修改的，应报原签批人复审；

b)登记，对复核后的文件，应确定发文文号（或文件编号）、发送范围，并及时登录相关文件管

理台账；

c)印制，文件印制必须确保质量和时效，应在本单位内印制，未经批准不得随意外出印制；

d)核发，文件印制完毕，应对文件的文字、格式和印刷质量进行检查后分发。采用电子邮件或数

据包方式发送的文件应做到：

1)发送单位应在发送前，进行登记，记录发送文件编号、文件名称、办理事项、发送时间、责任者；

2)收件单位收到邮件或数据包后，应对文件进行防病毒检查，确认正常后，对文件进行登记，

再根据文件请求事项，交承办人办理。事项办结后，及时登记保存。

5.4.5整理归档：文件办理完结，需要归档的文件，应按《公路工程建设项目文件材料立卷归档管理

办法》和档案管理规定，及时捕获进入文件管理系统、自动归档。

5.5文件管理

5.5.1公路工程建设项目各从业单位应建立文件管理系统，健全本单位文件管理制度，确保管理严格

规范，充分发挥文件效用。

5.5.2文件应由文秘部门、内业资料工程师统一管理。具体要求如下：

a)应制定文件编制计划；

b)应实时或定期（旬、月）进行文件编制进度的统计，并对照现场施工进度进行检查；

c)针对检查结果，制定下一步文件编制计划和要求。

5.5.3公路工程建设项目文件依据《公路工程建设项目文件材料立卷归档管理办法》确定密级。确定

密级后，应按照所定密级严格管理。

5.5.4文件的印发范围应根据公路工程建设项目管理活动的需要决定。文件未经项目法人单位批准，

一般不得复制，确有工作需要的，应经项目法人单位同意。

5.5.5文件的撤销和废止，应由原起草（或填报）单位负责人决定并说明理由。文件被撤销的，视为

自始无效；文件被废止的，视为自废止之日起失效。

5.5.6工作人员离岗离职时，所在单位应督促其将暂存的文件按照有关规定移交、清退，对其任职期

间未完的文件，应详列清单，再办理移交。

5.6业务分类

5.6.1公路工程建设项目分为一般建设、特大斜拉桥和悬索桥为主体建设、特长隧道建设、特殊地区

以及采用新材料、新结构、新工艺等建设项目。

5.6.2按照《公路建设监督管理办法》的规定，可以分为以下9个阶段：

a)项目建议书；

b)工程可行性研究；

c)初步设计；

d)施工图设计；

7

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e)项目招标；

f)施工准备；

g)项目实施；

h)竣（交）工验收；

i)项目后评价。

高速公路基本建设程序参见附录C，普通公路略有简化。以规划代立项，国省干线以设区市为单位

推行“一路一工可”，县乡公路以县为单位“一县一工可”[《福建省普通公路工程建设项目管理标准

化指南（试行）》，第2章]。公路工程建设项目文件的形成，参见附录C。

5.7文件架构

5.7.1依照《公路建设监督管理办法》和《公路工程建设项目文件材料立卷归档管理办法》的规定公

路工程建设项目文件分为立项审批、设计审批、工程准备、施工文件、竣（交）工验收和工程招投标及

合同文件、资金管理、其他等八类文件：

a)立项审批文件包含项目建议书和工程可行性阶段形成的文件；

b)设计审批文件包含初步设计（若采用三阶段设计时增加技术设计）和施工图设计阶段形成的文件；

c)工程准备文件是指公路工程建设项目开工前准备阶段形成的文件，包含建设用地、征地拆迁、

施工许可、质量监督申请等文件；

d)施工文件是指公路工程建设项目在工程实施阶段形成的文件。施工文件按公路工程施工业务活

动分为质量、安全、环境保护、进度、费用、合同等文件。按文件形成责任者，《公路工程建

设项目文件材料立卷归档管理办法》分为项目法人（或建设）、施工、监理、试验检测等单位；

e)竣（交）工验收文件是指公路工程建设项目在交工、缺陷责任期、竣工阶段形成的文件；

f)工程招投标及合同包含勘察设计及设计监理、施工、监理、试验检测等招标活动所形成的文件

及合同；

g)资金管理包含计量支付报表、工程决算、决算审计报告、费用管理等文件；

h)其他文件。

5.7.2公路工程建设项目文件架构按基本建设程序阶段、责任者、项目管理、事务和工程结构划分（单

位、分部、分项工程）等七个层次。公路工程建设项目文件架构如图1所示。

8

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全宗类Ⅰ类Ⅱ类Ⅲ/案卷/文件

立项审批文件

项目建议书工程可行性

设计审批文件

设计管理勘察、设计单位

初步设计技术设计施工图设计桥隧安全风险设计监理现场服务

工程准备文件

审批许可类征地拆迁文件其他文件

施工文件

项目法人管理

建设大事记机构、人员信息项目责任信息工程管理文件科研及新技术文件声、影像文件

施工单位文件

竣工图

变更设计竣工图

质量控制文件

实体检测文件

质量管理文件工程测量文件试验检测文件（按分项）

测量管理文件试验检测管理

质量体系开工申请文件

材料试验文件

施工组织及方案控制测量文件工序检查文件

工艺试验文件

放样测量文件

施工管理文件质量事故文件

（按分项）试验段及首件文件

合同段开、交工

中间交工文件

桥隧贯通测量文件外委试验文件

沉降、位移文件

交工测量文件质量评定文件

安全控制文件

安全管理文件桩基、桥梁荷载文件

合同工程评定文件

安全检查文件隧道地质、监控文件

单位工程评定文件

机电试验检测文件

安全风险评估文件

公路分部工程评定文件

房屋试验检测文件

建设

项目安全培训文件

文件

项目维稳文件

环境保护文件

环保管理文件环保检查文件环保教育文件

费用控制文件

清单核准文件中间计量文件农民工工资文件

进度管理文件

计划进度文件进度调整文件进度报表

合同管理文件

工程分包履约检查开工预付款工程停、复工工程变更

延期与索赔价格调整及计日工违约及纠纷工程保险工程结算

监理单位文件

监理管理文件

监理合同与履约监理管理指令类证书类巡视、旁站试验检测监督

质量监理