DB22/T 2882-2018 非煤矿山行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通用规范

ICS13.100

D09

DB22

吉林省地方标准

DB22/T2882—2018

非煤矿山行业安全生产风险分级管控和隐

患排查治理双重预防机制建设通用规范

Generalspecificationfordoublepreventionmechanismconstructionofthe

managementandcontrolsystemofworksafetyriskclassificationandhiddenrisk

investigationandtreatmentofnon-coalminingindustry

2018-11-12发布2018-12-30实施

吉林省市场监督管理厅发布

DB22/T2882—2018

目次

前................................................................................II

1范围..............................................................................1

2规范性引用文件....................................................................1

3术语和定义........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5工作程序..........................................................................2

6文件管理.........................................................................11

7信息化建设.......................................................................12

8持续改进.........................................................................12

9运行效果.........................................................................12

附录A（资料性附录）工作流程图...................................................14

附录B（资料性附录）风险分析评估记录.............................................15

附录C（资料性附录）风险分级管控清单.............................................17

附录D（资料性附录）风险告知样例.................................................18

附录E（资料性附录）生产现场类隐患排查项目清单...................................19

附录F（资料性附录）基础管理类隐患排查项目清单...................................20

附录G（资料性附录）隐患排查治理台账.............................................21

I

DB22/T2882—2018

前言

本标准按照GB/T1.1-2009规则起草。

本标准由吉林省安全生产监督管理局提出并归口。

本标准起草单位：吉林宝华安全评价有限公司、吉林省安全生产监督管理局。

本标准主要起草人：冯兴强、徐杨、徐天启、计宏宾、李怀龙、张大秋、闫恒硕、姜均文、曹西菊、

贾凤天、李昆、王晓民、赵继平。

II

DB22/T2882—2018

非煤矿山行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理

双重预防机制建设通用规范

1范围

本标准规定了非煤矿山行业安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的基本要求、

工作程序、文件管理、信息化建设、持续改进、运行效果等。

本标准适用于非煤矿山行业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB13861生产过程危险和有害因素分类与代码

DB22/T2881安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制通则

3术语和定义

DB22/T2881界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

非煤矿山eliminationofnon-coalmine′s

开采金属矿石以及作为石油化工原料、建筑材料、辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物(煤炭除

外)的矿山和尾矿库。

3.2

金属非金属露天矿山metalandnonmetalopencastmines

地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采

矿场及其附属设施。

3.3

金属非金属地下矿山metalandnonmetalundergroundmines

以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出入口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金

属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。

3.4

选矿厂oredressingplant

被用作或可以被用作选矿的土地建筑物和作业场所，从原矿中获取品位较高的精矿（俗称精粉）的

工厂。包括具有独立法人的选矿厂和隶属于矿山企业的选矿车间。

3.5

尾矿库tailingpond

筑坝拦截谷口或围地构成的用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所。

3.6

1

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陆上石油天然气开采业onshoreoilandgasexploration

陆上石油和天然气开采各工艺单元的总称，包括勘探、钻井、井下作业和采油、采气及油气集输等。

4基本要求

4.1自主建设

企业应自主完成双重预防机制的策划和准备，并组织实施，包括进行风险评估单元划分、危险源辨

识、风险分析、风险评估、风险分级、风险管控、安全风险告知、隐患排查、隐患分级和治理、隐患统

计分析和应用等具体工作。

4.2设置机构

4.2.1企业应成立由主要负责人、分管负责人、部门负责人以及安全、生产、技术等专业技术人员组

成的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设组织机构。

4.2.2主要负责人应全面负责安全风险分级管控和隐患排查治理工作。

4.2.3分管负责人和部门负责人以及各专业技术人员应负责分管范围内的安全风险分级管控和隐患排

查治理工作。

4.3健全机制

企业各层级应根据双重预防机制有效实施的需要，编制培训计划，分层次、分阶段组织全员对本单

位的双重预防机制的标准、程序、方法进行培训学习，并保留培训记录。

4.4组织培训

企业应结合安全生产标准化体系的相关要求，制定风险分级管控和隐患排查治理制度，形成一体化

的安全管理体系，使双重预防机制贯彻于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作中的

组成部分。

4.5全员参与

企业应从主要负责人到基层人员，根据工作岗位职责参与风险评估单元划分、危险源辨识、风险分

析、评估、管控、隐患排查、治理、验收、统计分析等各环节的双重预防机制建设工作。

4.6闭环管理

企业应实现双重预防机制建设工作中危险源辨识、风险分析、风险评估、风险分级管控、风险告知、

隐患排查、隐患分级治理、隐患统计分析、文件管理、持续改进和运行效果的全闭环管理。

4.7监督考核

企业应建立安全生产双重预防机制的目标责任考核、奖惩机制，并严格执行，目标责任考核和奖惩

情况应记录并归档。

5工作程序

5.1工作流程

工作流程图参见附录A。

2

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5.2风险评估单元划分

5.2.1风险评估单元划分原则

风险评估单元划分应分层次逐级进行，可将企业各系统依次划分为主单元、分单元、子单元和基本

单元。单元划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。企业根据自身

生产工艺复杂程度、设备设施分布状况和管理需要，灵活增减单元划分层级和数量。基本单元宜按主单

元的设备设施、作业活动、岗位作业场所和安全管理等划分。

5.2.2单元划分

单元应结合企业生产工艺流程进行划分，包括但不限于以下范围：

a)地下矿山单元可分为开拓、采矿、提升运输、防排水、通风防尘、供配电、破碎、充填、压气、

通信、供水消防、总平面布置、排土场、安全管理等生产环节（场所）；

b)露天矿山单元可分为凿岩、爆破、铲装、运输、压气、破碎、防排水、供配电、堆料场、供水

消防、通信、总平面布置、排土场等生产环节（场所）；

c)选矿厂单元可分为总平面布置、碎矿车间、主厂房车间、供配电、供水消防、通信、安全生产

管理等；

d)尾矿库单元可分为尾矿坝、防洪系统、监测设施、尾矿输送、尾矿回水、安全管理等；

e)陆上石油天然气单元可分为总平面布置、设备设施、线路、站场、防腐保温及阴极保护、自控

及通信、防排水、供配电、消防、应急救援、安全管理等。

5.3危险源辨识

5.3.1辨识范围

危险源的辨识范围至少包括以下方面：

a)规划、设计、建设、投产、运行等阶段；

b)周边安全环境；

c)常规和非常规作业活动；

d)事故及潜在的紧急情况；

e)所有进入作业场所人员的活动；

f)原材料、产品的运输和使用过程；

g)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

h)工艺、设备、管理、人员等变更；

i)维修、废弃、拆除和处置；

j)气候、地质及环境影响等。

5.3.2辨识内容

企业应按照GB/T13861的规定，根据单元划分，全方位、全过程、全员组织开展危险源辨识工作，

充满考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素分析危险源出现的条件和可能发生的事故或故障模

型。

5.3.3辨识方法

危险源辨识宜选用但不限于以下方法：

a)生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）进行辨识；

3

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b)针对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识；

c)对于复杂、危险单元，可采用风险程度分析法（MES）、危险辨识与风险评估法（SEP）、危险

指数法（RR）等进行危险源辨识。

5.4风险分析

企业应根据危险源辨识结果，对风险演变的过程及其失效模式进行分析，并确定危险有害因素可能

引发的事故类型。

5.5风险评估

企业应基于风险分析，充分考虑当前的风险管控措施，结合企业自身实际，明确事故（事件）发生

的可能性和严重性，进行风险评估。风险评估宜选用但不限于以下方法：

a)工作危害分析法（JHA）；

b)安全检查表法（SCL）；

c)作业条件危险性分析法（LEC）；

d)风险矩阵分析法（LS）。

5.6风险分级

5.6.1企业应依据风险评估结果确定风险等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般

风险和低风险四个等级，对应用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。企业根据危险源辨识、风险分析、风险

评估和风险分级的结果填写风险分析评估记录，参见附录B。

5.6.2企业应将以下情形，视为重大风险：

a)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

b)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

c)构成重大危险源的；

d)具有中毒、爆炸、火灾、冒顶片帮、塌方、坠落、水灾等危险的场所，受影响作业人员在10

人及以上的；

e)经风险评估确定为最高级别风险的。

5.7风险分级管控

5.7.1风险管控措施

5.7.1.1确定原则

企业在选择风险管控措施时应遵循以下原则：

a)可行性；

b)安全性；

c)可靠性；

d)重点突出人的因素。

5.7.1.2类别

风险管控措施主要从消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告灯技术层和安全管理、作业环境、人员

操作等方面进行考虑，主要包括：

a)工程技术措施；

b)管理措施；

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c)培训教育措施；

d)个体防护措施；

e)应急处置措施。

5.7.1.3重大风险管控措施

重大风险管控措施包括：

a)需通过工程技术措施和（或）技术改造才能管控的风险，企业应制定控制该类风险的目标，并

为实现目标制定方案；

b)对不需要采取工程技术措施的风险，需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件。

文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并有效落实；

c)针对重大风险的实际情况，必要时可同时采取以上规定的措施。

5.7.2风险管控措施评审

企业进行风险管控措施在实施前针对以下内容进行评审：

a)措施的可行性和有效性；

b)是否使风险降低至可控状态；

c)是否产生新的危险源或危险有害因素；

d)是否已选定最佳的解决方案。

5.7.3风险分级管控主体

应遵循风险等级越高，管控层级越高的原则，依照分层、分级、分类、分专业管控要求划分落实主

体。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动，企业应重点进行管控。

企业上一层级负责管控的风险，下一层级同时负责管控，逐级落实具体措施，风险管控层级可进行增加

或合并。企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层

级。

5.7.4编制风险分级管控清单

企业应在每一轮风险评估后，编制包括企业各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新，

风险分级管控清单，参见附录C。

5.8安全风险告知

5.8.1绘制安全风险四色分布图

企业应根据风险等级，使用红、橙、黄、蓝四种颜色，将生产设施、作业场所等区域存在的不同等

级风险标示在总平面布置图。并在醒目位置公示。

5.8.2绘制作业安全风险比较图

企业应通过对作业活动、关键任务、生产工序等风险分析，利用统计学的方法，采取柱状图、曲线

图或饼状图等，将不同作业的风险按照从高到低的顺序标示出来并公示，实现对重点环节的重点管控。

5.8.3制作岗位安全风险告知卡

企业应依据评估的风险分级管控清单，制作岗位安全风险告知卡参见附录表D.1。告知卡应至少包

括以下内容：

5

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a)岗位名称；

b)位置/场所；

c)主要风险类别；

d)风险等级；

e)报告电话；

f)危害或潜在危害事故；

g)风险管控措施；

h)安全警示标识。

5.8.4设置安全风险公告栏

企业应在醒目位置设置风险公告栏参见附录表D.2。公告栏应至少包括以下内容：

a)位置/场所；

b)主要危险源；

c)风险等级；

d)风险类别；

e)可能导致的后果；

f)风险管控层级；

g)责任单位，责任人；

h)安全生产举报投诉电话。

5.9隐患排查

5.9.1编制隐患排查项目清单

5.9.1.1基础要求

企业应结合各类危险源的风险管理措施编制隐患排查清单，包括生产现场类隐患排查项目清单和基

础管理类隐患排查项目清单。

5.9.1.2生产现场类隐患排查项目清单

生产现场的隐患排查项目清单，参见附录E，应至少包括：评估单元、检查项目、排查内容和标准、

排查类型、组织级别、排查周期和责任单位（人）等信息。

5.9.1.3基础管理类隐患排查项目清单

基础管理的隐患排查项目清单，参见附录F。至少应包括：排查项目、排查内容和排查标准、隐患

级别、排查类型、排查方法、排查周期、组织级别、责任单位等信息。

5.9.2确定排查项目

5.9.2.1企业应根据安全生产工作实际需要和隐患排查治理制度的规定，在隐患排查项目清单中选择

排查项目。

5.9.2.2生产现场类隐患排查项目包括但不限于以下方面：

a)设备设施；

b)场所环境；

c)从业人员操作行为；

d)消防及应急设施；

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e)供配电设施；

f)辅助动力系统；

g)周边环境及其他方面。

5.9.2.3基础管理类隐患排查项目包括但不限于以下方面：

a)企业资质证照；