DB5101/T 115-2021 成都市市场主体智慧监管 业务流程规范

ICS35.240.01

CCSL70

DB5101

四川省成都市地方标准

DB5101/T115—2021

成都市市场主体智慧监管业务流程规范

2021-03-26发布2021-03-26实施

成都市市场监督管理局发布

DB5101/T115—2021

目次

前言...............................................................................III

1范围...............................................................................1

2规范性引用文件.....................................................................1

3术语和定义.........................................................................1

4业务流程描述基本要求...............................................................2

5业务流程分类.......................................................................3

6联合惩戒业务流程...................................................................4

6.1联合惩戒业务流程...............................................................4

6.2联合惩戒事项清单管理业务流程...................................................6

6.2.1联合惩戒事项清单新增业务流程...............................................6

6.2.2联合惩戒事项清单维护业务流程...............................................7

7“双随机、一公开”业务流程.........................................................8

7.1“一单两库”管理业务流程.......................................................8

7.1.1事项清单管理业务流程.......................................................8

7.1.1.1单部门事项清单管理业务流程.............................................8

7.1.1.1.1单部门事项清单新增业务流程.........................................8

7.1.1.1.2单部门事项清单编辑业务流程.........................................9

7.1.1.1.3单部门事项清单删除业务流程........................................10

7.1.1.1.4单部门事项清单认领业务流程........................................11

7.1.1.1.5单部门事项清单指派业务流程........................................11

7.1.1.2部门联合事项清单管理业务流程..........................................12

7.1.1.2.1部门联合事项清单新增业务流程......................................12

7.1.1.2.2部门联合事项清单编辑业务流程......................................14

7.1.1.2.3部门联合事项清单删除业务流程......................................15

7.1.2检查对象名录库管理业务流程................................................16

7.1.2.1检查对象名录库新增业务流程............................................17

7.1.2.2检查对象名录库删除业务流程............................................18

7.1.3执法检查人员名录库管理业务流程............................................19

7.1.3.1执法检查人员名录库新增业务流程........................................19

7.1.3.2执法检查人员名录库维护业务流程........................................21

7.2单部门“双随机、一公开”抽查业务流程..........................................22

7.2.1制定单部门双随机抽查计划业务流程..........................................22

7.2.2单部门双随机抽查业务流程..................................................23

7.3部门联合“双随机、一公开”抽查业务流程........................................24

7.3.1制定部门联合双随机抽查计划业务流程........................................24

I

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7.3.2部门联合双随机抽查业务流程................................................26

8专项整治业务流程..................................................................27

9无证无照经营综合治理业务流程......................................................30

10监管对象库管理业务流程...........................................................31

10.1监管对象库新增业务流程.......................................................31

10.2监管对象库删除业务流程.......................................................33

10.3监管对象库标签新增业务流程...................................................34

10.4监管对象库标签维护业务流程...................................................34

11风险预警业务流程.................................................................35

12联席会议业务流程.................................................................37

12.1联席会议业务流程.............................................................37

12.2联席会议公文发送业务流程.....................................................39

13企业送达信息共享业务流程.........................................................39

附录A（资料性）表格清单...........................................................41

II

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由成都市市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：成都市市场监督管理局、成都市公共信用信息中心、成都市标准化研究院。

本文件主要起草人：谢丽萍、黄维新、龚欣、李彬、陈薇、康鸿跃、张健康、张棵、柴海波、滕德

志、张静、王刘丽、陈颖、胡昌川、刘莎、李茂春、左汪敬。

III

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成都市市场主体智慧监管业务流程规范

1范围

本文件规定了成都市市场主体智慧监管业务的术语和定义、业务流程描述基本要求、业务流程分类、

联合惩戒业务流程、“双随机、一公开”业务流程、专项整治业务流程、无证无照经营综合治理业务流

程、监管对象库管理业务流程、风险预警业务流程、联席会议业务流程、企业送达信息共享业务流程。

本文件适用于成都市行政区域内市场主体智慧监管业务的流程设计。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T19487—2004电子政务业务流程设计方法通用规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

业务流程

在业务领域中为达到业务目标的一类过程和策略，该过程由一组按策略执行的、相互协调的活动步

骤组成。

[来源：GB/T19487—2004，2.1]

3.2

监管部门

具有市场主体监督管理行政职能的政府部门。

3.3

发起部门

发起某项市场主体监管业务的监管部门。

3.4

牵头部门

牵头负责某项市场主体监管业务的监管部门。

1

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3.5

实施部门

在某项市场主体监管业务中负责具体操作实施的监管部门。

3.6

参与部门

配合发起部门，在某项市场主体监管业务中参与实施的监管部门。

3.7

联席会议办公室

由多个监管部门联合组成，由一方或多方牵头，主要以召开会议的形式，在充分发扬民主的基础

上，达成共识，形成具有约束力的规范性意见，用以指导工作，解决问题的组织。

3.8

成员单位

联席会议办公室的组成监管部门。

4业务流程描述基本要求

业务流程通过业务流程图和流程描述表进行描述和说明，其中，业务流程图所涉及的图形符号采用

4.1的规定执行。

4.1图形符号基本要求

业务流程各环节采用表1的图形符号进行表示。

表1业务流程图形符号

图形符号符号名称说明

开始业务流程的开始

结束业务流程的终结

业务流程环节业务流程中的活动

判定条件业务流程流转的判断条件

文档业务流程中角色之间交互的文档

状态转移业务流程不同活动之间的状态转移

2

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表1（续）

图形符号符号名称说明

在业务流程图中，根据不同角色的职责划分的一

泳道

组活动

4.2业务流程图基本要求

业务流程图展现不同角色之间的业务协作关系，应包含以下内容：

a)参加活动的角色主体；

b)角色为完成其职责而执行的关键活动或角色之间发生的事件；

c)伴随事件活动交互的业务信息；

d)确保业务流程的活动链一环紧扣一环，业务流程不中断；

e)每个业务流程图应完成一项明确目的的业务目标。

4.3业务流程图描述表基本要求

业务流程描述表应体现以下内容：

a)明确参与业务流程图中业务环节；

b)明确参与业务环节的角色；

c)明确业务环节中交互的主要业务信息；

d)明确业务环节完成的衡量指标。

5业务流程分类

成都市市场主体智慧综合监管服务平台（以下简称：智慧监管平台）业务流程分类见表2。

表2业务流程分类

序号应用流程分类应用流程内容描述

1联合惩戒业务流程/

1.1联合惩戒业务流程见6.1

1.2联合惩戒事项清单管理业务流程/

1.2.1联合惩戒事项清单新增业务流程见6.2.1

1.2.2联合惩戒事项清单维护业务流程见6.2.2

2“双随机、一公开”业务流程/

2.1“一单两库”管理业务流程/

2.1.1事项清单管理业务流程/

2.1.1.1单部门事项清单管理业务流程/

2.1.1.1.1单部门事项清单新增业务流程见7.1.1.1.1

2.1.1.1.2单部门事项清单编辑业务流程见7.1.1.1.2

2.1.1.1.3单部门事项清单删除业务流程见7.1.1.1.3

2.1.1.1.4单部门事项清单认领业务流程见7.1.1.1.4

3

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表2（续）

序号应用流程分类应用流程内容描述

2.1.1.1.5单部门事项清单指派业务流程见7.1.1.1.5

2.1.1.2部门联合事项清单管理业务流程/

2.1.1.2.1部门联合事项清单新增业务流程见7.1.1.2.1

2.1.1.2.2部门联合事项清单编辑业务流程见7.1.1.2.2

2.1.1.2.3部门联合事项清单删除业务流程见7.1.1.2.3

2.1.2检查对象名录库管理业务流程/

2.1.2.1检查对象名录库新增业务流程见7.1.2.1

2.1.2.2检查对象名录库删除业务流程见7.1.2.2

2.1.3执法检查人员名录库管理业务流程/

2.1.3.1执法检查人员名录库新增业务流程见7.1.3.1

2.1.3.2执法检查人员名录库维护业务流程见7.1.3.2

2.2单部门“双随机、一公开”抽查业务流程/

2.2.1制定单部门双随机抽查计划业务流程见7.2.1

2.2.2单部门双随机抽查业务流程见7.2.2

2.3部门联合“双随机、一公开”抽查业务流程/

2.3.1制定部门联合双随机抽查计划业务流程见7.3.1

2.3.2部门联合双随机抽查业务流程见7.3.2

3专项整治业务流程见第8章

4无证无照经营综合治理业务流程见第9章

5监管对象库管理业务流程/

5.1监管对象库新增业务流程见10.1

5.2监管对象库删除业务流程见10.2

5.3监管对象库标签新增业务流程见10.3

5.4监管对象库标签维护业务流程见10.4

6风险预警业务流程见第11章

7联席会议业务流程/

7.1联席会议业务流程见12.1

7.2联席会议公文发送业务流程见12.2

8企业送达信息共享业务流见第13章

6联合惩戒业务流程

6.1联合惩戒业务流程

6.1.1业务流程图

业务流程图见图1。

4

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联合惩戒业务流程

发起部门智慧监管平台实施部门

形成本部门联合惩归集形成联合惩

戒对象名单戒对象库

将惩戒对象名单推根据目录清单及

送至信用中国（四措施清单生成联接收联合惩戒任务

川成都）公示合惩戒任务

执行联合惩戒任务

将联合惩戒结果

归集到市场主体录入联合惩戒结果

或自然人名下

图1联合惩戒业务流程图

6.1.2流程图描述

流程图描述见表3。

表3联合惩戒业务流程图描述表

参与角色发起部门、实施部门、智慧监管平台

满足以下条件：

——发起部门、实施部门已有智慧监管平台的用户名和密码；

前置条件

——发起部门、实施部门可有效调用智慧监管平台的数据接口；

——实施部门可有效调用智慧监管平台的外置插件。

名称角色说明

形成本部门联合

业发起部门发起部门形成本部门联合惩戒对象名单

惩戒对象名单

务

将惩戒对象名单

环

推送至信用中国

节发起部门将联合惩戒对象名单推送至信用中国（四川成都）向社会公示

（四川成都）公

示

5

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表3（续）

归集形成联合惩

智慧监管平台智慧监管平台归集形成联合惩戒对象库

戒对象库

根据目录清单及

措施清单生成任智慧监管平台根据目录清单及措施清单生成联合惩戒任务

务

实施部门接收联合惩戒任务，可采用以下方式接受任务：

接收联合惩戒任a)通过智慧监管平台外置插件获取；

实施部门

务b)通过智慧监管平台查询；

c)通过智慧监管平台数据接口读取。

执行联合惩戒任

实施部门实施部门开展联合惩戒工作

务

实施部门录入联合惩戒结果，可采用以下方式录入结果：

录入联合惩戒结a)通过智慧监管平台外置插件录入；

实施部门

果b)通过智慧监管平台录入；

c)通过智慧监管平台数据接口写入。

将联合惩戒结果

智慧监管平台自动将联合惩戒结果归集到市场主体或自然人

归集到市场主体智慧监管平台

名下

或自然人名下

6.2联合惩戒事项清单管理业务流程

6.2.1联合惩戒事项清单新增业务流程

6.2.1.1业务流程图

业务流程图见图2。

联合惩戒事项清单新增业务流程

牵头部门

新增联合惩戒清单

发布联合惩戒清单

图2联合惩戒事项清单新增业务流程图

6

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6.2.1.2流程图描述

流程图描述见表4。

表4联合惩戒事项清单新增业务流程图描述表

参与角色牵头部门

前置条件牵头部门已有智慧监管平台的用户名和密码

业名称角色说明

务

新增联合惩戒清单牵头部门市发改委通过智慧监管平台新增联合惩戒事项清单

环

发布联合惩戒清单牵头部门市发改委通过智慧监管平台发布联合惩戒清单

节

6.2.2联合惩戒事项清单维护业务流程

6.2.2.1业务流程图

业务流程图见图3。

联合惩戒事项清单维护业务流程

牵头部门

选择拟维护的联合

惩戒清单

停用联合惩戒清单

判断修改

修改/删除？删除

修改联合惩戒清单删除联合惩戒清单

发布联合惩戒清单

图3联合惩戒事项清单维护业务流程图

6.2.2.2流程图描述

流程图描述见表5。

7

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表5联合惩戒事项清单维护业务流程图描述表

参与角色牵头部门

前置条件牵头部门已有智慧监管平台的用户名和密码

名称角色说明

选择拟维护的联合惩戒发起部门通过智慧监管平台选择需要维护的联合惩戒事项

牵头部门

清单清单

业

停用联合惩戒清单牵头部门发起部门通过智慧监管平台停用需要维护的联合惩戒清单

务

判断修改/删除？牵头部门发起部门选择修改或删联合惩戒事项清单

环

修改联合惩戒清单牵头部门发起部门通过智慧监管平台修改联合惩戒清单

节

删除联合惩戒清单牵头部门市发改委通过智慧监管平台删除联合惩戒清单

发起部门通过智慧监管平台发布修改或删除后的联合惩戒

发布联合惩戒清单牵头部门

清单

7“双随机、一公开”业务流程

7.1“一单两库”管理业务流程

7.1.1事项清单管理业务流程

7.1.1.1单部门事项清单管理业务流程

7.1.1.1.1单部门事项清单新增业务流程

7.1.1.1.1.1业务流程图

业务流程图见图4。

单部门事项清单新增业务流程

监管部门智慧监管平台

新增本部门抽

公布事项

查事项

图4单部门事项清单新增业务流程

7.1.1.1.1.2流程图描述

流程图描述见表6。

8

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表6单部门事项清单新增业务流程图描述表

参与角色监管部门、智慧监管平台

前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码

名称角色说明

业

新增本部门抽查事监管部门通过智慧监管平台新增本部门抽查事项，单部门抽

务监管部门

项查事项清单模板见附录A.1

环

智慧监管平台自动推送到信用中国（四川成都）、国家企业

节公布事项智慧监管平台

信用公示信息系统（四川）向社会进行公布

注：单部门随机抽查事项清单可以作为联合抽查事项的实施清单。

7.1.1.1.2单部门事项清单编辑业务流程

7.1.1.1.2.1业务流程图

业务流程图见图5。

单部门事项清单编辑业务流程

监管部门智慧监管平台

选择拟编辑的

抽查事项

编辑抽查事项公布事项

图5单部门事项清单编辑业务流程

7.1.1.1.2.2流程图描述

流程图描述见表7。

表7单部门事项清单编辑业务流程图描述表

参与角色监管部门、智慧监管平台

前置条件监管部门已有智慧监管平台的用户名和密码

业名称